监理工作程序

-183-第五章监理工作程序根据项目建设工程工程的特点，结合我公司通过多年的监理实践经验，我们拟按以下监理工作程序进行：第一节监理工作总程序1、明确监理目标，建立项目监理机构，明确分工及职责，进驻工地现场；2、熟悉施工图设计文件、施工图纸及有关规程、规范；3、补充完善监理规划，按分部及专业工程编制监理实施细则；4、协助业主进行施工总平面规划和现场移交准备；5、协助业主组织招标，组织承建商进入施工现场，并办理书面移交手续；6、将监理人员名单、职责、分工及权限，监理程序、报表要求等，书面通知承建商；7、组织设计交底和图纸会审；8、审查承建商的施工组织设计、专项施工方案；9、审查承建商的质保体系、安全保证体系，复查资质文件；10、审查分包单位资质，并提出意见；11、组织召开第一次工地会议，建立协调制度；12、审查承建商提出的开工报告，经业主同意后签发开工令；13、项目监理机构对工程建设质量、进度、投资进行控制；督促参与本工程建设的各方履行合同，协调业主与总承建商、材料供应商、分包商之间的关系；14、组织分部分项工程验收和中间验收；15、组织竣工初验，编写施工验收评估报告；16、协助业主组织竣工验收，经业主批准后签发工程移交证书；17、整理合同文件、技术档案资料，向业主提交监理工作总结，移交监理资料；18、保修期监理和工程回访。-184-监理工作总流程（转下页）签订监理合同、承接监理任务派出项目总监，组织监理机构，明确分工与职责（施工阶段进驻现场）熟悉工程情况，收集数据资料编制监理规划和项目实施计划设计阶段监理工作程序施工招标及设计采购监理程序协助业主做好开工前的准备工作督促承包商做好施工准备组织设计技术交底、图纸会审审查施工组织设计（方案）审查承包商质量技术管理体系、质量保证体系、确认分包单位组织召开开工预备会议签发开工令-185-（接上页）审查技术资料，检查工程质量提出评估报告监控材料、构配件和工序过程及关键部位质量组织隐蔽工程和分部分项工程验收协助设备采购安装和调试验收跟踪和监控工程进度组织工程会议，协调各方关系进行工程计量和支付，处理工程变更事宜处理工程索赔，调解合同争议检查承包商安全保障措施审查承包商提交的竣工申请报告并组织竣工初步验收整理监理文档向业主提出监理工程报告协助业主和督查承包商、工程档案资料参加业主组织的正式竣工验收参与工程交付，签发工程移交证书督促承包商履行工程保修义务审核工程竣工结算跟随工程进展，制定监理实施细则，对工程实施全方位临控-186-第二节施工阶段监理工作程序本投标人根据多年的监理实践经验，制定了各项监理工作的工作程序如下：1、工程开工流程2、分包商审查确认流程3、设计交底及图纸会审流程4、施工组织设计（方案）审查确认流程5、工程例会流程6、工程质量控制流程7、建筑材料（构配件）质量控制流程8、设备采购及进场质量控制流程9、隐蔽工程、分部分项工程验收流程10、质量缺陷和事故处理流程11、工程进度控制流程12、施工安全控制流程13、现场文明施工控制流程14、工程投资控制流程15、工程变更处理流程16、工程计量、中间支付处理流程17工程索赔（签证）处理流程-187-工程开工流程无异议不满足满足满满足有异议承建商向监理报送工程开工报审表及相关资料监理审查确认已具备开工的条件包括工程施工许可证复印件（盖公章）业主和承建商施工许可证已获主管部门批准检查施工现场准备情况是否满足开工要求已组织设计交底,图纸会审,总监已批准施工组织设计承建商现场管理人员已到位,机具、施工人员进场,主材已落实承建商现场管理人员已到位,机具、施工人员进场,主材已落实进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求承建商提交的开工申请报告已获业主批准监理审查结果报告业主总监签发工程开工指令承包商对合同工期起算日意见工程实施动工向承建商发出监理通知或向业主发出监工作系单，明确其责任监理和承包商共同协商业主批准按合同争议程序进行协商一致协