工程签证的理论与实务

1工程签证的理论与实务二○一三年十月上海建经投资咨询有限公司王建忠®2一、工程签证的基本理论二、工程签证的实务运用三、工程签证的一般流程四、建设工程合同与工程签证的关系五、对工程签证理论实务前景展望®目录3第一部分工程签证的基本理论®一、工程签证相关情况概述1、全国每年全社会工程建设价款超过1万亿是通过工程签证来反映的。2、工程签证是中国工程建设一枝独秀的造价文化。（1）有名无份。从GF-1991-0201至GF-1999-0201推荐性的建设工程施工合同示范文本只字未及工程签证。GF-2013-0201中只在通用条款1.1.5.5暂列金额名词解释中位列索赔后面的倒数第十个字起有“现场签证”4个字样。在通用条款19索赔和专用条款中都是无影无踪的。（2）文化底蕴深厚。我在“论工程签证的作用及其规范”的论文中这样写道：4第一部分工程签证的基本理论®“3.1倡导着中国传统的儒雅平和。在形式上工程签证采用共同签认的方式，由施工发承包双方作为主体，有关的工程监理，工程造价咨询者共同（流转）签认。作为它的附件还会有设计等方的签认。对于原合同价款之外的追加款项，依据合同约定或施工发承包惯例，通过一种平和的签认，淡化了发承包双方经济利益对抗，倡导了共同完成施工发承包合同标的同一性，采取的是中国传统的儒雅解决的方式。就如中国文化中十二生肖将家畜、家禽、猛兽、毒蛇、忠犬、类人猴、至尊吉祥等拟人化融为了一体，还将“四害”的代表未加修饰的老鼠列在了首位；犹如报春、吉祥的金童玉女追求着那样一种喜庆中不忘的平和，它有着这样的文化数千年来传承延续的痕迹。一、工程签证相关情况概述5第一部分工程签证的基本理论®“3.2权利的集中与委托。在权利行使上它强调的是由发承包双方法人代表的委托代理人（通常是承包方的项目经理，发包方的驻施工现场代表）来行使这个签认的权利，将权利集中地下放了，这样可以快速地决断应对施工中可能发生的大量的需要快速应对或解决的问题。而工程签证由于涉及合约经济的核心——价款问题，牵涉面自然很广，许多问题解决的终点往往归结于此，是不能怠慢的。集中授权在合同中明确显得十分必要，尽管过往今来，以前合同可以很简单，这种授权总不会遗漏的，这应是中国“钦差”文化一个未被关注的缩影。一、工程签证相关情况概述6第一部分工程签证的基本理论®“3.3大众专业文化，签证行为的广泛基础。在运用上具有涉及面宽，参与面广，可以从内在的约束上去规范工程签证行为的特点。诸如技术核定、业务联系等众多施工发承包行为除价款已包含在先前的发承包合同中或系承包方责任外，一般均要通过工程签证的形式去处理。包括先签证、后实施、再确认，先实施、后签证两种处理方式下附加的承包内容。也包括应发包方的要求，代为部分履职（原属于发包方责任的工作）的耗费，施工现场的发包方所用点工等等，事无巨细，涉款金额少至几十元，多到上百万元甚至更多，只要构成合同价款之外的责任事件都会用上它。诸如点工之类的小额签证，甚至可由作业班组确认累积后由委托代理人平台签认。工程签证不仅涉及面宽，参与面也很广，具有广泛的实施基础，属于广大施工企业中的大众专业文化范畴。同时，对工程签证及其附件证明材料的形成，即签证行为要件的要求，针对不同的发承包工程形成了对签认结果应具有唯一性的不同要求，从而形成了对工程签证行为的导向。工程签证行为目前尚没有法规规定等的支撑，只有合同的约束和惯例的支持，倡导的是一种行为主动约束。一、工程签证相关情况概述7第一部分工程签证的基本理论®“3.4惯例的约束。对工程签证的约定和处理更多的是惯例的约束，如果合同中有明确的约定则按约定处理，如无约定则按惯例处理。这些惯例包括签认过程的行为要求，观察、分析、处理工程签证问题的准绳即工程签证的原则，笔者在数年前总结的常用的是：满足，合法原则；明确，责任原则；准确，合理原则；权利，举证原则；证据，充分原则；缺陷，就低原则等。在法律体系日益完善的中国，因施工发承包合同纠纷引致的诉讼、仲裁逐渐增多，但出自于对工程签证的争议很为少见。