中美贸易中的知识产权问题分析

中美贸易中的知识产权问题分析Page2前言随着中国对外贸易的迅速增长，中国与贸易伙伴国的摩擦也不断增加，其中最主要的贸易摩擦来自美国。而美国时常以中国对知识产权保护不利为借口对中国提出贸易制裁，然而通过对双方国情的分析，我们可以发现知识产权纠纷涉及到许多问题，不只是中国国内对知识产权保护不善的原因，也有美国国内贸易保护主义的影响。因此，要想解决这一难题，需要中美双方共同的努力，中方要加强法制建设和民众宣传，同时要修订法例严禁滥用知识产权保护，而美国也应该明白设立贸易壁垒带来的是百害而无一利，只有互相合作才能真正解决问题，共同发展。Page3背景与发展中国加入世界贸易组织（WTO）大大促进了中美经贸关系的发展。2003年中国成为美国第三大贸易伙伴，美国则是中国的最大贸易伙伴。2010年美国与中国的双边贸易额为4568.2亿美元，增长24.9%。其中，美国对中国出口918.8美元，增长32.2%；自中国进口3649.4亿美元，增长23.1%。美方贸易逆差2730.7亿美元，增长20.4%。在经贸关系发展的同时，贸易不平衡、人民币汇率、反倾销以及知识产权等新老问题也随之出现。其中，沉寂数年的中美知识产权保护问题在中国加入世贸组织之后逐渐突出，成为美国政府和商界在两国经贸关系上意见最大的问题，持续影响着中美关系的发展。为了缓解中美双方的知识产权纠纷，我们有必要对中美双方在知识产权方面的问题进行深刻研究。通过解析美国在知识产权保护上的态度和法例体系，我们可以了解到美国是一个特别重视知识产权的国家，而且在当前的经济环境下，知识产权对于美国更是一种有力的贸易武器。在此，我们所要浅析的重点在于中美双方的知识产权纠纷的由来与发展，并对此提出一些应对策略。Page4内容与详解要想解决中美知识产权纠纷所引起的贸易争端，就不得不对中美知识产权纠纷的产生和发展有一个详细的了解，所以我们首先列出了中美之间历年的知识产权纠纷案例。通过这些案例，我们可以发现中美之间的知识产权纠纷由来已久，但最近几年双方之间的矛盾才显现白热化，而且随着我国国际贸易的迅速发展，解决知识产权纠纷带来的问题已成了我们当前最重要的目标。因此，在接下来的部分中对中美知识产权纠纷的影响和原因探析可以帮助我们更好的找出解决办法。在当前的国际贸易争端中，知识产权纠纷所带来的摩擦越发严重，对我国的国际贸易有着非常大的负面影响。另外，对中美双方国情的分析可以发现知识产权纠纷的问题并不是表面那般简单，更深的原因源自于美国国内对中美双方贸易逆差持续扩大的担忧，是贸易保护主义大行其道的结果。最后，还应提出一些切实可行的建议，不仅能够缓解中美双方的知识产权纠纷，也能对国内的知识产权保护提供一些帮助。Page5中美知识产权纠纷综述中美贸易知识产权冲突概述知识产权是人们对自己创造性的智力劳动成果所享有的民事权利，它赋予创造者于一定期间内对其智力成果享有排他性的使用权。知识产权是一种无形产权，通常包括著作权（或版权）、商标权、专利权，其对象是人的心智，是人的智力的创造，属于“智力成果权”，它是在科学、技术、文化、艺术等领域从事一切智力活动而创造的精神财富依法所享有的权利。从历史上看，知识产权是美国社会、文化和经济发展的重要部分，对美国整个经济和社会发展做出了巨大贡献。中国大陆地区从上世纪80年代曾经与美国就知识产权争端问题多次发生纠纷，并达成协议。但就激烈程度而言，近几年内美国对中国展开的调查可能在所有基于美国“特别301条款”提起的调查案中是前所未有的。Page6补充：特别301条款美国“特别301条款”是广义的“301条款”的一种，该条款始见美国于《1974年贸易法》第182条，《1988年综合贸易与竞争法》第1303条对其内容做了增补。“特别301条款”专门针对那些美国认为对知识产权没有提供充分有效保护的国家和地区。美国贸易代表办公室（USTR）每年发布“特别301评估报告”，全面评价与美国有贸易关系的国家的知识产权保护情况，并视其存在问题的程度，分别列入“重点国家”、“重点观察国家”、“一般观察国家”，以及“306条款监督国家”。