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企业性质与环境中山大学管理学院汪建成一、企业的性质企业性质是其作为一种经济制度、组织制度区别于其他组织的一般特征。近年来，从契约理论、交易成本理论探讨企业性质，占有重要地位。（失之于过窄）日本学者今井贤一：企业是谁的分摊（信息、决策、剩余）组织市场从业员主权、股东主权；一元化分摊、多元化分摊；有组织市场、一次性市场。企业性质涉及企业的存在、发展、功能或作用、运行机理等方面。可以从五个层面加以解释：㈠企业运行机制㈡企业与社会的关系㈢资源转换作用㈣分配资源作用㈤企业所在行业的特点企业运行机制⒈市场机制及其特点⑴存在完善的商品（包括生产要素）市场。⑵企业根据对其环境的了解和预期，根据自身的情况来决定生产什么、如何生产（手段和技术）和生产多少⑶按一定价格在市场出售产品获得收入，求得生存和发展。⑷产出数量和质量是明确的和可以衡量的，市场不是为独家所垄断，顾客可以决定买什么和不买什么；投入数量和质量也是明确的和可衡量的，企业本身以盈利或亏损为决策标准。⑸企业为其决策承担风险，同时也享有一切成功的机会⒉企业产权关系属性与内部要素动员市场机制从外部决定企业是如何运行。企业的性质还涉及企业本身的机制：企业如何进内部要素（6M+T）的动员，按什么方式对外部环境的变化作出反应，反应速度。涉及其内部要素的相互关系，体现为其工作或运作方式。资产所有者对企业与经营活动的控制程度与方式。•本质，内部产权结构与相应的责、权、利关系•EX：外资企业、民营企业、国有企业㈡企业存在的理由企业角度：•通过企业这种组织方式追求利润。•通过企业这种组织方式，组织生产要素能降低市场交易成本，通过长期契约可降低成本与不肯定性（科斯）。社会角度：•社会授予企业经营权，要其提供产品与劳务，以满足不断增长和变化、不同方面、类别、层次的需求。此为企业的基本使命和任务。•主要是由市场进行检验，以决定是否满足上述需求。•市场检验并非唯一标准。市场机制本身存在缺陷，如外部效果等。市场失效，为政府干预提供了依据。㈢资源转换作用企业的另一重要作用是组合各种投入要素并按某一方式进行资源转换。这一职能体现为生产过程或业务过程。该过程中各种要素是其投入，转换资源方式是所采用的技术，产出是企业向社会提供的产品和劳务。投入来自外部，产出也面向外部，企业与外界进行交流。㈣分配资源作用•罗伯特森(Robertson,1932)、科斯(Coase,1937)视公司为不同于价格（市场）的另一分配资源机制；差别在于市场采用“看不见的手”，而公司则使用权力─“看得见的手”来分配资源。•当管理协调比市场机制的协调能带来更大生产力、较低成本和较高利润时，会导致公司设立新单位，把以前与外部单位进行的交易内部化。上层管理取代市场为未来的业务而配置资源。这就是所谓的内部化理论。•内部化过程是否产生，取决于内部化的净收益能否达到决策者预期收益水平；或内部化的成本是否低于市场交易成本。•内部化在相当大程度上解释了公司，特别是跨国公司的扩展行为。这实际上提出企业边界问题。㈤企业所在行业的特点企业所属行业是属于劳动密集型的，资本密集型的，还是技术密集型的。企业所属行业的特点，对于企业的生存的发展，以及与之有关的经营活动有直接关系。行业特点在很大程度上决定了企业部门划分的方式。企业经营分析的很大部分着重在行业分析。二、企业经营活动与市场㈠企业经营活动的内容㈡企业经营活动决定因素的两种观点㈢对市场的不同分析方式㈠企业经营活动的内容•在企业性质中指出，任何企业都面临生产什么，生产多少，如何生产，并使这些产品在市场上得以实现。•企业经营活动涉及产品市场领域、生产领域、生产准备领域。企业在生产准备领域筹供所需的多种投入，在生产领域将投入转化为产出，在产品市场将产出实现，获得收入，求得企业的生存与发展。