工程项目管理工程索赔专题

专题:工程索赔工程索赔基本概念工程索赔程序工期索赔费用索赔索赔案例3工程索赔的基本概念工程索赔的定义工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求。工程索赔广义的工程索赔狭义的工程索赔业主向承包商的索赔承包商向业主的索赔承包商向业主的索赔4工程索赔的基本概念工程索赔的特点索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例索赔是双向的与合同对比，索赔一方必须有损失索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无过错索赔是一种未经对方确认的单方行为5工程索赔的基本概念索赔与违约责任的区别索赔违约责任索赔事件的发生，可以是一定的行为，也可以是非当事人的行为造成，如物价上涨，不可抗力事件发生等追究违约责任，必然是当事人行为造成，而且是违反了合同约定的内容可以是当事一方引起的，也可以是非当事人引起的，当事人可能有过错，也可能没有过错必须是当事人的行为造成，而且有过错。索赔的成功必须以索赔一方有实际损失为前提之一无论是否给对方造成损失均应承担责任不一定在合同文件中有规定必然在合同中有约定6工程索赔的基本概念索赔的分类按依据分类合同内索赔合同外索赔可以在合同条款中找到依据不能在合同条款中找到依据，但是可以从合同的引申义和相关法规、交易惯例中找到依据按索赔要求分类工期索赔费用索赔7工程索赔的基本概念索赔的分类按索赔当事人分类分包人承包人保险人供货方发包人8工程索赔的基本概念索赔的分类按索赔事件性质分类工期延长索赔工程变更索赔工程中断索赔工期终止索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔其他原因索赔9工程索赔的基本概念索赔的分类索赔的作用有利于承包合同标价的确定，促使双方实事求是地协商工程造价有利于承发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞按索赔处理方式分类单项索赔综合索赔针对某一干扰事件提出又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告10工程索赔的基本概念索赔成立的条件与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。11工程索赔程序索赔事件发生发出索赔意向承包商准备索赔报告承包商提交索赔报告工程师审核索赔报告是否需要提交补充材料承包商提交补充材料Y工程师提出初审意见双方协商处理意见达成一致意见28天内28天内28天内12工程索赔程序持续索赔当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。索赔报告的组成总述部分论证部分索赔款项(或工期)计算部分证据部分13工程索赔程序持续索赔当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。索赔报告的组成总述部分论证部分索赔款项(或工期)计算部分证据部分14工程索赔程序索赔报告的一般格式序号索赔报告构成一般内容1题目如关于×××事件的索赔2事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方应承担责任或风险的证据等3理由主要是法律依据、合同条款和工程惯例等4结论损失或损害及其大小，提出索赔的具体要求5损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小6延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数7附录各种证据、文件等15工程索赔程序我国《建设工程监理规范》规定的形式及内容工期索赔致：(监理单位)根据施工合同条款条的规定，由于原因，我方申请工程延期，请予以批准。附件：1.工程延期的依据及工期计算合同竣工日期：申请延长竣工日期：2.证明材料承包单位：———项目经理：————日期：————16工程索赔程序我国《建设工程监理规范》规定的形式及内容费用索赔致：(监理单位)根据施工合同条款——条的规定，由于——原因，我方要求索赔金额(大写)——，请予以批准。索赔的详细理由及经过：索赔金额的计算：附：证明材料承包单位：———项目经理：————日期：————17工程索赔程序索赔报告的编写要求索赔事件真实，符合实际一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合理，不会立即予以拒绝。说服力强，责任分析清楚明确应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语言索赔值计算准确计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处弄虚作假，会直接影响索赔的成功。简明扼要，条理清楚，逻辑清楚使对方很快理解索赔的要求及理由。18工期索赔工程延期的分类及处理按延误原因分类业主及工程师原因引起的延期业主拖延交付现场，拖延交付图纸工程师拖延审批图纸、方案，拖延支付工程款不按时组织验收造成下道工序受到影响业主提供错误的现场资料工程量增加及工程变更承包商的原因引起延误施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象质量不符合合同要求而造成的返工技术力量薄弱，管理水平低承包商雇佣分包商或供应商引起的延误工期顺延工期不予顺延19工期索赔不可控制的因素导致的延误人力不可抗拒的自然灾害导致的延误，特殊风险如战争、判乱、革命、核装置污染等造成的延误不利的施工条件或外界障阻引起的延误按延误事件的时间关联性分类单一延误——指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其他延误事件的发生工期顺延业主应承担的风险承包商应承担的风险工期顺延工期不予顺延20工期索赔按延误事件的时间关联性分类共同延误——两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同多事件均为业主或双方不可控制因素——可索赔多事件均为承包商因素——不可索赔多事件为业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与承包商的延误并存——不可索赔（索赔管惯例）交叉延误——两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。