国际工程管理概论2

国际工程管理概论第三章国际工程承包招标与投标第一节概述一、合同类型按计价方式，国际承包工程合同分总价合同、单价合同、成本加酬金合同三类。第三章国际工程承包招标与投标1.总价合同（LumpSumContract）指支付给承包商的款项在合同中是一个总价，在招投标时，要求投标人按照招标文件的要求报出总价，并完成招标文件中规定的全部工作。适用条件：业主能提供详细的规划、图纸和技术规范；能提供足够的有施工专长的监督人员；拥有从事规划、预算、施工方案研究的雇员；具有良好的财务能力及对该项目支付的能力。主要优点：承包商会努力降低成本；选择承包商的程序比较简单；选择承包商的原则比较客观；投标时可确定最终价格；会计与审计的费用较低。①固定总价合同（Firm-LumpSum）总价一般不能变化，只有当设计或工程范围发生变化时，才能更改合同总价。②可调值总价合同（Escalation-LumpSum）可调值指在合同执行过程中，由于通货膨胀等原因造成的费用增加，可以对合同总价进行相应的调值。可调值总价合同对合同实施过程中出现的风险进行了分摊。第三章国际工程承包招标与投标2.单价合同（UnitPriceContract）指根据合同中确定的工程项目所有单项的价格和工程量计算合同总价。适用条件：工程项目的内容和设计指标不十分确定或工程量可能出入较大的情况。主要优点：可减少招标工作，缩短招标准备时间；能鼓励承包商通过提高工效等手段节约成本；业主只按工程量表项目支付费用，可减少意外开支；结算程序简单；对一些不易计算工程量的项目，采用单价合同会有一些困难。①估算工程量单价合同由业主委托咨询公司按分部分项工程列出工程量表及估算的工程量，适用于可以根据图纸估算出大致工程量的项目。②纯单价合同适用于暂时不能计算出工程量的工程。第三章国际工程承包招标与投标3.成本加酬金合同（CostPlusFeeContract）指根据工程的实际成本加上一笔支付给承包商的酬金（管理费和利润）作为工程报价的合同方式。适用条件：某些急于建设而设计工作并不深入的工程项目（如灾后、战后重建项目）。主要特点：可在规划完成之前开始施工；可以开始由于不能确定工作范围或规模等原因无法确切定价的工作；项目开始时，最终成本不能确定；需要业主的雇员更多地控制成本、计帐及审计工作；总承包商应熟悉这种合同类型，有管理工作经验和会计工作水平；如设计发生大的变化，过早开工会导致延误和额外的支出。①成本加百分比酬金合同指实际成本加双方事先商定的实际成本的某一个百分比计取的酬金。②成本加固定酬金合同指实际成本加双方事先商定的固定不变数额的酬金。③成本加浮动酬金合同指实际成本加双方事先商定的浮动数额的酬金。第三章国际工程承包招标与投标国际工程招投标的概念招标是业主对将实施的工程建设项目某一阶段特定任务的实施者，采用市场采购的方式进行选择的方法和过程，也可以说是业主对自愿参加某一特定任务的承包商或供货商的审查、评比选用的过程。投标也叫报价，即承包商作为卖方，根据业主的招标条件，以报价的形式参与国际工程市场竞争争取拿到承包项目的过程。国际工程招标的基本特征招标是业主的择优方式：“优”至少表现在最优技术、最佳质量、最低价格和最短周期。招标是承包商通过竞争获得工程承包的良好机会。招标是平等基础上的竞争。只有在平等基础上，才能分出真正的优劣。当然也有些工程业主为了获得更佳方案，在按统一的招标条件招标时，可能允许承包商提出自己的新建议，并附带提出自己的条件。这种方式可能破坏了竞争的平等基础，属于非平等基础竞争。因为承包商提出的条件和建议各不相同难以比较和评价，有一些国家和国际组织在他们的招标法规中是禁止这样做的或做出某些限制性规定。第三章国际工程承包招标与投标咨询服务选聘与工程和物质采购招标的区别①委托人在邀请之初提出的任务范围不同于已确定的合同条件，只是咨询公司据以提出建议书和进行合同谈判的基础。而招标时提出的采购则是正式的合同条件，招投标双方均无权随意更改，只能在必要时按规定予以更改。