IPO尽职调查表单汇总

千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总1/81IPO尽职调查表单汇总吴祖雄/宋欢欢编制千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总2/81目录一、法务事项表单(一)公司历史沿革表（工商内档）；(二)历次批准证书和批复文件；(三)历次营业执照；(四)历次验资报告；(五)历次审计报告；(六)历次评估报告；(七)公司经营所需的资格证照；(八)公司平面图、土地证及房产证情况；(九)公司专利证书；(十)公司商标证书；(十一)公司荣誉证书；(十二)公司组织结构图(范本)；(十三)公司股东持股情况表；(十四)近三年5%以上股东及董监高核心技术人员对外投资列表；(十五)近三年董监高核心技术人员对外兼职情况（另附个人简历）；(十六)近三年公司关联方调查；(十七)国家关于本行业的产业政策（目录范本）；(十八)公司规章制度（含三会决议文件及部门职能表/岗位说明书）；(十九)公司员工花名册（范本）（含工资表、劳动合同、社会保险费申报明细表）；(二十)员工结构统计表；千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总3/81(二十一)股东董监高及核心技术人员个人信息表;(二十二)董监高及核心技术人员档案资料表;(二十三)公司生产组织流程图（范本）；(二十四)公司生产工艺流程图（范本）；(二十五)有效期的重要采购、销售及其他商务合同（范本）；(二十六)供应商档案；(二十七)经销商档案；(二十八)公司企业文化及战略规划；(二十九)公司诉讼材料统计表；(三十)国内本行业企业销售收入及利润排名（范本）。二、财务事项表单(一)近三年一期财务报表；(二)主要产品（系列或种类）生产成本；(三)主要产品（系列或种类）毛利率；(四)产品主要材料构成；(五)近三年执行税种及税收政策依据；(六)所得税汇算表；(七)增值税申报表；(八)银行存款记录；(九)近三年银行借款统计表；(十)近三年对外担保统计表；(十一)近三年前十大供应商统计表；(十二)近三年前十大客户统计表；千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总4/81(十三)产品种类（系列）销售额排名；(十四)近三年各区域销售额排名；(十五)产品季节性和周期性指标；(十六)近三年前十大应收款统计表；(十七)近三年期末资金往来明细表；(十八)近三年政府奖励金明细；(十九)近三年缴交行政罚款明细;(二十)附表（图）1、公司业绩规划表；2、生产要素匹配表；3、生产要素匹配关系图;4、融资计划表；5、固定资产清单。千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总5/81一、法务事项表单（一）公司历史沿革表（工商内档）公司历史沿革表发照日期变更事项注册资本实收资本股东名称出资额及股权比例经营管理班子经营范围法定代表人：董事长：副董事长：董事：监事：经理：副经理：法定代表人：董事长：副董事长：董事：监事：经理：副经理：千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总6/81（二）历次批准证书和批复文件序号发证日期批准证书号注册资本批复文件名称批复文号企业类型12345678910千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总7/81（三）历次营业执照序号注册资本企业类型发照日期备注1设立2换照3自营进出口权4印刷业务5印刷业务有效期至2008年3月)6印刷业务有效期至2011年3月)7增资8增资9迁移10改制千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总8/81（四）历次验资报告序号验资时间文号注册资本/实收资本验资内容1设立2增资3高管增资扩股4PE增资扩股5变更设立股份公司6发行上市78910千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总9/81（五）历次审计报告序号审计日期文号审计内容基准日12345678910千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总10/81（六）历次评估报告序号评估日期文号基准日性质12345678910千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总11/81（七）公司经营所需的资格证照序号证件名称有证照号码有效期1外商投资企业批准证书〃正本〃副本2营业执照〃正本〃副本3组织机构代码证4开户许可证5税务登记证〃正本〃副本6增值税一般纳税人申请认定表7外汇登记证(IC卡)及外汇业务核准件8社会保险登记证9环保批复、竣工验收及排污许可证10土地使用权证及房屋所有权证11生产许可证12执行标准化的证书及文件13报关注册登记证书及自理报检单位备案登记证明书等14卫生、特殊岗位上岗等许可证15变压器、叉车、电梯/升降机、锅炉等16公司车辆登记证、行驶证、购置税证等17产品检验报告及其它质量证明文件181920千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总12/81（八）公司平面图、土地证及房产证情况1、土地使用权证及房产证情况土地证号座落土地面积房产证号建筑面积备注土地证及房产证终止日期：土地证及房产证终止日期：土地证终止日期：合计千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总13/812、建筑物功能表建筑名称建筑高度占地面积（平米）建筑面积（平米）层数功能千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总14/81（九）公司专利证书序号专利类别证书号证书名称专利号授权公告日发明人（设计人）专利权人状态12345678910千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总15/81（十）公司商标证书序号类别注册号商标名称注册人有效期注册地址12345678910千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总16/81（十一）公司荣誉证书序号发证时间授予称号及内容发证单位有效期备注12345678910千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总17/81（十二）公司组织结构图（范本）股份公司组织结构图股东大会监事会董事会总经理董事会秘书总裁办主任提名专业委员会会审计专业委员会战略发展委员会薪酬专业委员会人资部证券部财务副总生产副总营销副总行政部环保部法务部信息专员采购部品管部制造部仓储部生管部审计部投资部市场部设备部销售部研发部财务部资金部千