科学道德与学术行为

关于科研诚信的思考黄建龙二○一二年十月遵守科学道德，做好学术研究132汇报提纲中国科技投入与论文产出趋势科学道德与学术行为及国内外情况4加强科学道德建设的思考科技创新与科学品味中国在全球科技投入与产出趋势（高投入&高产出，低引用的一些数据）全球R&D投入在各洲的分布（2008年报告为$8130亿美元；2010报告为$11070亿(billions），两年全球净增了2940亿美元，中国在亚洲居龙头地位，年增长已是20%数据来源：2010S&EIndicatorsfromNSFintheUSA1995-2007年间所选国家＆地区科技研究人员年均增长比13年里中国科研人员增长到140万，已与美国齐肩）相对美国的论文10年增加了30%（from26.5to34万)中国研究论文10年增加了4.5倍（from2-11.5万），资料来源：ApaperThomsonReuters论文产出及影响力英国论文从９万篇到１１万篇，用6年!中国论文从９万篇到１１万篇，用1年！世界五大顶级期刊：新英格兰医学杂志、自然、科学、柳叶刀、细胞２０００年发表７篇２００９年发表４３篇汤姆森预测2013年中国将在论文投稿前10国/地区中No.1TOP10COUNTRIES&AREASUBMITTINGMANUSCRIPTSPROJECTEDCHANGEOVER10YEARS…资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference美国，欧盟，亚洲经济10区发表的科技论文在全球最高引文分析比（Top1%;2-5%;6-10%;11-25%)（黑色：美国；橙色：欧盟；灰色：亚洲-10经济区显然，亚洲10区的文章在Top1%；2%-5%;11%-25%中均居下端）资料来源：2010S＆EIndication051015202530354045501999-20032000-20042001-20052002-20062003-20072004-20082005-2009论文数（万篇）020406080100120140160被引用数（万次）论文数被引用数数据来源：ISI数据库，检索日期：2010年3月10日我国论文影响力和论文数量同步增长２００８年被引用4.6次/论文;２００９年被引用5.2次/论文，世界平均10.06次；我国科学在世界影响力仍然不高，在19个主要国家中排名第13，甚至低于瑞士、以色列等国。-----------国家软科学研究计划重大项目公布ESSENTIALSCIENCEINDICATORS–TOP50COUNTRIES&AREA(ALLFIELDS)RANKEDBYTOTALNUMBEROFCITATIONSPERPAPER(中国单篇文章的引用排No.42)资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference中国SCI期刊论文大约78%的零引用（=42720）统计结果表明，19811985年ISI检索的约4500种期刊所发表的论文中，有55%在发表后的5年中为零引用。EXPECTMORESUBMISSIONSRELATIVETOOTHERCOUNTRIESFROMTHESE“HOTSPOTS”未来文章投稿的热点区资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconferencePEERREVIEWCHALLENGESCOMING?COUNTRIESWITHGROWINGSUBMISSIONSANDLOWERACCEPTANCERATES(高投稿与低录用的地区)资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference在33个国家/地区，10000篇投稿中，接收率排序中国为282002-2008ACCEPTANCERATIOSCOUNTRIESWITHMORETHAN10,000SUBMISSIONS资料来源：AreportfromThomsonReutersin2009SSPconference科学精神：主要是指科学主体在长期的科学活动中所陶冶和积淀的价值观念、思维方式和行为准则等的总和。其所倡导的科学精神内涵可概括为以下几个方面：（1）继承基础上的创新精神是科学精神的核心内容；（2）实事求是是科学精神的基本要素；（3）辩证的怀疑和批判意识是科学精神的内在要求；（4）协作精神是科学精神的构成要素。2.1科学精神2.科学道德与学术行为科学道德是一个多层次的概念。我们这里讨论的主要指集中在学术行为上涉及的科学道德问题。起源国际经验措施2.2科学道德问题集中体现在学术行为方面陈宜瑜主任在2010年度党组（扩大）会议总结讲话中也强调指出，基金委作为支持基础研究的主渠道之一，在加强科学道德建设中必须主动承担起责任，发挥作用，把加强科学道德建设作为一项重要任务认真做好。必须把科研诚信和学风建设作为一件大事摆在科技工作的突出位置，坚持教育引导、制度规范、监督约束、惩防结合、标本兼治。2009年度中国十大科普事件:3.学术不端行为屡被揭露公众呼吁科学精神回归（2009年12月28日科技日报）2009年国内十大科技新闻：3.院士涉假引发学术界反思（新华社2010年1月21日电）对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）2005年3月16日监督委员审议通过监督委员会受理投诉和举报暂行办法1999年8月4日监督委员会通过监督委员会工作条例2001年5月23日党组会议通过时间文件2005年4月14日基金委审议通过监督委员会章程2010年5月11日基金委审议通过监督委员会章程2.3我国的科研诚信情况2.3.1近期《自然》上关于科研不端的文章搜索Nature网站，输入不端行为（Misconduct）从2006年1月至今共找到118篇文章。