②委托人可开列短名单，并且只向短名单内的咨询公司内直接发邀请，而竞争性招标则按惯例一般要求通过公开广告直接招标③咨询公司（或专家）的选聘以技术方面的评审为主，不以价格最低为主要标准；而后者则以技术上达到标准为前提，一般将合同授予投标价最低的竞争者。④咨询公司可以对委托人的任务大纲提出修改意见，而参加竞争性投标的标书，必须以招标书规定的采购内容和技术要求为标准，达不到标准的为废标。⑤咨询公司的选聘不进行公开开标，不宣布应聘者的报价，对于晚于规定期限送到的建议书，也不一定宣布为无效而退回；招标则要求公开开标，宣布所有投标人的报价，迟到的投标书作为废标。第三章国际工程承包招标与投标举例（1）菲律宾利用亚洲开发银行贷款为该国多个地区的小型碾米厂的发电站招标，电站的燃料是碾米厂稻壳。原设计方案是一家英国顾问公司提供的，采用稻壳为原料的管式锅炉－蒸汽透平机－发电机。招标文件规定，投资者在原方案报价的同时，可以提出自己的建议方案。一家中国公司参加了投标，在其投标书中建议采用以稻壳为燃料的煤气发生器－内燃机－发电机。这种新方案投资省、建设周期短、生产和辅助工人少，稻壳灰还可以适当筛选加工后售给钢铁厂，用做钢坯的均匀降温的保护辅料。中国公司还在投标书中介绍这种成套设备已在中国江苏苏南地区广泛采用，并由联合国世界粮农组织专家签订会议推荐在发展中国家推广使用。由于这家中国公司在国内找不到用稻壳为燃料的小型锅炉，而未对原设计方案报价。尽管中国公司按新建议方案的投标报价最低，而且技术方案也切实可行，但令人遗憾的是，由于未对原招标方案报价而违反了招标文件的规定，被评标小组列为“废标”而失败。第三章国际工程承包招标与投标举例（2）新加坡港务局为一座集装箱仓库的屋盖进行招标，该工程为60000㎡的仓库上面为六组拼连的屋盖，每组约为10000㎡，原招标方案用大跨度的普通钢屋架、檁条和彩色涂层压型钢板的传统式屋盖。招标文件规定除按原方案报价外允许投标者提出新的建议方案和报价，但不能改变仓库的外形和下部的结构。一家中国公司参加了投标，除严格按照原方案报价外，提出的新建议是：将普通钢屋架－条结构改为钢管构件的螺栓球接点空间网架结构。这个新方案不仅节约大量钢材，而且可以在中国加工制作构件和接点后，用集装箱运到新加坡现场进行拼装，从而大大降低工程造价，施工周期可以缩短两个月，尽管按原方案的报价，中国公司被列为第5名。但因其可供选择的建议方案报价最低、工期最短和技术先进而得标。这次竞争性招标和投标引起新加坡的工程界的很大震惊，也引起新加坡港务局的高度重视，他们派专家到中国进行实地考察，结果将这座仓库的大型屋盖工程以近2000万美元的承包价格授予这家中国工程公司。第三章国际工程承包招标与投标国际工程投标的特点投标报价的竞争性。其目的是通过竞争中标通过实施工程获得经济效益。严格的约束力。其受招标文件的严格约束，报价项目名称是在招标文件的工程量表中规定的，投标人不随意增删，如果投标人认为标书中项目不全，只能把由此而发生的费用摊入其他项目中去项目划分的特殊性。国际工程投标报价的计价项目按照工程单项内容进行划分，主要目的是为了便于价款的结算。投标报价的复杂性。国际工程的项目划分与国内有很大差别，其本身就反映了投标报价的复杂性。另外承包商在参与工程投标时，还应熟悉国外税收、银行、信贷、利率以及有关法规和法律的规定，还应了解海运和陆运、运输费用，订立运输和采购合同等，从而增加了报价编制的复杂性。第三章国际工程承包招标与投标二、国际工程招标分类与方式1.国际工程招标分类①全过程招标②勘察设计招标③材料、设备招标④工程施工招标2.国际工程招标方式①公开招标（也称无限竞争性招标，UnlimitedCompetitiveOpenBidding）公开招标又称无限竞争性公开招标，其特点是投标单位的数量不受限制，凡通过资格预审的单位都可参加投标。②邀请招标（也称有限竞争性招标，LimitedCompetitiveSelectedBidding）邀请招标又称有限竞争性招标，业主根据自己的经验和资料，或请咨询公司提供承包商的情况，邀请承包商（5-10家）来参加投标。