这些构成了完整的企业经营活动内容---价值链分析。•结合企业的职能看，企业活动又包括研究与开发、筹供、生产、营销、会计、财务、人力资源、信息等方面。•经营活动又可分为内部的或外向的；日常经营管理活动和长期投资活动。图罗技鼠标的价格构成8%20%35%37%生产品牌渠道配件㈡企业经营活动决定因素的两种观点•传统经济理论认为，在市场机制下，企业和它的经营活动是由市场力量所支配的。企业必须对市场趋势作出反应，这在完全竞争的市场机制下是成立的。在经济学理论中，研究的重点是市场而不是企业。（企业同质性）•企业经济学理论认为市场是企业的外部环境因素，在决定某个企业是什么和做什么方面，并不完全由市场决定。企业的决策，其目标、战略都要受其内部要素的制约。在企业与市场关系方面，二者之间存在相互作用，企业有其能动性的一面。在不完全的市场条件下，企业对市场有着不同程度的支配作用。（企业异质性）•补充资料：论企业与市场关系、硅谷机制㈢对市场的不同分析方式•结合需求与供给两方面来考察市场。市场是上述两方面的结合部。•统一市场、非统一市场。一般来说，某地区某商品价格越近于相同，也就越近于统一市场。区分统一市场可看是否存在市场分割（体制的与非体制的）•买方市场是指存在过剩的供给能力，买者能按对其有利的方式讨价还价。卖方市场则是在需求过剩的情况下，卖方拥有对其有利方式定价的能力。•完全市场存在众多的买者与卖者，没有一个买者或卖者能对市场起稍大的支配作用，即价格是完全由市场决定。市场的参与者能等同地接近信息和以等同的价格获得商品。在上述条件不存在的情况下，市场是不完全的。不完全市场也可用市场分割解释。地方保护主义与市场分割•中国每个省大致相当于欧洲一个国家，在欧盟实现大统一的今天，然中国省际间、县域间的地方保护愈演愈烈。•据商务部2004上半年完成的一项对22个省市所做的调查显示：有20个省市存在产品或服务遭受地区封锁的情况，尤其是利税高的行业情况最为严重，其中9个省市反映酒类产品受到过地区封锁。•地方保护的形式主要有直接控制外地产品销售数量，价格限制和地方补贴，工商质检等方面的歧视，其他非正式的无形限制(法规、会计、实行采购、工程招投标以及司法部门的袒护行为等)四个方面。三企业环境的概念企业环境：决定或影响企业经营活动的发生、进行及其效的要素总和。有三层次含义：——首先，一定的环境变化可能促使、诱发或限制企业经营活动的发生。——其次，不同环境对经营活动的进行会产生不同程度的促进或妨碍。——最后，良好的、有利的环境在很大程度上是企业取得良好业绩的保证；恶劣的、不利的环境，会使企业处境艰难。有的环境变化，甚至危及企业的生存。四、企业环境的不同分析方法•按企业范围将其划分为内部环境和外部环境：——内部环境亦称内部条件，又可分为资源状况与诸如企业文化、组织方式等非资源因素。——企业所处的外部环境存在一定的层次。经营活动限于国别范围的企业。第一层次以企业所在行业为主，包括部分相关行业在内的直接竟争环境。第二层次是国别环境。按一般因素、供给因素、市场因素的主要方面进行分析。五.企业环境的内容㈠企业内部环境㈡企业的外部环境㈢外部环境因素对企业经营活动的影响㈠企业内部环境（之1）1.企业体制•企业体制是企业创建之初向政府有关机构登记时就确定的资产所有权关系。企业产权关系具有相对稳定性。不同的产权关系，对经营者的约束程度有很大差别。•不同产权关系的企业，其利益分配方式不同，行政管制的宽严、税收、资金筹措方式和能力上也有很大差异。•这些差异也会影响企业的经营和决策，影响到企业对外部环境的反应和内部要素的动员。㈠企业内部环境（之2）２.企业资源（6M+T+C）状况企业的资源涉及要素的数量与质量，如资产的规模与结构，人员的素质，技术水平，信用等；在与同行业其他企业的比较下体现为不同程度的优势或劣势。