工程签证概念的明确，所见是中国建设工程造价管理协会于二〇〇二年发布的《工程造价咨询业务操作指导规程》的名词注释中首次提出的。在高端虽未被引起更多的重视，但在施工承包企业和发包主体是深入人心的，多少年来靠守约的诚信，靠惯例的约束一直延续至今。这在几千年来守惯了乡规民约，几十年来按计划按规定执行的人们也没有感到不习惯。工程签证对快速协调施工发承包双方及有关各方，创造中国的建设速度功不可没。”一、工程签证相关情况概述8第一部分工程签证的基本理论®我在现实中经常会听到尽管合同中约定用了索赔，但发承包双方还是用了签证，说索赔不好，签证和谐。毕竟是中国文化背景下的建设行为。（3）事关重大，十分重要。工程签证是原合同价款之外责任事件，涉及的经济利益相对集中；属于价款的增量部分，对发承包双方实现各自目标意义重大；对咨询企业的分析判认处理能力系非常规性的，对造价咨询人员技能水平要求比较高，需要支撑的业务知识涉及面广，对掌握的深度的要求是很高的。3、工程签证的特点。合同价款是发包人用以支付承包人按照合同约定完成承包范围内全部工程并承担保修责任的款项。合同价款是发包人、承包人两个法人在合同书中的“约定”，且是用以“支付”完成承包工程并承担保修责任的款项。一、工程签证相关情况概述9第一部分工程签证的基本理论®工程签证是按发承包合同“约定”，由发包人、承包人两个法人代表的委托代理人，就履约过程中原合同价款之外的责任事件所作的签认证明，涉及原合同价款之外的款项。①上述两项一个是法人行为，一个是法人代表委托的代理人的行为，前者明确的是合同价款，后者涉及合同价款之外的款项（即合同价款的调整项），两者是不同的。②在这里委托代理人的行为，是通过合同约定明确委托事宜和权限的，他的行为不能覆盖法人之间的合同约定，其行为受到合同约定之约束。（2）由于工程签证行为的这些特点，它可以在委托代理人平台上通过签认证明的形式高效解决施工过程中在限额范围内各种行为的涉款事件，促进了各种不同的涉款责任事件和有争议施工行为的高效协调和快速解决。一、工程签证相关情况概述10第一部分工程签证的基本理论®（3）目前工程签证行为及其处理反映出以下主要的特征。①大量广泛地被用于工程施工发承包过程中，高效解决处理大量的问题，发挥着不可替代的作用，涉款金额特别巨大。②尚没有法规和规范性文件的支撑，尚没有完善统一的理论实务体系的支撑。③相关施工发承包合同条款约定欠缺，合同约束薄弱，有关争议大量发生。④对工程签证的行为体系缺乏全面和高权威的推广和应用。一、工程签证相关情况概述11第一部分工程签证的基本理论®二、工程签证的相关概念1、工程签证的概念。（1）从一个简单定义（直角三角形）说起①一个角是90°的三角形是直角三角形。②二个角之和是90°的三角形是直角三角形。上述两个对直角三角形的定义从逻辑上讲都是正确的，符合定义规则。①直接了当∠A=90°=△ABC是直角三角形。②∠A+∠B=90°=∠C=180°-（∠A+∠B）=90°=△ABC是直角三角形。①直接了当，言简意赅。②虽然也对，但转了弯，繁琐造成了降效，不可取。12第一部分工程签证的基本理论®（2）工程签证的定义。工程签证是按照施工发承包合同约定，由发承包双方代表就履约过程中涉及原合同价款之外的责任事件所作的签认证明。从定义规则上可以将定义分解为如下：工程签证是按照施工发承包合同约定的签认证明。工程签证是由发承包双方代表所作的签认证明。工程签证是就履约过程中所作的签认证明。工程签证是涉及原合同价款之外事件所作的签认证明。工程签证是就原合同价款之外的责任事件所作的签认证明。二、工程签证的相关概念13第一部分工程签证的基本理论®（3）中国建设工程造价管理协会（中价协[2002]016号）发布的《工程造价咨询业务操作指导规程》中对工程签证的定义：按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明（注：目前一般以技术核定单和业务联系单的形式反映者居多）。