第九章公共政策分析的方法论与模型(新)

公共政策学电科院马英彬1广义的政策分析贯穿于政策的实施及其评价，它和政策科学是同等意义上的范畴。狭义上指的是从方法论意义上展开，包括公共政策分析的框架、公共政策的模型分析、公共政策的建构分析、公共政策的分析方法等。它为政策的制定、选择、实施及评价提供一种工具。本章主要从方法论探讨政策分析的主要方法。第九章公共政策分析方法论公共政策学电科院马英彬2本章主要内容：9.1现代科学方法论与模型方法9.2事实、价值、规范与可行性分析9.3利益分析的内容及其实现途径9.4系统方法与系统分析9.5制度分析第九章公共政策分析方法论公共政策学电科院马英彬39.1现代科学方法论与模型方法（方法论、模型、大致方法包括：定性、定量、经济-社会分析、系统分析、历史-比较、制度分析）9.2数学分析的基本模型（定量）9.3事实、价值、规范与可行性分析（定性）政策分析要为如下几个问题提供答案：描述性问题——公共政策的原因和结果是什么？评价性问题——这项政策有什么价值？倡导性问题——应该做什么。因此，政策分析的目的不仅要提供相关的“事实”，而且要提供关于“价值”以及采取何种行为方面的知识。为了实现这一宗旨、政策分析涉及如下三类主题：价值观——它的实现是政策问题是否得以解决或缓解的重要检验；事实——其存在可能促进或制约价值观的实现；行动——部分根据关于政策制约因素或机会的真实信息，并经过深思熟虑而采取行动，可能导致价值观的实现或问题的缓和和解决。9.4利益分析（经济分析的一种）9.5系统方法与系统分析第九章公共政策分析方法论公共政策学电科院马英彬49.1现代科学方法论与模型方法一、方法与方法论（一）方法（method）：起源于希腊的“沿着”与“道路”两个词公共政策学电科院马英彬5一、方法与方法论（二）方法论（methodology）：是关于认识世界和改造世界的方法的理论。方法论有实证主义方法论和人文主义方法论的区别；同时方法论在不同层次上又有哲学方法论、一般科学方法论、具体科学方法论之分哲学方法论：关于认识世界、改造世界、探索实现主观世界与客观世界相一致的最一般的方法理论一般科学方法论：研究各门具体学科，带有一定普遍意义，适用于许多有关领域的方法理论具体科学方法论：研究某一具体学科，涉及某一具体领域的方法理论公共政策学电科院马英彬6（三）现代科学方法论的内容美国学者贝弗里奇对现代科学方法论的概括（P224）问题的识别与表述搜集相关资料归纳得出假说从假说作出演绎，并用实验或资料验证推理，若所得结果与演绎一致，假说得到加强公共政策学电科院马英彬7（四）现代科学方法的认识论原则（P224）知识可由经验和理性获知提出问题检验问题理论的多元性及其相互竞争有利于科学知识的成长科学合理的标准的历史性科学的基本原理和基础假定将随新知识的积累而修正公共政策学电科院马英彬81.数学最优化。以运筹学、管理科学和决策科学为基础2.计量经济学方法。以经济学和统计学为基础，它强调统计回归分析，这种方法可以用来预言3.准实验方法。强调努力安排前试验(apretest)和后试验(aposttest)，控制团体和非随机的、准实验的团体4.行为过程方法5.多标准决策（五）政策分析的多样化方法论公共政策学电科院马英彬9（一）模型方法的基本思想人们在肯定原型与模型的关系，最基本的原则是承认或者肯定它们之间存在相似性1.简单地讲，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统即实际存在的事物2.模型有实物模型（如地球仪）和理论模型之分二、公共政策分析中的模型方法公共政策学电科院马英彬10模型(models)模型不是别的，不过是一系列关于世界及其过程的概括或假定，一个关于实在的简化了的图像；它可以用来研究一项行为的结果，而不必采取实际的行动。模型有各种表现形式，如公式、物理结构、计算机程序等，甚至不过是一个心灵的图像而已。公共政策学电科院马英彬113.