设计和开发控制程序

XX公司设计和开发控制程序QP8.3受控状态：编制：审核：批准：2017-XX-XX发布2017-XX-XX实施XX公司程序文件文件号：QP8.3设计和开发控制程序版本号：A/0第1页共12页1目的对产品设计和开发的过程、工艺和设计开发过程或新技术引进的控制进行规定，以保证设计和开发工作新技术引进能够顺利进行。2范围适用于公司所有产品设计和开发过程、工艺过程管理以及新技术引进的控制。3定义无4职责4.1总经理（或授权管理者代表）负责设计开发立项、任务书、评审验证报告等批准。4.2总工程师或分管副总负责领导组织设计和开发工作。4.3技术部是设计和开发过程的主管部门，负责设计和开发全过程的协调和管理，以识别公司经营环境的变更，并实施设计和开发工作；负责组织会议评审、鉴定，归档文件的管理；负责产品试制过程控制和产品图样的工艺审查；负责产品工艺文件的编制和控制并提供相关技术标准。4.4市场部负责与顾客的沟通，并根据市场调研分析，提供市场信息、新产品动向及顾客使用需求。4.5采购部负责向供应商传递产品技术信息及加工需求；参与设计开发过程的验证及评审工作；4.6质管部负责产品的质量管控，参与设计开发过程的验证、测试及评审工作4.7制造部负责产品的试装、试生产工作，参与设计开发过程的验证及评审工作。4.8财务部参与设计开发过程的验证及评审工作；5工作程序5.1设计和开发策划5.1.1设计和开发立项依据a）产品开发合同：公司自主设计和开发的产品。b）市场订单合同：与用户签订的合同或订单。c）上级下达任务：上级部门直接下达的设计开发任务。5.1.2设计和开发立项分类设计和开发控制流程可根据顾客的要求和实际情况进行调整，具体按照如下两个类别进行：a）重大项目：一般指公司发展规划发展确定的主要项目，投资大、周期长、影响广泛或市场订单量大，需要经过多个部门配合协作才能决定实施的，需按照完整的设计开发流程进行。XX公司程序文件文件号：QP8.3设计和开发控制程序版本号：A/0第2页共12页b）一般项目：一般指日常零部件、临时性的开发，投资小、周期短、影响广泛以及市场订单量小的可以按照实际情况简化设计开发流程。5.1.3技术部根据公司的发展规划、市场订单合同或上级下达任务申报公司的产品开发计划，并策划对该产品进行前期的市场调研分析，并撰写《可行性分析报告》，经公司总经理批准后，总经理下达新产品或新项目的《设计开发任务书》，技术部正式进行自主产品的研发。5.1.4公司根据上述来源，成立产品开发项目组，确定项目负责人，由项目负责人将策划输出转化为《设计开发计划书》，设计任务书中应确定设计和开发的要求，成果的形式，设计期限等要求。由技术部主管审核，总工程师或分管副总批准。《设计开发计划书》一般包括但不局限于：a）设计和开发的输入、输出、评审、验证、确认等各阶段的划分和主要工作内容。b）每个阶段的工作内容、责任部门、责任人权限和进度要求。c）每个阶段设计评审、验证、确认的方式和要求。d）资源配置要求，如人员、信息、设备、资金保证等及其他相关内容。e）定义并实施一项合作过程，并通过指标来测量其有效性。f）确定任务顺序、强制性布置、重要阶段和技术状态控制方法。g)适用的法律、法规要求、相关标准、顾客的特殊要求以及社会的需求。h）研究安全性设计、可维护性设计和环境友好性设计等设计理念，并在适当时加以使用。i）确定缩短设计周期的目标，并且有关活动在详细的设计和制造阶段同步进行。j）明确过程指标并进行必要的评审，提供相应的对策。适当时，根据项目的复杂程度，必须考虑一下活动：将设计工作分解为若干个重要单元，并将设计的重点放在重要要素上。对每个要素，分析任务情况，并为他们的设计和开发配备必要的资源。此项分析应当考虑已明确的责任人、设计内容、输入数据、策划限制因素和运作条件（环境条件如温湿度、使用条件：负荷冲击振动）。5.1.5项目负责人提出产品《设计开发计划书》的评审申请，技术部组织对产品设计计划书进行评审。评审以后，应随设计进展及时进行修改，重新审批、发放。5.1.6组织和技术接口设计开发的不同组别可能涉及到公司不同职能或不同层次，或涉及到公司外部。