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1新三板上市准备材料清单一.公司历史沿革1.×××及其关联公司（包括持股达50%以上子公司、分公司）自设立以来的所有工商注册登记文件（由工商登记部门打印或复印，并盖公章的内档文件）2.公司与生产经营密切相关的资质证书、证明或荣誉证书，包括但不限于组织机构代码证、经年检的税务登记证、外汇登记证书、进出口登记证书、安全生产许可证、高新技术企业证书、先进技术企业评定证书、ISO9000认证、HACCP认证等3.企业银行信用等级证明4.贷款卡5.公司是否曾发行内部职工股、是否存在工会和职工持股会持股的情况，是否存在信托持股、是否存在代持情况，如有请提供相关文件6.公司说明目前是否与私募机构或其他投资者签订对赌协议，如有请提供相关文件二.公司业务1.公司及各控股子公司任何特许经营业务的政府批文、资格证书或备案登记表等，并注明所依据的政府文件2.主要产品生产、销售许可证3.生产工艺、流程及行业标准的特别说明4.公司及各控股子公司生产的各类产品所占市场份额的说明5.公司2012年、2013年前五大供应商的名称、采购品种、采购额及占总采购额的比例6.公司2012年、2013年前五大客户的名称、销售品种、销售额及占总销售额的比例7.公司2012年、2013年，各主要产品的生产能力、实际产量、销售量、平均销售价格以及成本结构8.公司主要竞争对手名单以及竞争领域列表9.公司及各控股子公司的对外贸易经营者备案表10.公司有无在境外设立子公司、代表处等从事境外经营业务，如有，请提供详细的情况介绍以及该等境外经营实体的基本登记资料三.关于关联交易与同业竞争1.公司股东、董事、监事、高级管理人员在公司及控股子公司外，控股、参股和担任董事、监事、高级管理人员的关联企业清单，及自设立以来的所有工商注册登记文件2（由工商登记部门打印或复印，并盖公章的内档文件）2.公司股东、董事、监事、高级管理人员的父母、配偶、兄弟、姐妹和子女控股或参股（比例20%以上）企业清单，及自设立以来的所有工商注册登记文件（由工商登记部门打印或复印，并盖公章的内档文件）3.公司与上述关联法人、关联自然人签订的采购、销售、服务、承包承揽或其他重大合同四.公司财务1.公司以及各控股子公司公司经审计的2012年财务报告及2013年的财务报表2.说明本单位销售收入确认的一般原则。说明销售收入确认的具体原则和具体标准（即在满足什么条件、什么时点，公司即确认销售收入）五.公司资产1.公司是否通过曾开具无真实交易背景的承兑汇票，如有请提供相关合同文件2.公司及各控股子公司拥有、租赁或实际使用的房地产清单，及相应产权证（包括土地使用权证、房屋所有权证或房地产权证、林权证等）；如为租赁物，请提供租赁协议、所租赁之房地产的产权证以及租赁备案登记证明3.公司及各控股子公司取得土地使用权的相关文件：土地招牌挂成套文件、成交确认书、国有土地使用权出让/转让合同、土地使用权出让金缴纳凭证或受让土地使用权的付款凭证；取得划拨、集体用地相关的协议和政府批文、会议纪要等文件（如有）4.公司及各控股子公司拥有的核心技术介绍、相关的技术许可协议、技术合作协议等5.公司及各控股子公司拥有或被许可使用的注册商标清单、已取得的商标注册证；如正在申请，请提供相应的商标注册申请书、注册商标受理通知书等文件6.公司及各控股子公司拥有的专利（包括发明、实用新型和外观设计）和非专利技术清单（内容包括名称、用途、价值；对非专利技术,请提供有关部门的技术鉴定；对专利技术，请提供专利证并说明剩余保护年限），技术转让或出资合同、技术获奖证书（若有）7.请详细说明公司及各控股子公司拥有的其他知识产权（如著作权、软件使用权、网络域名等）或无形资产情况六.子公司及其他长期对外投资1.公司持股比例低于50%的参股公司清单2.合作、联营项目的合同、权益持有凭证33.公司海外各项投资（如有）的政府主管部门批准文件七.重大债权债务关系1.公司可以提供的抵押和担保物，公司推荐的担保公司2.公司及各控股子公司与银行签署的尚在履行中的授信协议、借款协议或性质类同之协议、重大对外担保合同，并对公司目前的对外担保情况进行说明3.公司及各控股子公司尚在履行中的重大投资协议、合资/合作合同4.公司及子公司如有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生侵权债务的，请提供确定债务的相关协议或文件八.关于公司员工1.公司高级管理人员、业务/技术骨干的劳动合同、聘用合同及保密协议、竞业禁止协议、培训协议等聘用合同之格式文本，如该等人员所签署之文本为非格式文本,则请予以说明2.公司董事、监事及高级管理人员、业务骨干在关联企业兼职情况说明3.公司董事、监事及高级管理人员、业务骨干在公司或其关联企业持有股份的情况，包括但不限于股份数量及比例、所持股份的锁定、质押或冻结情况4.关于公司高级管理人员的经营奖励情况说明，如高管期权、经营奖励承诺等九.税务、环保及产品质量技术监督1.公司及各控股子公司最近2年（2012年至2013年）的纳税申报表（企业所得税、增值税、营业税）2.公司及子公司最近2年（2012年至2013年）执行的税种、税率情况；如有税务违法或税务纠纷的，请提供主管税务机关出具的行政处罚通知书、公司缴款凭证等相关文件3.公司及各控股子公司享受的各项税收优惠清单以及具体依据的政府部门文件十.关于公司、子公司以及主要参股公司涉及的争议1.正在进行的纠纷（诉讼、仲裁等），请提供相关文件2.面临威胁的纠纷（诉讼、仲裁等），请提供相关文件