标题上提到中国的有6篇。标题上提到伊朗的有2篇。标题上提到韩国、日本和克罗地亚的各1篇。标题上提到奥地利的有2篇，是奥地利人为自己的科技人员辩护的文章。标题上提到欧盟的有1篇，是欧盟为自己辩护的文章。是否我们向西方人学习，讨论问题就事论事，若非讨论全局性的问题标题是否免提中国？在中国发表还是灭亡(PublishorperishinChina)抬升高影响期刊论文篇数的压力助长了中国的学术不端批评人士说，在中国一系列引人注目的学术造假案件中，最近的一起更凸显了一个过度强调发表的学术评价体系的问题。上个月，英国的《结晶学报E》的编辑一次性撤消了70篇已经发表的晶体结构——编辑们断言这些晶体结构是江西省井冈山大学的研究人员编造出来的。而且以后可能还会有更多的撤消。(2009年12月，2010年3月20/37)ActaCryst.E其实是小分子晶体数据库，在那里发论文只是一篇实验记录（IF0.508）；2005-2008年9月ACTAE共发文14921篇，中国发表7519篇（50.3%）排在第一位；2001年至2009年1月，ACTA.E上有中国9204篇文章，内地500所大专院校，其中24单位超过100篇。支付1380600美金，1千万人民币；论文奖励：4千6百万……JaneQiu，英国《自然》463,142-143(2010)中国期刊发现31%投稿文章存在剽窃ChineseJournalfinds31%ofSubmissionsPlagiarized自2008年10月以来，我们已发现投到《浙江大学学报科学版》(英文版)之稿件中，非原创的素材竟惊人地高达31%（2233份投稿中占692）。这份期刊被中国国家自然科学基金委指定为核心学术期刊，是中国首家参与CrossRef进行Crosscheck剽窃审查服务的期刊。因此我们正在帮助论文作者、研究人员及杂志编辑小心提防剽窃，而且还要对抗文化上的误解。比如，在古代中国，学生通常被鼓励复述自己导师的言论。……YuehongZhang，英国《自然》467,153(2010)源自：2009中国科协公布的“第二次全国科技工作者调查报告”有44%的科技工作者认为，当前“剽窃”、“造假”和“一稿多发”现象比较严重，比例高达51.2%；55.5%的科技工作者表示，确切知道自己周围的研究者有过至少一种学术不端行为；30%的科技工作者表示对学术不端行为“非常同情”和“有些同情”,20%科技工作者表示对学术不端行为可以原谅。2.3.2客观评价我国科研诚信状况----科协调查结论客观评价我国科研诚信状况----公众评选最讲诚信的职业2006年：农民（63.00%）、军人（57.5%）、工人（50.9%）、科学家（49.2%）、农民工（45.3%）；2007年：农民、军人、科学家（51.4%）、工人、农民工；2008年：农民、军人、科学家（48.4%）、工人、农民工；2009年：前五名已经没有科学家。（消息来源：《求是》杂志）2009年研究生科学精神的调查与分析WUXinping,YONGHui,WANGYongjing.StudyontheCutivationofStudent’sScientificSpriritinNewEra.JournalofBingtuanEducationInstitute,6(2008)43-46.（450）科学精神24.2%较强71.2%一般4.6%根本没有编造数据经历34.7%从来没有45.3%偶尔20%经常（写论文和实验结果编造是经常的事情）对权威书本质疑82.7%对书本质疑过17.3%对书本从来没质疑怀疑导师指导意见20.8%没有79.2%怀疑过，其中27.3%表示没有和导师将交流意见杂志交钱发文章36%愿意论文实验中有多大创新8%毫无创新14.7%重复别人做的65.3%老问题采用新角度或新方法12%开创性的执着敬业献身奉献33.6%院校科研部门66.4%当老板当官中国用强硬策略和诚信培训与造假斗争Chinafightsfraudwithtoughtacticsandintegritytraining在中国学术造假确实泛滥(Nature463,142–143;2010).制裁有过错的人有助于各国。但在中国科技界，在较长的时期内难以纠正对不端行为的危险的误解。作为《瑙纽-施密特伯格药物学文献》的主编，我最近碰到一个案例，中国科技人员将基本相同的数据同时提交到三个期刊。这三篇文章最终均被发表，虽然回来均被各自的期刊撤回。当警觉到这个事件，相应的大学马上解雇了应负主要责任的作者，还启动了重要的新政策，给所有新的博士后和青年教师培训科研诚信的原则。M.C.Michel，英国《自然》463,877(2010)第二届世界科研诚信大会会议主题：“领导工作的挑战与应对”。四个分主题：（1）国家和国际科研诚信体系建设；（2）国际科研行为规范；（3）关于全球负责任科研行为的培训；（4）编辑与作者行为国际标准。7月21-24日，全球59个国家的350多名代表出席了在新加坡召开的第二届世界科研诚信大会。中国科协为会议支持单位。天大校长龚克作了大会主题发言，浙大校长杨卫、科技部科研诚信办孙平、中国知网科研诚信中心孙雄勇作了分组专题发言。本人还应邀参加了“加强科研诚信－亚洲和欧洲科学院的作用”研讨会。科协年会科学道德建设论坛10月31日，中国科协年会科学道德建设论坛在福州举行。人大副委员长、科协主席韩启德致辞。北大原校长许智宏作了题为《科学道德建设和科学家的社会责任》的大会主旨发言。美国科促会科学自由责任与法律项目主任Mark.S.Frankel，中国电机工程学会副理事长郑健超，英国学术出版道德委员会主席ElizabethWager，中华医学会伦理分会主任张金钟，福建师大副校长汪文顶，中国化学会原理事长黄本立，美国欧道明大学副教务长PhilLanglais等，分别在论坛上作报告。抄袭剽窃