对于组别之间重要的设计开发信息沟通时，可采用专题会议、邮件或书面交流等形式进行，应保持相关活动结果的证据。XX公司程序文件文件号：QP8.3设计和开发控制程序版本号：A/0第3页共12页5.1.7技术部负责识别产品设计人员具有必要的能力以达到设计要求，并能熟练地应用适用的工具和技术，形成人员-工具矩阵并动态管理。5.7.1设计和开发以及工艺和开发人员的必要能力和相应级别：a）需求管理；b）技术状态管理c）质量保证方法。5.7.2设计和开发人员应用的工具和技术包括但不限于：1)几何尺寸和公差；2)质量功能展开；3)制造设计、装配设计；4)价值工程；5)实验设计；6)失效模式和后果分析；7)有限元分析；8)仿真技术；9)计算机辅助设计、计算机辅助工程。5.2设计和开发输入5.2.1《设计开发计划书》批准后，技术开发人员根据各方面的信息编制《设计开发任务书》，技术部主管审核，总工程师或分管副总批准。设计开发任务书一般应包括以下内容：a)产品名称、型号规格、主要功能、主要技术参数和性能指标、主要结构尺寸及主要零部件的结构要求；b)适用的法律、法规要求、相关标准、顾客的特殊要求以及社会的需求；c)以前类似设计的有关要求及设计开发所必须的其他要求，如知识管理、安全、防护、环境、经济性等。d）各设计和开发阶段必需的工作内容和质量要求，以及承诺实施的标准或行业规范；e）应满足市场需求，在新技术/新产品导入顾客项目之前，公司必须确保新技术/新产品已经得到确认；f）设计输入应考虑产品和服务性质相关的RAMS/LCC、产品生命的完结、维修要求、老化要求；将RAMS/LCC要求与现场反馈的数据分析比较，特别是顾客将最终用户所有必要的信息和供方需求，以便使外部供方有完整可靠的设计输入；g）生产和例行试验要求，包括特殊过程，保证在这个过程生产设备是已知的；h）设计原则的应用（如可制造性设计、可测试性设计以及可维护性设计）。5.2.2设计输入以《设计开发输入清单》的形式体现，《设计开发输入清单》下达前，技术部主管组织有关设计人员和相关部门对任务书中要求的适宜性进行评审。XX公司程序文件文件号：QP8.3设计和开发控制程序版本号：A/0第4页共12页《设计开发任务书》评审后，应随设计进展及时进行修改，重新审批、发放，并保持活动结果的证据对其中不完善、含糊或矛盾的要求作出澄清和解决。5.3设计和开发控制技术应对设计和开发过程进行控制，以确保：a）规定拟获得的结果；b）实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；c）实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；d）实施确认活动，以确保形成的产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途；e）针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要的措施；f）保留这些活动的形成文件的信息。技术部对设计和开发过程进行控制，考虑：a）功能分解；b）集成和运行成熟度；c）质量保证方法的实施。5.3.1设计和开发评审5.3.1.1按照设计和开发计划的要求，在设计适宜阶段，由技术部部组织有关人员进行设计评审，找出设计中存在的问题并提出解决办法，确保设计具有满足质量要求的能力。5.3.1.2设计评审的参加人员，包括所有有关的职能部门有经验的代表和技术人员（必要时也可包括有关的专家、顾客参加），对设计开发满足质量要求的能力进行评审，对设计进行正式的、综合的、系统的评审，以便评价设计和开发的结果满足要求的能力，以及识别任何问题并提出必要的措施。产品的设计和开发评审内容一般包括但不限于：a）产品设计计划书评审；b）产品设计任务书评审；c）方案设计输出评审；d）工作图设计输出评审；e）产品鉴定评审；f）工艺文件评审；g）工作图更改评审。5.3.1.3评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。