21工期索赔交叉延误如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许可以减轻)其责任。此时承包商将有权获得从业主的延误开始到延误结束期间的工期延长及相应的合理费用补偿如果初始延误是由双方不可控制因素引起的，那么在该延误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用基本原则：责任优先原则22工期索赔交叉延误不可得到补偿的延期可以得到时间补偿的延期可以得到时间和费用补偿的延期C为承包商原因造成的延误；E为业主或工程师原因造成的延误；N为双方不可控制因素造成的延误。23工期索赔【案例】某工程项目采用单价合同，施工过程中发生了以下事件：1月10日至1月14日由于施工单位自有设备未能按时运到工地，致使工程停工；甲方于1月12日提出图纸作局部修改，修改后的图纸于1月20日送达工地；1月18日乙方发现甲方提供的地质报告与现场地质情况不符，致使乙方停止工作5天；1月21日至1月25日该地区出现罕见的沙尘暴，致使乙方停止施工。上述事件发生后，乙方向甲方提出工期索赔16天，费用索赔每日3万元，共计48万元的索赔要求。请问乙方的索赔要求合理否？结论：工期索赔11天，费用索赔24万元（8天×3万元）24工期索赔工期索赔值计算比例计算法按工程量进行比例类推按造价进行比例类推法例如：某工程基础中，出现了不利的地质障碍，工程师指令承包商进行处理，土方工程量由原来的2760m3增至3280m3，原定工期45天，同时合同约定10%范围内的工程量增加为承包商承担的风险，试求承包商可索赔的工期为多少天？(1)可索赔工期的工程量为：332802760(110%)244mQ(2)按比例法计算可索赔工期为：244453.6242760(110%)T天天25工期索赔工期索赔值计算网络分析法12345678524518由于承包商原因工作2-4延长1周，业主原因工作3-5、4-6分别延长1周和4周。该索赔工期多少？26工期索赔网络分析法因承包商原因工作2-4延长1周承包商原因——不予索赔该工作有4周自由时差，5周总时差——不影响工期因业主原因工作3-5延长1周关键工作——延长工期1周，可予以索赔因业主原因工作4-6延长4周非关键工作，有2周时差——延长工期2周，可予以索赔结论：承包商可索赔工期3周。27费用索赔可索赔费用的组成可索赔费用人工费材料费施工机械使用费分包费现场管理费利息总部管理费利润业主增加额外工程的人工费非承包人原因的工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费非承包人责任导致工效降低而增加的人工费法定工资上涨业主增加额外工程的材料费非承包人原因的工程延误导致的材料价格上涨及超期存储费客观原因材料价格大幅度上涨完成额外工程的机械使用费非承包人责任导致的机械窝工费非承包人责任导致工效降低而增加的机械台班费自有设备——按台班折旧费计算租赁设备——按实际租金和进退场分摊费计算28费用索赔现场管理费索赔事件的直接费乘以现场管理率利用合同中约定的单位时间内现场管理率乘以延长工期来计算010()FMFcCCMF(c)——索赔的现场管理费；C1——索赔事件的直接成本；F0——合同中总的现场管理费；C0——合同中总直接成本。00()FMFTTTMF(T)——索赔的现场管理费；⊿T——顺延工期；F0——合同中总的现场管理费；T0——合同工期。29费用索赔利息拖期付款利息错误扣款利息总部管理费按照投标书中总部管理费的比例（3％～8％）计算总部管理费＝合同中总部管理费比率（％）×（直接费索赔款额＋现场管理费索赔款额等）按照公司总部统一规定的管理费比率计算总部管理费＝公司总部管理费比率（％）×（直接费索赔款额＋现场管理费索赔款额等）30费用索赔总部管理费以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额对某一工程提取的管理费＝同期内公司的总管理费×（该工程的合同额/同期内公司的总合同额）该工程的每日管理费＝该工程向总部上缴的管理费/合同实施天数索赔的总部管理费＝该工程的每日管理费×工期延期的天数【案例】NKDWS是一个日处理十五万吨水的水处理厂项目，由世界银行贷款。合同金额为200万美元，工期为29个月，合同条件以FIDIC第四版为蓝本。承包商在河岸边进行泵站的基础开挖时遇到了流沙，为处理流沙花了10天的时间，处理完流沙后，又遇到风化岩层，为了爆破石方又花了一周的时间。在本合同期的29个月（881天）内，承包商共承包了3个合同，3个合同的总金额为425万美元，3个合同的总部管理费总额为17万美元。经业主确认的工期索赔为17天，则该项目的总部索赔费为多少？31费用索赔利润对于利润损失的索赔，一般只有承包商作了额外的与工程相关的工作才能得到，如由于设计变更，导致工程量增加，不仅可以索赔成本、管理费，而且可以索赔利润。因设计变更等变更引起的工程量增加施工条件变化导致的索赔施工范围变更导致的索赔合同延误导致机会利润损失合同终止带来预期利润损失等32费用索赔索赔费用计算方法实际计算法——以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿总费用计算法——当发生多次