城郊煤矿安全风险分级管控标准化体系建设实施方案

城郊煤矿安全风险分级管控标准化体系建设实施方案矿属各单位：为切实做好《煤矿安全生产标准化考核定级办法》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》中安全风险分级管控专业质量标准化建设工作，结合矿井实际，现制定具体实施方案如下，请认真遵照执行。一、工作要点为贯彻落实上级部门有关建立安全风险分级管控和隐患排查治理两道预防性工作机制的重要指示精神，在煤矿安全领域推行安全风险分级管控并以安全生产标准化考核为核心，坚持从煤矿安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系的总体思路，现阶段重在初步建立风险管控体系，从树立安全风险意识、落实管理层管控责任入手，以防范遏制重特大事故为目标，分步骤推行安全风险分级管控工作。二、具体内容1.建立工作机制。建立安全风险分级管控工作责任体系，由矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作，确定安检科负责安全风险分级管控工作部门，健全工作制度，明确安全风险辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。2.开展辨识评估。要求建立包括矿长、总工程师、分管负责人等矿级管理层组织开展安全风险辨识的“1+4工作模式”，即1次年度辨识和4项专项辨识。以年度定期辨识为基础，以发生变化时的专项辨识为补充，在采区采面设计前、系统工艺发生重大变化前、高危作业前以及出现事故和重大隐患后等容易出现安全生产事故的危险因素，由管理层针对问题组织开展危险源辨识工作。3.实施风险管控。风险管控是根据风险辨识评估结果，制定针对性的管控措施方案，使风险控制在可接受程度，并将风险辨识评估和管控内容应用于生产计划、年度工作重点和规程措施编制等内容中，并对安全风险管控措施有效性的定期、不定期检查的过程。4.落实保障措施。保障措施重点是对信息化和培训两个方面入手，采用信息化手段实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报。对全员开展安全风险辨识评估成果学习培训，对参与风险辨识评估工作的有关人员开展风险辨识评估技术方面的培训。三、组织机构为有效推进体系的建设工作，并为体系运行提供保障，逐步建立起自我约束、持续改进的安全长效机制，按照体系建设要求，经研究决定，成立“安全风险分级管控标准化体系建领导小组”，并将小组职责予以明确。体系领导小组如下:组长：陈辉王太续副组长：袁天华苏金华陈宇崔鑫武梅良张新周成员：张文康朱战斌翟景辉张金陵汤红枪汪鲁尧及矿属各单位主要负责人领导小组下设体系办公室和风险辨识、风险评估、风险管控、组织保障、信息管理等六个工作小组。（一）体系办公室主任：袁天华副主任：张文康朱战斌翟景辉张金陵汤红枪汪鲁尧马广兴郑伟卫张洋李磊蒋云飞袁斌成员：刘宏孟献歌郭连安丁亚恒牛金兴汤保栓马慎义孙威威赵春生刘元基彭强王岩陈昱西龙樊东坡（二）辨识评估小组组长：陈宇副组长：汤红枪成员：刘宏孟献歌郭连安丁亚恒牛金兴汤保栓马慎义赵春生刘元基彭强吕文浩（三）风险管控小组组长：苏金华副组长：朱战斌成员：匡中文许矿伟吴盼晓白鑫叶小三徐留军孙威威邓明亮刘德玉刘正义蒋飞（四）组织保障小组组长：袁天华副组长：马广兴成员：郑伟卫张洋童保国牛金兴黄社涛陈昱西龙余小磊范东坡（五）信息管理小组组长：崔鑫副组长：汪鲁尧成员：陈建国吕文浩王岩西龙矿属各部门均要成立本单位的风险管理小组，明确小组负责人，成员包括部门所有人员。各单位在风险管理小组的领导下进行各自的危险源辨识和风险评估、风险管控措施的制定，明确本单位相应的奖惩考核办法。自本文件下发之日起2个工作日内，各部门将小组负责人及考核办法报到西龙处。（一）领导小组职责1.负责审查和批准体系建设方案。2.领导、组织、协调各工作小组开展工作。3.负责各工作小组职责和工作计划的制定。4.定期组织审核会议，审定各小组的工作成果。5.负责保证体系建设的人、财、物等各种资源的配置。（二）工作小组职责1.体系办公室，负责建立安全风险分级管控工作责任体系，健全工作制度，明确安全风险辨识范围、方法和安全风险辨识、评估、管控工作流程。2.辨识评估小组，负责开展危险源辨识工作，开展安全风险辨识的“1+4工作模式”，即1次年度辨识和4项专项辨识。以年度定期辨识为基础，以发生变化时的专项辨识为补充，在采区采面设计前、系统工艺发生重大变化前、高危作业前以及出现事故和重大隐患后等容易出现安全生产事故的危险因素，由管理层针对问题组织开展危险源辨识工作。3.风险管控小组，负责根据风险辨识评估结果，制定针对性的管控措施方案，使风险控制在可接受程度，并将风险辨识评估和管控内容应用于生产计划、年度工作重点和规程措施编制等内容中，并对安全风险管控措施有效性的定期、不定期检查的过程，有针对性地制定不同管理对象的管理标准与管理措施，4.组织保障小组，从信息化和培训两个方面入手，采用信息化手段实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报。负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善。5.信息管理小组，负责组织做好矿上风险分级管控信息系统的连接通讯工作，负责录入相应的初始信息及数据更新，部门岗位信息、危险源信息、员工信息等，对除信息小组外可能使用该软件的用户进行针对性地培训。信息平台运行后，负责风险预控管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正常运行。四、工作步骤第一阶段，2017年4月15日至4月30日，矿成立领导小组，制定实施方案，召开风险分级管控体系建立启动动员大会，宣布体系建立、组织机构和职责、初步计划和相关要求，组织集中培训和分组培训，实现信息平台支持下的危险源辨识和评估。第二阶段，2017年5月1日至5月20日，根据安全生产标准化风险分级管控第二部分安全风险辨识评估具体内容，按照辨识评估小组职责具体落实“1+4工作模式”，即1次年度辨识和4项专项辨识。并于5月20日前完成2017年度危险辨识工作。第三阶段，2017年5月21日至6月10日，根据安全生产标准化风险分级管控第三部分安全风险管控具体内容，完成危险源辨识、风险评估、书面安全工作程序和管理标准制定及重大危险源的控制方案，制定、全面落实体系自建计划，正常运行信息管理系统，自建完成安全生产风险预控管理体系，达到试运行条件。