商不一致-188-分包商审查确认流程无异议必要时承包商提交分包单位资格报审表监理审查分包单位资质和相关文件监理对分包单位进行考察监理签署审核意见并报业主审核承包商报送总分包合同和分包工程计划附分包单位资料：•营业执照/资质等证件复印件•拟分包工程内容和范围•有关许可证•企业介绍•历年主要承包工程业绩•企业主要人员和本项专职管理人员履历表、资格证、特种作业人员上岗证监理签署审核意见分包计划并报业主审批承包商报送分包单位进行申请监理审批同意进场分包单位进场、总承包管理和协调监理跟踪检查分包单位施工能力监理向承建商发出监理通知监理有理由要求重新更换总承包负责分包单位整改征得业主同意总承包回复监理复复承建商更换新的分包商监理检查验证复复分包工程进入正常施工状态复复不同意不同意有异议有异议无异议无异议同意同意有异议-189-设计交底及图纸会审流程业主收到图纸复复监理按专业和图号清点图纸复复业主阅图、记录问题和意见监理单位阅图、记录问题和意见承包商阅图、记录问题和意见监理机构整理、汇总后形成书面审图意见业主送达设计院并回复确定图纸会审时间总监主持召开设计交底、图纸会审会议监理、业主、承包商及参会各单位提出审图意见和疑问设计单位陈述和书面提交设计交底、补充资料和图纸答疑监理记录和编写会审纪要、整理设计交底会审纪要会签盖章后与设计交底一并送各有关单位提交质量监督机构备查提交安全监督机构备查向承包商、监理、质检、安检、有关单位发关图纸文件记下欠缺图号、请业主补齐复复质量监督机构监督安全监督机构监督-190-施工组织设计（方案）审查确认流程不满足要求满足要求必要时实施正常工程项目开工前复复承包商向监理报送施工组织设计（方案）及报审表关键部门、重要设备和专业性强的项目还需要承包商报送专题施工方案报审专业监理工程师审查并签署审查意见必要时，监理建议业主邀请专家分析监理单位组织会审复复业主、设计、勘察、质检、安检、承包商、监理有关方参加内容的完整性施工顺序安排的合理性项目和施工工艺、施工方法的可行性和可靠性技术组织、质量、进度、安全文明施工等保证体系和措施的科学性、针对性、可靠性项目组织管理机构人员名单及资格的符合性的可靠性材料设备、劳动力、主要施工机械及计量、测量器具的配备计划的合理性施工进度计划和平面布置的合理性专业监理工程师汇总会审意见复复总监理工程师审签会议纪要复复承包商组织实施复复监理监督落实实施情况复复发现承包商未按照已批准的施工设计（方案）进行实施发现原批准的施工组织设计（方案）已不能满足施工要求承包商按批准施工组织设计（方案）继续实施监理发出调整、修改通知承包商修改、完善提交新的施工方案监理审批答认监理发出整改通知，必要时发出暂停指令承包商纠正、整改复复监理检查验证满意复复-191-工程例会流程施工过程中，在预备会已明确的时间、地点复复各方代表按时参加工程例会复复总监负责主持工程例会、监理记录复复监理检查上次例会议定事项的落实情况和分析未完事项原因承包商对上次例会以来的质量、进度、造价、安全等事项陈述，并提出有关配合解决的问题，同时提出下一阶段计划、实施工措施监理对上次例会以来的质量、进度、造价、安全等事项通报并提出问题、意见和要求业主和其他参会人员对上次例会以来的事项检查，并提出问题、意见和要求监理对各方提出的问题、要求和其他要解决事项组织逐项讨论总监对讲座事项进行总结，并对下一阶段工作内容进行安排监理负责整理工程例会记录后按预备会明确的确认方式确认总监签发工程例会纪要监理在会议结束后按预备会议明确的时间内发送例会纪要各单位签收工程例会纪要-192-工程质量控制流程合格合格不合格存在问题同意单位工程开工报告审核开工报告审批结果开工施工全过程监督分项工程质量验收申请现场检查试验室检验审批结果分部工程质量验收申请现场检查或抽样检查审批结果返工单位工程竣工验收申请现场竣工验收（初）竣工资料，竣工图审核验收结果竣工验收移交使用必须附上：•竣工资料•竣工图整改必须附上：•质量保证资料核查表•单位工种观感质量评定表•单位工