第三章国际工程承包招标与投标③谈判招标（NegotiatedBidding）谈判招标也称议标或指定招标，它是由业主直接选定一家或几家承包商进行协商谈判，确定承包条件与标价的方式该方式的特点是节约时间，容易达成协议，迅速开展工作。“两阶段招标”，即技术标和财务标。三、公开招标程序对投标人的资格预审；投标人得到招标文件和递交投标文件；开标、评标、合同谈判和签订合同。第三章国际工程承包招标与投标第二节资格预审一、资格预审的目的对投标人进行资格预审是国际工程招标过程中的第一个重要步骤，而且也是现代国际工程招标必经的第一步。其目的是为了了解投标人的经历、人员、设备、施工方面的能力，财务状况，以确定有资格的公司名单。具体为：了解投标人的财务状况、技术力量及类似本工程的施工经验；事先淘汰不合格的投标人；减少评标阶段的工作时间，减少评标费用；使不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察和投标的费用。第三章国际工程承包招标与投标二、资格预审程序资格预审程序包括业主方编制资格预审文件，以刊登公告的方式邀请承包商参加资格预审，向承包商出售资格预审文件，对其进行审查，确定通过资格预审的公司并通知所有申请人，具体为：1.编制资格预审文件一般由业主委托咨询公司或设计单位编制或由业主直接组织有关人员编制。资格预审文件的主要内容有工程项目介绍，对投标者的要求，各种附表等。2.刊登资格预审通告资格预审通告一般应包括：工程项目的名称、工程所在位置、概况和合同包含的工作范围、资金来源、资格预审文件的发售日期、地点和价格、递交资格预审文件的日期、地点等。3.出售资格预审文件在指定的时间、地点出售资格预审文件。第三章国际工程承包招标与投标4.对资格预审文件的答疑在资格预审文件发售后，购买文件的投标者对资格预审文件提出各种疑问并以书面的形式提交业主；业主应以书面的形式回答并通知所有购买资格预审文件者。5.报送资格预审文件投标者应在规定的截止日期之前报送资格预审文件，以报送的文件在规定的截止日期后不得修改。6.澄清资格预审文件业主可就报送的资格预审文件中的疑点要求澄清，但不允许投标者修改资格预审文件中的实质性内容。7.评审资格预审文件业主方组成资格预审评审委员会对资格预审文件进行评审。8.向投标人通知评审结果在规定的时间、地点向通过资格预审的投标者出售招标文件。第三章国际工程承包招标与投标三、资格预审文件的内容包括资格预审通告、资格预审须知、资格预审申请书的表格。1.资格预审通告内容：①工程项目名称、建设地点、工程规模、资金来源。资格预审文件中的“工程简介”比招标通告中介绍的情况更为详细以便承包商更为事先了解某些重要情况，作出是否参加投标资格预审和承包此项工程的决策。②对申请资格预审投标人的要求。应要求承包商提供必要的证明材料，例如，公司的注册证书或营业执照，银行出具的资金和信誉证明函件，类似工程的业主过去签发的工程验收合格证书等。所有这些文件可以用复印件，但要求出具公证部门核对与原件相符的和有关大使馆出具的认证书。说明对参加投标的公司是否有国别和等级的限制。第三章国际工程承包招标与投标③业主和招标代理机构名称、工程承包方式、工程招标的范围、工程计划开工和竣工的时间；④要求投标人就工程的施工、竣工、保修所需的劳务、材料、设备和服务的供应提交资格预审申请书；⑤获取进一步信息和资格预审文件的办公室名称和地址、负责人姓名、购买资格预审文件的时间和价格；⑥资格预审申请文件递交的截止日期、地址和负责人姓名。⑦向所有参加资格预审的投标人发出资格预审通知书的时间。2.资格预审须知内容：①总则。主要为工程概况。②要求投标人应提供的资料和证明。主要为申请人的身份、组织机构、技术和设备力量、财务状况、工程经验等。③资格预审通过的强制性标准。包括强制性经验标准和强制性财务、人员、设备、分包、诉讼及履约标准等。第三章国