（4）2008（2013）工程量清单计价（计价清单）规范定义的现场签证：发包人现场代表（（或其授权的监理人、工程造价咨询人））与承包人现场代表就施工过程中涉及的责任事件所作的签认证明。并在2013规范中要点说明如下：“现场签证”是专指在工程建设的施工过程中，发承包双方的现场代表（或其委托人）就涉及的责任事件作出的书面签字确认凭证。有的又称工程签证、施工签证、技术核定单等。二、工程签证的相关概念14第一部分工程签证的基本理论®（5）造价工程师网络继续教育教材中对工程签证的定义：工程签证是按照施工发承包合同约定，由发承包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。工程签证的最新定义：工程签证是按照施工发承包合同约定，由发承包双方代表就履约过程中涉及原合同价款之外的责任事件所作的签认证明。工程签证定义的解释：工程签证行为经过其概念的明确可以知晓，它不是技术核定行为，也不是设计变更、修改等行为，它是仅就合同价款之外的责任事件所作的签认行为，凡是有合同价款之外责任的事件才是它所涉及的内容。二、工程签证的相关概念15第一部分工程签证的基本理论®根据工程签证的定义，它包括以下几项内容：①它是一种签认证明；②依据是施工发承包合同条款的约定，在执行合同的前提下才有效；③签认的主体是发承包双方的代表，因此它是一种接受法定代表人委托的受托行为，是受委托权利限定下的行为，对行为权利有一定限制；④签认客体也就是签认对象，是施工发承包原合同价款之外的责任事件，并且是在发承包履约过程中所发生的这种责任事件，它是涉款的但却是对这样的责任事件所作的签认证明；⑤因此它根据施工发承包过程的特殊情况，作了唯一性的签认，虽然一般情况下没有直接表述价款，但它却是最有效地表述与唯一性的确定。工程签证签认的核心是涉及合同价款之外的责任事件，对事件签认最重要的内容是责任，在明确责任的前提下，又将其他展开而去，充分性予以表述。在完整定义了工程签证的概念以后，为了有效地建立工程签证的理论体系，必须明确与工程签证相关的行为概念，目的在于明确责任，确定工程签证的价款。择主要的相关行为定义见后。二、工程签证的相关概念16第一部分工程签证的基本理论®三、工程签证相关事件的定义及凭据1、技术核定单。技术核定单是记录施工图设计责任之外，依据设计施工图对完成施工承包义务，采取合理的施工措施等技术事宜（提出的具体方案、方法、工艺、措施等），经发包方和有关单位共同核定的凭证。（1）根据技术核定单的定义，它包括以下内容：①首先它不能替代设计施工图的责任，而是将设计施工图为依据；②它的报送主体一般是施工承包人；③它的客体对象是在施工过程中为了合法合理地完成施工承包义务，所采取的合理的施工措施等技术事宜；④它的审核主体是发包方和有关单位；⑤它是记录共同核定的凭证，在工程签证体系中，每一张技术核定单不仅要反映这种技术核定，还必须明确技术核定的事由和责任方。17第一部分工程签证的基本理论®（2）施工图设计图纸与技术核定单的区别与联系。施工图设计是在设计层面上行使其职责的行为，设计相对技术核定行为要沉稳得多，具有相对唯一特征。技术核定行为是施工图设计责任之外的技术行为，在同一张施工图纸的约束下，实现同一设计意图的施工技术行为可以多种多样，但他们都是围绕设计图纸开展的符合性技术行为，在此行为下表明设计是正确的，无需修改。（举例）2、设计变更与设计修改。（1）设计变更。设计变更是指按发包人的意图或经发包人采纳同意，在符合规划等要求情况下，通过设计单位对原设计所作的变更重新设计的部分。三、工程签证相关事件的定义及凭据18第一部分工程签证的基本理论®设计变更的定义表明：①不论设计变更是由何原因而造成的，不管责任是属于谁的，变更的权利一定是属于发包方的；②它受规划等法定文件或权益文件等的约束，必须满足并符合这些必要的要求；③它只能通过设计单位，对已有的原设计进行重新设计，形成设计变更。（2）设计修改。设计修改是设计单位对原