对于被美国贸易代表办公室列入“重点国家”的公告后30天内对其展开6-9个月的调查并进行谈判，迫使该国采取相应措施检讨和修正其政策，否则美国将采取贸易报复措施予以制裁；一旦被列入“306条款监督国家”，美国可不经过调查自行发动贸易报复；而被列入“重点观察国家”、“一般观察国家”则不会立即面临报复措施或要求磋商。Page7(1).第一次知识产权争端第一次知识产权争端发生在上世纪80年代末。1989年4月，美国贸易代表办公室发表了《外围贸易壁垒报告》，指责中国未能对美国知识产品提供足够有效的保护，特别是在专利制度和著作权制度方面存在着严重的缺陷，故将中国列入了“重点观察国家”的名单上。(2).第二次知识产权争端第二次知识产权争端发生在1991年到1992年。1991年4月26日美国贸易代表将中国列入“重点国家”名单，并指责中国对专利法保护的范围不够；版权法没有完全制订出来：计算机软件没有按照文学作品来保护等。同时发起对中国法律、政策等方面的调查，并在6个月的调查期限后宣布了对中国对美出口的106件商品的加税清单，中国随即提出反报复清单，贸易战一触即发。期间中美双方在贸易报复战的同时曾进行多次磋商，最终在1992年1月17日签署了第一个关于知识产权保护的协议，即《关于保护知识产权谅解备忘录》，美国贸易代表办公室当年又将中国放回“观察国家”名单上。(3).第三次知识产权争端Page81994年发生第三次中美知识产权争端。1994年2月，美国贸易代表指责中国：知识产权投诉自1992年以来直线上升；商标侵权现象也很严重：执法上缺少透明度：中国对美国的版权和专利权没有给予充分有效的保护等。1994年4月30日，在“特殊301条款”年度调查中，美国贸易代表再一次将中国列为“最严重侵犯美国专利权和版权的国家”，并威胁如果在60天内无法达成解决办法的协议，即将中国列入“重点国家”名单.6月,中国政府国务院新闻办公室发布了《中国知识产权》的白皮书，向世界公布了中国知识产权制度的发展情况。1995年2月26日，中美双方采用双方换文的方式，并以《有效保护及实施知识产权的行动计划》作为附件达成协议。(4).第四次知识产权争端第四次知识产权争端发生在1996年。这一次的焦点是CD、影视产品CD.ROM的非法生产。美国代表认为中国没有有效实施此前中国与美国达成的有关知识产权保护的协议。中美双方经过多轮谈判，于1997年6月17日就知识产权谈判达成了第三个协议。但这次协议只涉及到行动性的问题而不是一系列的承诺。Page9(5).中美知识产权争端日趋激烈2005年4月29日，美国公布了“特殊301”报告。这一次，中国再度被列入“重点观察国家”名单。但与以往被指责“立法不完善”不同，此次“执法不严”“工作不透明”、成了焦点。此外，在美国对中国展开“特别301调查”的同时，越来越多的运用“337条款”对中国产品展开侵权诉讼。Page10中美知识产权冲突阶段划分中美两国在知识产权方面的联系是随着1979年两国建立正式外交关系开始的。在1979年7月正式签署的《中美贸易关系协定》中，在美方的要求下，把双方互相保护包括著作权在内的知识产权的内容列为正式条款。这样，中国开始接触并了解知识产权概念及其保护，并于1979年5月开始起草著作权法，开始建立自己的知识产权制度。1982年颁布实施了第一部《商标法》，1984年通过了《专利法》，1990年9月通过《著作权法》并于1991年6月正式实施。由此，自改革开放以来，中国关于知识产权保护的法律和管理机制得到了迅速发展，初步建立了一套知识产权保护系统。从1997年到2002年，虽然美国对中国的知识产权保护还是相当不满，但也对同期中国知识产权保护方面取得的进展表示了一些积极的看法，美国贸易代表办公室这几年中没有一年将中国升格为最高级别的“重点国家”或次之的“重点观察国家”名单，开始通过鼓励而不是施压来促使中国进一步加强知识产权保护。