程质量综合评定表•竣工图不合格必须附上：•砌筑砂浆强度验收评定•混凝土强度评定•分部工程质量评定表合格返工不合格附上：•各项材料出厂合格证•各项材料试验报告•配合比通知单•强度和抗渗试验报告•分项工程质量检验评定报告•其它检测和试验报告•口头通知•发备忘备录•发监理通知承包单位整改不同意按要求填写，并须附上：•施工组织设计•分包人的资格证件•工程坐标施样及灰线签证•管理人员名单及分工建设单位提供：•建设工程施工合同•与工程有关的文件•工程施工图•工程地质勘察资料•图纸会审及变更资料-193-建筑材料（构配件）质量控制流程承包商（或业主）向监理提出本工程建筑材料申请报告和供应生产单位有关资料提供市建设局年审颁发的《建筑材料及其生产企业名录》核准资格证书企业生产许可证和建筑材料准用证建筑材料产品合格证书和试验报告，有必要时提供样品监理会同业主、承包商对供货商进行考察、检查和抽查其加工、生产能力进口材料只出具商检合格证监理审查申请报告和有关资料并签署意见建筑材料进入施工现场并报送《建设工种材料进场验收质量》、建筑材料报审和该批材料出厂证明书、合格证书和使用许可证监理组织对进场建筑材料联合验收监理业主承包商供货商供货商参加验收人员严格按照建设局统一印制的《建筑工程材料进场验收表》内容逐项检查、填写并签署验收意见不同意重新选择供应商或建筑材料同意不合格监理发出通知并见证退场重新选择供应商或建筑材料承包商现场取样并进行“普通送检”或“有见证自检”并签章监理现场取样进行“有见证送检”并签章监督机构进行“常规监督抽检”并签章-194-（接上页）监理发出通知停止使用并见证退场并记录报监督机构备案并见证复检报监督机构备案由送检见证人亲自取回《检验报告》监理审查《检验报告》结果并签署建筑材料报审表监理发出同意使用通知责令承包商按不同品种、规格分区别堆放做出登记编号和标识承包商用于工程施工监理跟踪检查质检站监督随时抽样检验发现进场数量和计划与实际不符合时监理向承包商发出通知警示警示继续使用隐蔽或分部分项工程验收合格以监督机构常规监督抽检结果为准循环进行直至工程结束报上一级法定检测机构仲裁检验报监督机构备案•不合格•存在质量问题•未经验收使用有异议无异议两次不合格不合格合格合格重新选择供应商或建筑材料-195-设备采购及进场质量控制流程承包商供货商提交拟采购设备的详细清单,必要时提供样品监理审查清单内容的详细程度与完整性监理业主确认样品并存留样板待验监理组织业主、承包商、供货商协商书面确定采购设备正式详细清单协助业主组织设备采购公开招标政府或国有经济组织投资项目设备单项合同估价在100万元以上项目总投资额在3000万元以上按设备招投标规定和程序进行监理协助业主谈判和签订合同业主设备采购监理编制设备采购方案和审查供货商资质监理协助业主进行技术和商务谈判监理协助业主签订合同承包商设备采购监理审核采购方案和供货商资质承包商和供货商签订合同并备案承包商向监理报送设备采购合同业主或承包商通知监理进行到货验收并报送主要建筑安装设备报审表进口设备须提交商检证明监理组织进场设备验收监理业主承包商供货商监督机构监理向为业主或承包商提出不合格或不同意现理由书面通知业主或承包商责成供货商不予进场或见证退场参加验收人员按技术说明书内容逐项检查并签署验收意见监理签署建筑设备报审表报监督机构备案批准该设备准予进场通知业主或承包商通知供货商组织设备进场不合格返工-196-隐蔽工程、分部分项工程验收流程承包商完成隐蔽工程、分部分项工程承包商内交接检查验收和自评质量合格承建商向监理提交隐蔽工程验收记录单或分部分项工程报验单元报送相关资料监理组织进行检查验收监理业主设计供货商有关单位验评资格检查现场实测检查质量保证资料是否齐全、真实并与工程进展同步有关工程材料构配件检验和评定是否合格施工中形成的检测和欢测数据是否满足相关规范要求自评资料是否齐全，评定结果是否符合要求隐蔽工程、分部分项工程是否全部完成是否符合图纸和设计规范要求是否满足验收规范和验评标准专业检测机构