公共政策分析中运用的模型一般是理论模型所谓理论模型或者概念模型，指的是在合理架构基础上，将问题抽象成为一组概念或命题，按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架理论模型一般具有三个特点：第一，直观性；第二，近似性；第三，假设性（一）模型方法的基本思想（续）公共政策学电科院马英彬12第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过解释模型而认识原型的某种本质规定性。第二，模型是进行科学抽象的重要工具。它能够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的本质特征得以凸显。第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺序。（二）模型的认识论意义公共政策学电科院马英彬13公共政策模型在逻辑推理上要做到与事实相符，并且一般应满足以下几个条件（德洛尔）：第一，必须明确把握社会发展方向第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具体政策的宏观特性第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历史观察的功能（三）公共政策模型必备的条件公共政策学电科院马英彬14就政策模型来说对政策分析中的作用来说它起到一个从实际政策问题到实际政策方案转化的中介桥梁（四）模型对于公共政策分析的作用公共政策学电科院马英彬151、基于西方经验的政策过程理论模型基于西方经验的政策理论模型中，有一部分主要是在管理学的二级学科决策科学中建构起来的，注重于反映和解释政策过程的认识论本质；另一部分则和政治科学有着极密切的联系，注重于反映和解释政策过程的社会本质。（五）政策模型的分类公共政策学电科院马英彬16政策制定者是全智全能，还是在主客观条件的限制下认识外部世界；对事物的客观规律的认识是一次完成的，还是一个渐进的从相对真理到绝对真理的过程？理性主义模型（全面理性与有限理性）渐进决策模型混合扫描模型规范最佳模型政治系统模型模型（1）揭示认识论本质的政策过程理论模型公共政策学电科院马英彬17一些学者试图从公共政策与一定的社会因素，如制度、集团、精英等的联系上，去构建揭示政策过程的社会本质的理论模型（2）揭示社会本质的政策过程理论模型公共政策学电科院马英彬18中国经验要求构建有中国特色的政策过程模型。中国为什么能够获得成功？2、基于中国经验的政策过程理论模型公共政策学电科院马英彬19（一）定性分析方法人们常常对政策对象作出“是什么”、“不是什么”的定性判断和“好”、“中”、“差”等价值评价，就是在作定性分析。在政策分析中，定性分析方法，不可或缺，而且是首要的方法。主要介绍：事实分析价值分析规范分析可行性分析利益分析除上述这些方法之外，定性分析方法还有：情景分析法、合议分析法、德尔菲分析法、博弈分析法和主观概率预测分析法等三、公共政策分析方法公共政策学电科院马英彬20（二）定量分析方法定量分析是当代政策分析的主流。现代政策科学提高决策的科学化、合理化和可靠性，从一开始就从运筹学、系统分析、统计学、数学、计量经济学等定量学科中借鉴和发展出一些适应于政策研究领域的新方法和工具三、公共政策分析方法公共政策学电科院马英彬21（三）系统分析方法系统分析方法是一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、结构与层次、结构与功能、系统与环境等相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代科学方法三、公共政策分析方法公共政策学电科院马英彬22（四）比较分析方法：认识未知事物的基本方法1、定性比较分析第一，在政策研究意义上的定性比较分析，即对各种政策进行学术上和理论上的充分比较以确定最佳决策方案第二，在政策借鉴意义上的定性比较分析，随着全球化的发展，本地本国的政策，越来越需要从一个比较性的坐标体系上来定位，这种比较性带来了明显的好处，就是便于借鉴他人的成功经验三、公共政策分析方法公共政策学电科院马英彬232、定量比较分析大体上都遵循以下程序：（1）确定目标（2）设计指标（3）参比方案的同一化。