我的第5章：跨国公司的技术转让

1第5章：跨国公司的技术转让要点：5.1技术与技术转让概述5.2跨国公司技术转让的方式5.3跨国公司的技术转让战略5.4技术转让定价与技术转让支付2第一节技术与技术转让概述一技术及特点：（一）定义人类运用科学知识和实践经验所创造的技能、工艺和装备，是生产过程中的劳动手段和方法。西方国家建立专利制度后脱离物化产品而独立出来成为商品3（二）技术的特点1）知识性：技术转让中的标志一般是指知识形态的技术；2）继承性：继承是创新的基础和前提，新技术总体上含有继承老技术的部分因素；3）时间性：技术经济寿命周期一般包括：导入期、成长期、成熟期和衰退期4通信技术生命周期5二技术转让：（一）定义：是指技术供应方通过某种方式将某项技术及有关的权利转让给技术接受方的行为。（二）国际技术转让：指将技术（包括技能、工艺和知识等要素）从一国到另一国、从一个企业到另一个企业的转转。技术转让的行为，从技术供应方看是技术输出，从技术接受方看是技术引进；转让可以是无偿的也可以是有偿的。6（三）国际技术转让的客体联合国1981年4月制定的《国际技术转让行动守则》中指出：“技术转让是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务所需要的系统知识的转让，不包括货物的单纯买卖或租赁。”国际技术转让一般都是受法律保护的，按照受法律保护的方式，技术转让的客体大致可分为：专利、专有技术、商标；71.专利技术：1)发明（Invention）（产品发明、物质发明、方法发明）2)实用新型（Utilitymodel）（指对产品的形状、构成或其组合方式做出的改进、革新方案）3)外观设计（Design）（指产品的外观形状、图案、色彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富于美感、且适合在工业上应用的新设计）8苹果与三星专利权之争92011年4月15日，苹果发动了侵权诉讼苹果对三星提出16项指控，包括不正当得利、侵犯商标权和侵犯10项专利。这次诉讼由苹果在北加州圣荷西联邦法院发起，要求禁止三星在美国销售4款产品GalaxyS4G、Infuse4G、DroidCharge和GalaxyTab10.1。10设计专利iPhone的前置话筒口，平整的正面、home键、圆角设计、屏幕边缘、以及完全由玻璃覆盖的表面；iOS系统中图标的排列、以及放置固定于底部的图标的坞；iPad上薄薄的边缘、圆角设计、玻璃覆盖的表面、在正面、边缘和背部的极简设计。1112应用专利163：轻触屏幕放大文件当你觉得页面上的字体太小时，你可以通过轻触屏幕来放大字体；另外，你还可以通过双击屏幕让文本居中显示。苹果拥有这项专利，陪审团判决三星的12款手机侵犯了这项专利。13应用专利381：拖屏至页面边界之外时的回弹功能。这项专利也被称作橡皮筋专利。14应用专利915：识别单触和多触手势。这项专利的典型应用实例是你可以用两根手指做夹放手势来缩放屏幕。15外观设计苹果提出，许多消费者在购买这两种产品时会受到三星产品相似外形的干扰或欺骗。162.专有技术专有技术又称技术诀窍或“诺浩”（取“know-how”之音），国际上缺乏统一而严谨的定义通常指那些实用、未经公开、未申请专利、可以授权或转让的、生产或经营所必需的技术知识、技能和经验。专有技术已成为技术转让贸易中主要构成部分专有技术具有以下特点：1）秘密性：不公开且他人难解其详细的技术知识2）自我保护：没有专门的法律予以保护3）长期性：只要不泄密可以长期独自运用17专有技术的表现形式专有技术的表现形式主要有三种：1）文字图形形式，如图纸、资料、照片、磁带、软盘等；2）实物形式，如尚未公开技术的关键设备、产品的样品和模型等；3）口头或操作演示形式，主要指存在于少数专家头脑中或个人笔记本中的有关生产管理和操作的经验、技巧以及一些关键的数据、配方等。183.商标商标是工商企业为方便对其产品的识别，并与他人生产或销售的产品相区别而在其产品上作出的标志。