企业在很大程度上受到现有资源状况的约束。管理技能?濒临倒闭的企业由于更换领导而重敬重生机。艾科卡、郭氏纳……㈠企业内部环境（之3）３.企业的传统文化企业文化是企业长期发展过程中逐步形成的，有着丰富的内容，其精华体现在深入职工心中的企业精神。企业的经营和决策以及实施过程无不受到企业文化的影响。㈡企业的外部环境（之1）⒈一般环境由影响企业经营与决策的社会经济因素构成包括：政治、经济、社会文化、技术、法律：PEST+L（Political、Economic、Social、Technological、Law)国外：PEST分析国际环境泰国政变•泰国政变军方2006年9月19日晚通过电视台和广播电台宣布，解散看守政府总理他信领导的内阁，由一个名为国家管理改革委员会的军事组织全权接管国家政权。撤销宪法法院，废除现行宪法。•受泰国政变消息影响，美元兑泰铢19日上涨约1%。•泰国股市、银行20日将关闭。表4-1中国历年的GDP情况（1978－2005）㈡企业的外部环境（之2）２.供给因素，与资源、要素（6M+T+C）来源和价格变化有关•人力资源•资金•能源•原材料、部件•主要设备•信息•管理技能•技术突破或革新•交通运输条件中小企业融资困境•根据国家统计局提供的数据，到2004年底，中国已经有中小企业360万家，中小企业和个体工商户占全国企业总数的99.6％。中小企业还贡献了75％以上的城镇就业机会，76％的工业增加值和59％的GDP。•中小企业目前仅占主要金融机构贷款的16％。银监会提供的数据显示，当前银行贷款不断向大客户集中。截至2005年6月底，贷款余额亿元以上的大客户在全国17家最大银行中，数量比重不足0.5％，贷款余额比重却超过50％。•中小企业融资成本过高。据调查，目前商业银行对中小企业的贷款一般上浮20％~30％，加上登记费、评估费、公证费、担保费等，中小企业的融资总成本高达12％。如果从正式金融系统之外的民间市场融资，则成本在20％左右，比优势大企业的贷款成本高出一倍至数倍。能源供应问题？•从1980年到2000年，我国以能源消费翻一番为支撑，实现了GDP翻两番的目标。然而，与发达国家比，甚至与部分发展中国家相比，中国的资源利用效率依然偏低，环境问题十分突出。•从2002年开始，单位GDP能耗出现连续上涨。接踵而来的“煤荒”、“电荒”和“油荒”，企业面临资源短缺的困境。•“电价上涨，电荒出现”•自２００１年起，中国能源的增长开始高于ＧＤＰ的增长。㈡企业的外部环境（之3）３.市场因素影响企业经营和决策的市场因素包括：——企业所处的竞争环境：垄断、寡占、垄断竞争、完全竞争——产品或服务的寿命周期——本行业新企业、新产品和新服务的出现此外，顾客需求是继续成长，趋于平稳，还是处于下降；新产品销售情况，产品价格结构及其变化；本企业是否走向市场领导地位，与竞争者能力的对比，替代品及其价格、销售情况；本行业产品或服务的广告宣传等。图典型产品生命周期图㈢外部环境因素对企业经营活动的影响（1）环境因素都对企业的经营计划与决策存在直接影响，大多数因素对企业的购、销活动存在影响。（2）企业的资源现状、人口变化、经济变化、以及供应因素等对企业资源投入有直接影响。（3）人口变化、经济变化、社会财富结构、用户要求、原材料的价格与数量、劳动力资源、以及市场等对企业的销售活动有直接影响。（4）企业资源现状，科技进步、用户要求、劳动力资源和设备供应等因素对企业生产有直接影响。（5）企业的产权关系、资源现状、目标和政策法规因素对利润的分配发生直接影响。参考资料•国有企业的性质•国内外企业环境更加严峻,我国企业需要对环境的变动作出反应•公共邮箱：•User:kentppt@126.com•Password:kent2009