对于中国加入世界贸易组织，国际知识产权联盟视之为确保中国继续加强知识产权保护的最好途径，该联盟各成员协会联合其他一些协会曾于2000年2月发出公开信，强烈支持对华永久正常贸易法案（PNTR），敦促国会通过该法案。Page11为加入世贸组织，根据《与贸易有关的知识产权协议》，中国2000年再次修改专利法，2001年修改了商标法及著作权法，并承诺打击网络盗版。新修订的专利法、商标法和著作权法分别于2001年7月1日、12月1日和10月27日起实施。中国加入世贸组织之后，美国对中国知识产权保护的关注重点转向监督中国遵守世贸组织协议的情况。从2002年到2004年，美国国会监督中国履行世贸组织协议的一些委员会如“国会经济与安全评估委员会”“国会—行政部门委员会”等对中国遵守世贸组织情况举行了多次听证会。美国认为,从立法角度看，中国已经基本达到了《与贸易有关的知识产权协议》的要求，中国知识产权保护存在的主要问题在执法方面。在中国加入世贸组织的头两年，基于中国在保护知识产权方面不断取得的进展，美国贸易代表办公室年度“特别301条款”报告虽然有提到中国，但并没有深究，中美两国之间的知识产权纠纷也就渐渐平息下来。在美国于2005年将中国列入“重点观察国家名单”后，国际知识产权联盟和美国商会的代表通过密集的国会发言、公开发布声明、出席相关会议，使中美知识产权问题在美国政府内迅速升温。2006年10月，美国多名民主党议员联名要求布什政府对中国违反知识产权的行为向世界贸易组织提起诉讼。Page12在产业界、行政部门和国会达成一致意见的情况下，美国从2005年就开始酝酿的利用世贸组织机制来起诉中国的威胁终于变成了现实。2007年4月9日，美国贸易代表施瓦布宣布就“中国知识产权保护”和“出版物市场准入”两个与中国有关的贸易议题向世贸组织提起启动争端解决机制，这是2004年以来中美知识产权争端加剧以来的矛盾激烈化。最大的发达国家与最大的发展中国家间在世贸组织框架下的首次国际贸易诉讼不止在国内外引得巨大的关注，也在社会上引发了民众的激辩。但事实上，与90年代双方知识产权冲突相比，中美此次关于知识产权的争端的激烈程度要小得多。2005年美国将中国列入“重点观察国”名单更多地象征着是双方冲突升级。按照美国贸易代表办公室的规定，这并不意味着中国会面临报复措施，双方并没有爆发贸易战的危险。出现这样的结果是因为加入世贸组织以来，中美双方有了更多的双边和多边磋商机制来协商解决知识产权争端。Page13中美贸易中知识产权冲突的实质分析从理论上说，在自由贸易条件下，世界各国按照比较优势进行分工和贸易能够实现其利益最大化。但是，自由贸易制度只是一种美好的理想，在当今的国际贸易活动中存在着形形色色的贸易保护主义现象。根据表现形式的变化，国际贸易保护主义经历了四个阶段：第一个阶段是传统的高关税壁垒阶段：第二阶段是一般的非关税壁垒阶段：第三阶段是一般非关税壁垒和技术性贸易壁垒并重阶段。第四阶段是技术性贸易壁垒为主的贸易保护主义阶段。随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势，在传统的关税和非关税壁垒藩篱不断撤除的同时，技术性贸易壁垒以其更强的隐蔽性和灵活性以及在实施和操作上的方便性，受到贸易保护主义的青睐。虽然设置技术性贸易壁垒的国家知道，不设置技术性贸易壁垒能够提高福利，设置技术性贸易砖垒会使双方的利益受到损害，但他们还是有设置技术性贸易壁垒的动机，这是追求自身利益博弈的结果。Page14知识产权保护作为一种技术性贸易壁垒。是由于科技方面的创新，使其在某一领域的技术处于明显的领先优势，拥有独立的知识产权，获得的是垄断竞争优势。在国际贸易中，知识产权的保护不同于其他形式的技术性贸易壁垒，它所保护的对象往往是技术商品的出口国。改革开放以来中国经济实现了持续20多年的高速增长，平均增速达到9％，外贸增长速度达到19.8％。特别是中国加入WTO后，在2001年中国进出口增幅