商标已成为企业参与市场竞争的重要武器，也是企业创造销售额和利润的无形资产。转让商标主要是指转让名牌商标国际技术贸易中商标转让的两种做法：1）转让商标使用权2）转让商标（包括站让商标相关的一切权利）191）转让商标使用权商标权是一种受法律保护的无形资产，一般具有以下特征：独占性商标是其所有人的财产，所有人对其享有排他的使用权，并受法律保护。时间性一般规定为10年至15年，中国规定为10年。与专利权不同的是，在商标保护期届满时，可以申请续展，而且对续展的次数没有限制。地域性商标权的所有人只有在授予该商标权的国家境内受到保护。如果想得到其他国家对商标权的保护，商标所有人必须依法在其他国家申请注册。202）转让商标（包括转让商标相关的一切权利）解读案例：思科与苹果iPhone商标权之争21iPhone商标1996年由互联网电话机生产商InfoGear科技公司注册，思科于2000年收购了InfoGear，从而获得了“iPhone”商标的所有权从01年开始,苹果请求思科转让iPhone商标，此后每年都会向思科提出此要求，不过一直遭到拒绝07年1月8日晚上，双方进行了最后一次谈判，思科基本同意苹果可以同自己一起使用iPhone商标，但在具体细节上未达成一致1月9日，苹果在未征求思科同意的情况下使用iPhone名称，思科向联邦法院提起诉讼，指控苹果“侵犯、蓄意复制并使用思科公司的注册商标iPhone22思科大度化解纠纷:双方就“iPhone”商标诉讼达成和解。思科和苹果在全球范围内均可在各自的产品上任意使用iPhone商标，思科也撤回诉讼23Iphone在中国2002年，苹果公司向中国商标局提交了“IPHONE”商标的注册申请，但让人无法理解的是，商标的类别居然只包括计算机软件和计算机硬件而未涵盖电话和移动电话类。结果到2004年，汉王针对电话机、手提电话、可视电话等商品申请了“i-phone”商标，并获得注册通过苹果的iphone手机在2007年发布后迟迟无法进入中国。直到2009年7月18日，苹果与汉王达成协议，向汉王支付了365万美元，折合人民币2490.46万，才最终拿回了这个宝贝商标。25成功商标保护案例Facebook:根据中国工商总局商标局网站的数据库，Facebook的主体公司FACEBOOK.INC，及其旗下子公司已在中国内地早早注册了包括THEFacebook、Facebook、F在内的大量关联商标，而脸书、面书、飞书博、菲丝博克等意译、音译更是一个都没有放过，据统计，虽然还没有进入中国，但facebook从2006年起就已经在中国注册了超过68个商标。沃尔玛在2001年进驻中国市场时，申请注册了四百多个商标26第二节跨国公司技术转让的方式跨国公司的技术转让基本都是采用有偿方式。其具体的形式是多种多样的，包括：许可证贸易特许经营技术援助交钥匙项目管理合同合同制造补偿贸易27一许可证贸易（Licensing）（一）定义许可证贸易也称许可贸易，指技术转让双方通过签订技术许可协议，由技术接受方（引进方）支付一定的报酬或使用费，让技术转让方（供应方）将自己所拥有的某项技术的使用权、产品制造权和销售权转让给技术引进方。技术供应方一般被成为许可人（Licensor），技术引进方被成为被许可人（Licensee）。28（二）许可贸易的交易方式许可贸易交易方式按交易的标的分按授权的范围分专利许可专有技术许可商标许可综合许可独占许可排他许可普通许可从属许可交叉许可29在规定的地域或时间内，接受方对引进的技术拥有独占的使用权；特点：出让方自己在合同规定的期限和地域内也丧失上述已转让权利1.独占许可302.排他许可规定的地域或时间，只有转让方和接受方两者拥有使用所引进的技术制造和销售产品的权利；特点：被许可方和许可方自己都可使用该许可项下的商标、技术和销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项商标、技术转让给第三方。