并将风险辨识评估和管控内容应用于生产计划、年度工作重点和规程措施编制等内容中。第四阶段，2017年6月10日至6月20日，根据安全生产标准化风险分级管控第四部分具体落实保障措施，实现信息化管理，实现统计分析和信息传递等功能，并组织对全矿各级人员和地面关键岗位人员开展安全培训，组织安全风险辨识评估工作人员进行专项培训工作。第五阶段，2017年6月21日至6月30日，建立完善城郊煤矿层面风险分级管控体系建设，组织矿井层面针对安全风险分级管控标准执行情况的验收工作，建立城郊煤矿风险预控管理考评标准和奖惩办法并完善巩固体系建设工作，具备永煤公司验收条件。第六阶段，2017年7月1日至7月30日，做好迎接两级公司检查的迎检准备工作。五、落实方案1.工作机制。由安检科牵头建立完善，具体负责人陈昱，生产科、机电科、通防科、调度室各安排一名负责风险预控的人员参与完成。预计完成时间为4月30日。（1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。整改方案：矿井由安检科牵头，制定城郊煤矿安全风险管控管理制度，制度中直接明确工作体系、说明矿长和分管副矿长职责，规定分管副矿长没有需要组织召开的相关会议，需要确定辨识的危险因素，对分管业务的领导责任进行划分。（2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。整改方案：在城郊煤矿安全风险管控管理制度中直接明确负责安全风险分级管控工作的管理部门，安检科。（3）建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。整改方案：由安检科负责建立一项矿井安全风险分级管控制度，由安检科负责明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。2.安全风险辨识评估。由安检科牵头建组织落实，一是统一建立风险评估模板，根据前期安全风险预控体现建设及制度要求，开展风险评估工作。二是制定年度安全风险评估报告模板，由专业科室负责完成专业部分评估总结内容，报安检科汇总。三是建立重大安全风险清单模板，由专业科室负责具体落实。四是由分管的专业科室负责将危险辨识评估结果补充到生产计划（生产科、企管科负责）、灾害预防（通防科负责）、应急救援预案（调度室负责）当中，有文字材料说明。具体负责人樊东坡。完成时间为5月15日前。（1）每年年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、粉尘、顶板、提升运输系统等易导致群死、群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。整改方案：一是由安检科统一制定安全风险辨识模板，根据制度要求由分管领导组织进行安全风险辨识工作。二是由安检科制定年度安全风险辨识评估报告模板，由责任科室根据模板分别撰写专业安全风险辨识评估报告。由安检科组织召开专题会议，根据风险矩阵法确定重大安全风险清单，并制定模板，由各专业制定相应的管控措施。三是由分管的专业科室负责将危险辨识评估结果补充到生产计划（生产科、企管科负责）、灾害预防（通防科负责）、应急救援预案（调度室负责）当中，有文字材料说明。（2）新水平、新采区、新工作面设计前，开展1次专项辨识。整改方案：由辨识评估组负责，专项辨识由总工程师组织有关科室进行，生产具体负责落实。一是重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。二是补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。三是将辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织。（3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识。整改方案：由辨识评估组负责，生产科、机电科、通防科具体负责落实，一是重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险。二是补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程，生产科负责作业规程部分，机电科负责操作规程部分。（4）排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，开展1次专项辨识。整改方案：由辨识评估组负责，通防科、机电科、生产科具体负责落实。一是重点辨识作业环境、规程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。二是补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。三是辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。（5）本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识。整改方案：此专项辨识由矿长组织实施，根据事故隐患类别由分管负责人及下属分管科室牵头进行落实。一是识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区。二是补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。三是辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件，由分管科室负责落实。3.安全风险管控，由安检科具体负责组织落实，各生产科室负责完成分管业务范围内的风险管控工作。完善时间为5月30日前。整改方案：一是重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障。（安检科、生产科室、劳资科、企管科具体负责）二是划定重大安全风险区域设定作业人数上限。（由安检科负责）。三是组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。（由安检科牵头落实，明确具体责任分工）四是分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。（由分管负责人及下属分管科室牵头进行落实）。五是按照《煤矿领导带班下