2018年内部审核计划

营口德化公司2018年度内部审核计划记录编号：一、目的：检查公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系是否能够按GB/T19001—2016、GB/T24001—2016和GB/T28001—2011标准实施运行，通过内部审核发现不符合，实施纠正和预防措施，体现持续改进，以确保一体化管理体系的有效性、充分性和适宜性。二、性质：实施年度内部审核。三、范围：三标一体化管理体系文件所覆盖的所有职能部门。四、依据：GB/T19001—2016《质量管理体系要求》、《质量管理手册》、GB/T24001—2016《环境管理体要求及使用指南》和GB/T28001—2011《职业健康安全管理规范》及其他的技术文件、资料等。五、审核组：组长：组员：第一审核组组长：组员：第二审核组组长：组员：第三审核组组长：组员：六、审核时间：时间受审核部门审核内容审核员6月21日08:00～8:30中层及以上领导首次会议全体08:30│11:3013:00│16:00领导层1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1）年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2E：7.1Q：6.3、7.1.1S：4.14.24.3.34.4.12、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE4.14.26.1第一组设备部1、外部提供的产品、过程和服务。QES管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率100%；2）供方交付准时率。Q：8.42、基础设施和运行环境管理过程。QES管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率；2）设备故障停机率；3）基础设施完好率100%。Q：7.1.3、7.1.43、监视和测量资源管理过程。QES管理手册、检验试验仪器设备控制程序》/监视和测量设备按时校准率100%。Q：7.1.5E：9.1.14、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。QE：7.4S:4.4.35、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.16、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E：6.1.1、8.18.27、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.7第二组人力资源1、合规义务和合规性评价过程。法律法规和其他要求控制程序、合规性评价程序。E：6.1.39.1.2S:4.3.24.5.22、文件化信息的管理。QES管理手册、文件和记录控制程序/文件管理有效率100%，记录保留有效率100%。QE：7.5S：4.4.44.4.54.5.43、人力资源管理过程。QES管理手册、人力资源控制程序/1）员工培训合格率；2）员工流失率；3）员工满意度。Q：7.1.2、7.2、7.3E：7.1、7.2、7.3S：4.4.24、基础设施和运行环境管理过程。Q：7.1.3、7.1.45、市场营销及合同管理过程。与顾客有关过程程序/合同履约率100%；产品准时交付率100%。Q：8.28.5.56、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。QE：7.4S:4.4.37、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.18、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E：6.1.1、8.18.29、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.7第三组总经理管理部1、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。QE：7.4S:4.4.32、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.13、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E：6.1.1、8.18.24、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.7第一组财务部环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E：6.1.1、8.18.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.7第二组6月22日08:00│11:3013:00│16:00行政部1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1）年度工作指标利润；2）年度绩效目标实现率100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2E：7.1Q：6.3、7.1.1S：4.14.24.3.34.4.12、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于95%，数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率100%。Q:9.1.19.1.29.1.3E:9.1.1QE：9.29.3S:4.5.13、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.14、改进管理过程。QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。QE：10S:4.5.35、绩效目标实现及管理方案管理过程。QES管理手册/目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。QE：6.2S：4.3.36、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E：6.1.1、8.18.27、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.78、基础设施和运行环境管理过程。QES管理手册、设备设施维护保养控制程序/1）设备维护计划完成率；2）设备故障停机率；3）基础设施完好率100%。Q：7.1.3、7.1.49、监视和测量资源管理过程。检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率100%。Q：7.1.5E：9.1.110、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。QE：7.4S:4.4.311、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE4.14.26.1ESH（废水处理）1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率100%；产品交验合格率≥95%。Q：8.1、8.52、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.73、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序E：6.1.1、8.18.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE4.14.26.15、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.1第三组办公室1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率100%；产品交验合格率≥95%。Q：8.1、8.52、职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.73、环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序E：6.1.1、8.18.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE4.14.26.15、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.1第一组销售部1、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于95%，数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率100%。Q:9.1.19.1.29.1.3E:9.1.1S:4.5.12、市场营销及合同管理过程。与顾客有关过程程序/合同履约率100%；产品准时交付率100%。顾客财产Q：8.28.5.38.5.53、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。QE：7.4S:4.4.34、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E：6.1.1、8.18.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.7第二组供应链管理部1、外部提供的产品、过程和服务。QES管理手册、供应商选择评价程序、/1）供方评价率100%；2）供方交付准时率。Q：8.42、内外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1）信息沟通及时性、准确性100%；2）信息处置、反馈有效性。QE：7.4S:4.4.33、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.1环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。E：6.1.1、8.18.2职业健康安全控制过程。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.76月23日08:00│11:3013:00│15:00车间一1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率100%；产品交验合格率≥95%。Q：8.1、8.52、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.73、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序E：6.1.1、8.18.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE4.14.26.15、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.1第三组车间二1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率≥100%；最终产品出厂受检率100%；产品交验合格率≥95%。Q：8.1、8.52、职业健康安全控制程序。职业健康安全控制程序、应急准备和响应控制程序。S：4.4.64.4.73、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序E：6.1.1、8.18.24、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE4.14.26.15、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。E：6.1.2S:4.3.1第一组08:00│11:3013:00│15:00技术部1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1、年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率100%。QE：4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2E：7.1Q：6.3、7.1.1S：4.14.24.3.34.4.12、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、内审程序、管理评审程序、数据分析、数据汇总正确率100%，数据分析及时完成率100%。Q:9.1.19.1.29.1.3E:9.1.1QE：9.29.3S:4.5.13、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。QE4.14