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总18/81（十三）公司股东持股情况表截至：年月日序号股东名称持股数量（万股）持股比例（%）股东性质12345678910合计千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总19/81（十四）近三年5%以上股东及董监高核心技术人员对外投资列表年度姓名本单位职务投资单位名称投资额投资比例备注控股股东5%以上股东5%以上股东5%以上股东5%以上股东5%以上股东董事长副董事长董事董事董事监事会主席监事监事总经理副总经理副总经理副总经理董事会秘书财务总监核心技术人员核心技术人员核心技术人员核心技术人员千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总20/81（十五）近三年董监高核心技术人员对外兼职情况（另附个人简历）姓名本单位职务兼职单位名称职务备注董事长副董事长董事、总经理董事、副总经理董事监事副总经理董事会秘书财务总监核心技术人员核心技术人员核心技术人员千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总21/81个人简历（模板）姓名性别出生年月民族籍贯身体状况参加工作时间入党时间技术职称学历身份证号码学位住址毕业时间、院校及专业主要学习及工作经历主要成绩和兼职情况学习经历：工作经历：主要成绩：兼职情况：千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总22/81（十六）近三年公司关联方调查1、关联法人和关联自然人的界定：（1）关联法人-----------------------------------------------------------------------------------（2）关联自然人父母兄弟姐妹直/间接拥有上市公司5%以上的股东上市公司的董监高父母配偶子女配偶兄弟姐妹父母配偶兄弟姐妹控股公司的董监高直/间接控制上市公司的公司直/间接控制的公司持有上市公司5%以上的公司上市公司上市公司关联自然人担任控股股东、董事、高管的公司子公司/合营公司/联营公司千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总23/812、年度关联法人序号关联公司名称与本公司关系12345678910千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总24/813、年度关联自然人序号关联人姓名与本公司关系1234567891011121415千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总25/81（十七）国家关于本行业的产业政策（目录范本）颁发部门颁发时间文件名称及文号千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总26/81（十八）公司规章制度（含三会决议文件）1、目录范本序号文件名称归口部门备注第一章：经营管理制度一、经营决策层制度1章程2股东大会议事规则3董会议事规则4监事会议事规则5审计委员会工作细则6提名委员会工作细则7薪酬与考核委员会工作细则8战略委员会工作细则9独立董事工作细则10董事会秘书工作细则11总经理工作细则12关联交易决策制度13对外担保管理制度14内部审计管理制度（财务管理制度）15内部控制制度16信息披露管理制度17重大信息内部报告制度18投资者关系管理制度19募集资金使用管理办法二、管理层基本制度（一）人力资源管理1考勤制度2招聘管理制度3薪酬与考核制度4培训管理制度5员工调动管理制度6员工晋升管理制度7员工离职管理制度千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总27/818员工保密制度9员工禁业限制管理制度10员工人事档案管理制度（二）行政管理1后勤管理规定2保卫管理规定3出差管理规定4安全生产管理规定5奖惩条例6突发事件管理规定7厂牌厂服管理办法8员工手册9会议管理规定10档案管理制度11印章管理制度12公司文件管理制度13收发文件及物品管理办法14车辆管制办法15知识产权管理办法16环境保护制度17环境突发事故处理预案（三）信息管理1网络及其设备管理制度2ERP系统管理制度3OA系统管理制度（四）生产管理1生产计划管理规定2BOM表管理办法3物料出入库管理规定4原料仓管理规定5半成品仓管理规定6成品仓管理规定千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总28/817废品管理规定8车间管理制度9生产工装仪器等用具管理规定10生产信息管理规定11车间5S管理规定（五）品质管理1质量手册2程序文件3作业指导书（六）设备管理1设备维修保养管理规定2设备安装验收管理规定3生产水电气等能源管理规定（七）技术开发管理1新产品立项开发管理办法2产品改进管理办法3来样开发管理办法4产品实验检测管理办法（八）采购管理1采购管理规定2供应商档案管理办法（九）销售管理1客服部管理制度2市场部管理制度3销售部管理制度（十）财务管理1财务管理制度2资金管理办法第二章：部门职能与岗位描述一、部门职能1研发部职能2实验室职能3检测室职能千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总29/814制造部职能5生管部职能6品管部职能7销售部职能8市场部职能9服务部职能10财务部职能11资金部职能12审计部职能13总经办职能14人力资源部职能15行政部职能16信息部职能17采购部职能18证券部职能二、岗位描述1研发中心总监岗位说明书2研发部经理岗位说明书3实验室经理（主任）岗位说明书4检测室经理（主任）岗位说明书5生产中心总监（副总经理）岗位说明书6制造部经理岗位说明书7生管部经理岗位说明书8品管部经理岗位说明书9营销中心总监岗位说明书10销售部经理岗位说明书11市场部经理岗位说明书12服务部经理岗位说明书13财务中心总监岗位说明书14财务部经理岗位说明书15资金部经理岗位说明书16审计部经理岗位说明书千佰贝上市动力IPO尽职调查表单汇总30/8117总经办经理（主任）岗位说明书18人资部经理岗位说明书19行政部经理岗位说明书20采购部经理岗位说明书21董事会秘书（副总经理）岗位说明书22证券部经理岗位说明书第三章：管理流程1人力资源新员工入职办理流程员工离职办理流程员工内部调动办理流程员工调薪办理流程员工外派学习培训办理流程2行政管理收文（外部）办理流程发文（外部）办理流程发文（内部）办理流程档案借阅办理流程用印办理流程公务接待办理流程车辆使用办理流程物料出厂办理流程合同签订办理流程突发事件办理流程3生产管理生产组织流程图[单行本]外协加工办理流程生产进度信息反馈流程生产异常反馈流程4品质管理来料检验工作流程供应商品质异常反馈流程制程检验管理流程成品检验工作流程退货管理流程客户投诉处理流程5设备管理新进设备管理流程设备检修办理