在费用、收益等方面使方案具有可比性（4）参比方案的分析。找出方案的差异、原因、差异的大小以及对目标的影响等（5）对政策方案进行评估常见的定量比较分析法有：直接比较分析法、综合比较分析法、价值比较分析法等（四）比较分析方法公共政策学电科院马英彬24（五）公共政策的个案分析1.含义：个案分析也叫个案研究或案例研究，是对单一的研究对象进行深入而具体研究的方法。个案研究的对象可以是个人，也可以是个别团体或机构，还可以是某个现象或问题。个案研究一般对研究对象的一些典型特征作全面、深入的考察和分析，也就是所谓“解剖麻雀”的方法。三、公共政策分析方法公共政策学电科院马英彬253.个案研究的步骤一般包括：（1）明确个案研究的目的和内容（2）制定研究计划（3）实施个案研究（如收集资料、访谈、观察、测量等）（4）整理分析材料，形成结论（5）起草研究报告（五）公共政策的个案分析公共政策学电科院马英彬264.个案研究主要特点：（1）研究对象的个别性与典型性（2）研究内容的深入性和全面性（3）研究方法的多样性和综合性。（五）公共政策的个案分析5.个案研究的优点：根据研究对象的实际，提出解决问题的方案个案研究是历史研究与现实发展相结合的动态研究，能更好地揭示研究对象的发展特点和规律个案研究的方法灵活多样公共政策学电科院马英彬27（六）经济-社会研究分析1.主要是利益分析2.经济分析3.社会分析三、公共政策分析方法公共政策学电科院马英彬28（七）制度分析三、公共政策分析方法公共政策学电科院马英彬291.当然，公共政策的分析方法（研究视角和路径）不只以上这些。在实践当中，需要明智地以多种方式对不同的方法进行组合使用2.希望每位学习者都能够选择一种适合自己的方法，深入地了解和掌握它，娴熟应用3.不论最后选择了哪种方法，要想成为一位出色的政策分析人员还需要经过磨炼总结：对视角和途径的选择依据公共政策学电科院马英彬309.2事实、价值、规范与可行性分析四种分析之间的关系（P241）一、事实分析事实是客观存在的，但呈现在人面前的事实，是具有价值的事实事实分析也称行为分析，它主要回答是什么，即对涉及政策问题的事物、事件、行为、关系及相互作用进行观察、描述、度量、判断与推理。在行为分析中，尊重客观事实是最重要的公共政策学电科院马英彬311.价值分析的内容：（1）考察公共政策过程中某种目的是否值得为之争取；（2）采取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否“良好”。价值分析力求回答的问题是：喜欢什么？因为什么？为了什么目的？多大风险？应当优先考虑什么？等等。二、价值分析公共政策学电科院马英彬32（1）价值规范是政策分析的指导准则，而不是政策过程的结果。通过价值分析确定评价政策方案的价值准则。（2）运用价值分析方法，可以了解人们价值观念的变化与趋向，并在公共政策的分析与决策中确立新的价值准则。（3）随着整个社会政策系统的展开，人们的价值观念将随之而发生新的转变。2.价值分析的意义与作用公共政策学电科院马英彬33（1）对行为方式和需求结构进行研究（2）对价值观念的各个方面进行全面的调查和研究，识别的价值观的含义、范围和变化趋势（3）对规范性的价值体系即价值规范进行分析，寻求价值规范所蕴含的价值观念3.价值分析方法的运用公共政策学电科院马英彬34（1）合规律性与合目的性相统一的原则（2）社会选择和个人选择相结合的原则（3）兼顾与急需的统一原则（4）择优与代价相统一的原则4.价值分析中的原则公共政策学电科院马英彬35三、规范分析规范分析。所要回答的问题是：应该是什么？应该怎样做？规范一般指规则、标准或尺度。包括科学规范、道德规范、审美规范、宗教规范、法律规范等等。政策的规范分析就是依据已经