XX公司程序文件文件号：QP8.3设计和开发控制程序版本号：A/0第5页共12页5.3.1.4评审的方式可采用会议或会签模式进行。对于一般项目、单个零部件等设计采用会签模式进行，对于重大项目、总体设计、模块设计等采用会议评审方式进行。5.3.1.5设计及工艺评审应说明设计输出的适宜性、关键点以及存在问题的区域和可能的不足，填写在《设计开发评审报告》或《工艺文件评审表》中；测量作为管理/项目评审的输入应当被定义、分析和报告。适当时，这些测量包括质量、风险、成本、交期、关键途径和其他。5.3.1.6评审内容包括标准的符合性、采购的可行性、加工的可行性、成本、RAMS、适用性、结构设计的合理性、模块设计的合理性、环境影响等。5.3.1.7每次设计评审后，技术部应编制《设计开发评审报告》作出评审结论，经技术总工或分管副总批准后，发放相关部门，记录评审的结果及应采取的跟踪措施。技术部指定技术人员对跟踪措施的落实情况进行检查并记录。5.3.1.8针对工艺文件的评审和验证，除了日常的例行评审外，每两年要进行一次重新验证工作，以确认工艺文件的符合性，评审活动结果的证据填写在《工艺文件评审表》中。5.3.2设计和开发验证5.3.2.1公司按照设计和开发计划的要求，在设计的适当阶段，进行设计验证，以证明设计输出是否满足设计输入的要求。5.3.2.2设计验证采用对产品进行小样试制或试装或验证的方式进行。技术部综合所有检测结果，整理《设计开发验证报告》、首件鉴定、委外试验或《型式试验报告》等，确保《设计开发计划书》中每一项性能、功能指标都有相应验证活动结果的证据。对于设计验证过程中发现的问题，由技术部采取相应的纠正或改进措施，并跟踪记录措施的执行情况。5.3.2.3技术部根据设计计划的策划安排，组织相关人员对设计任务书、设计方案、与顾客签订的协议、相关标准、设计图纸、技术要求、产品性能等进行验证以验证产品实物与技术要求的符合性。5.3.2.4验证时可选用如下的一种方式进行，也可选用两种以上方式进行验证：a）变换方法进行计算；b）将新设计与已证实的类似设计进行比较；c）对试制产品和重要零部件进行有关试验和证实；d）对设计文件、工艺文件进行评审。XX公司程序文件文件号：QP8.3设计和开发控制程序版本号：A/0第6页共12页当验证结果表明设计开发输出未能或部分未能满足设计开发输入要求时，设计人员应根据验证结果进行设计改进，以满足设计输入的要求。在每个细分层级执行设计开发验证（如结构设计、模块设计等）；技术部和各相关部门负责保存设计和开发验证的有关活动结果的证据。5.3.3设计和开发确认5.3.3.1为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途，按照开发计划，完成产品试制和设计验证之后、产品交付或实施之前，进行设计和开发的确认。5.3.3.2设计确认一般采用产品公司级鉴定、外部技术审查和认证等方式进行（也可根据合同要求进行）。与顾客签订的合同项目，根据合同要求或产品特性确定确认方式。5.3.3.3产品进行设计确认之前，技术部或项目组应准备计划书、输出文件、评审验证活动结果的证据、客户首件鉴定报告、试产总结报告等相关资料，必要时邀请有关专家及顾客进行确认工作。5.3.3.4产品的测试5.3.3.4.1产品测试确保并证明以下内容：a)检测策划或规范明确所需检测的产品和使用的资源；b)规定检测目标和条件、记录参数和相关接收准则、检测条件和环境的可再生性；c)检测程序描述了操作方法、检测要求和活动结果的证据；d)递交正确技术状态的产品作为技术状态基线被记录；e)遵守检测策划和检测程序的资源的要求；f）满足接收准则；g）被记录参数；h）操作方法；i）测试的绩效。5.3.3.4.2测试需求技术开发人员应对产品开发需求进行分析和识别出测试的对象：1)需求的范围：产品测试功能项点的数量；2)需求的度量：每个功能项点的特性和特性参数；3)各功能项点及特性和特性参数间的相互关联；测试需求应与产品开发方案一同进行评审。5.3.3.4.3测试申请XX公司程序文件文件