排他许可是仅排除第三方而不排除许可方。313.普通许可指转让方（许可方）在规定的地域或时间内使用所转让的技术制造和销售产品，同时又保留在该地区和时间内自己使用该技术，以及将该技术转让给第三者的权利；特点：除被许可方允许使用转让的技术和许可方仍保留对该项技术的使用权之外，许可方还有权再向第三方转让该项技术。普通许可是许可方授予被许可方权限最小的一种授权，其技术使用费也是最低的32四互换许可技术转让双方分别将各自拥有的价值相当的技术使用权转让给对方实质就是双方以价值相等的技术，在互利互惠的基础上，相互交换技术的使用权和产品的销售权。335.从属许可转让方在转让技术的使用权时还转让了部分转让权，因此接受方在指定的地域或时间内，有权将引进的技术再转让给第三者案例:中国核电就AP1000依托项目核岛设备供货与美国西屋签订的从属许可合同AP1000:中国第三代核电技术AP1000西屋电气公司(WestinghouseElectric):美国主要电气设备制造商和核子反应器生产者工厂34AP1000200420052006200720082009201020112004年9月招标阶段2005年2月评标工作开始2005年-2007年确定采用AP1000并与西屋公司谈判2007年全部谈判结束双方签署技术转让合同2009年12月AP1000技术方案开始进入施工阶段2011年4月国家核电与22家指定企业签署AP1000从属许可协议35部分谈判内容西屋承诺在全部谈判结束后分阶段向中方转让全部技术资料，并与中方达成共识西屋同时承诺，允许国家核电技术公司向中国境内的指定用户转让AP1000技术，转让费用和标准由中国国家能源局确定。西屋还承诺，在AP1000单机功率升级至135万千瓦以上后，中方将拥有完全知识产权，其技术出口也将不受西屋限制。36（三）许可贸易的优缺点优点充分利用知识产权的获利能力；避开贸易壁垒，加快新产品、新技术的扩散；无需投资，风险较小。缺点授权后对知识产权使用的控制和参与能力较弱；被许可方可能会成为竞争对手（可通过与被许可方合资来避免）37二特许经营（Franchising）（一）定义特许专营是自20世纪50年代以来迅速发展起来的一种技术转让方式。它指在经营中已取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、技术诀窍及经营管理方法的使用权转让给另一家企业，并由此扩大产品销售或者取得使用费收入。特许专营实际上是许可证贸易的一种特别方式；专营许可方（即技术供应方）不仅转让技术和商标（商誉），还传授统一标准的经营方法。这种做法在商业、服务业中尤其多。38（二）特许经营的类型服务业特许:麦当劳、星巴克制造业特许：可口可乐零售业特许391.服务业特许麦当劳简介成立于1955年，前身是麦当劳兄弟1937年的汽车餐厅48年时，进行改革，引进自动式服务方式54年，雷、克罗克处理麦当劳的特许经营权转让事宜，61年买下了麦当劳的所有权40特点严格挑选加盟商统一加盟条件统一企业名称和标识统一广告宣传统一产品质量统一服务规范统一作业程序统一员工培训44３万多家门店中，68％是特许经营。美国：86%中国大多采取直营的方式03开始特许加盟试点，第一个加盟店在天津4546472.制造业特许特许批发：可口可乐——以特许占领全球市场制造商授权被特许者在指定地区使用特许者所提供的糖浆并装瓶出售可口可乐公司总部提供“可口可乐原液”，其余99.67%的原料，比如水、碳酸、砂糖、香料和各种添加物全部由当地调配。各地分公司的生产和销售的基本方式、广告宣传、员工教育都由总部来决定２０世纪早期尝试特许经营，现全球1200多家装瓶商，中国有二三十个装瓶厂483.零售业特许沃尔玛、华联、苏果495052（三）特许经营的优缺点优点：借助特性经营者在不同市场建立销售网点，提高企业品牌的影响力和产品销售额；较少资本竞争关系转为伙伴关系测试外国市场，降低海外投资的风险。缺点利润水平低于直营对被特许方的控制和指导能力有限知识产