风险管控手册

1风险管控手册（示例）XXX有限公司2017年XX月XX日2编写说明为积极落实国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知监总管四〔2016〕31号和吉林省安全监管局关于印发《冶金等工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力实施方案》的通知》（吉安监管〔2016〕188号文件）精神，深刻吸取天津港“8•12”特别重大事故教训，坚持关口前移，着力构建风险管控和隐患排查治理体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，及时发现和消除各类事故隐患，防患于未然。XX有限公司总经理、公司风险评价领导小组组长XX亲自组织，各生产单位和各主管部门及生产一线人员参加，进行了2017年度风险辨识和评价，风险评价小组和安全部具体负责编制了《风险管控手册》。本手册依据国家相关标准规范及公司重大危险源评估报告等相关材料进行编制，每年公司根据风险评价结论进行完善和持续改进。本手册做为公司风险管控措施落实和责任落实的指导性文件，要求全体从业人员参与风险评价并掌握本手册的具体内容，本公司要求以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前，把好事故发生的源头关口，保证安全生产。2017年6月10日3目录一、企业简介二、公司风险评价组织；三、公司危险源的识别依据；四、公司采用的风险评价方法；五、公司风险等级确定及相应的管控单位和管控责任人；六、公司采取的主要控制措施；七、重大危险源辨识与分级八、公司等级以上风险的可控状态九、附件1:公司、车间、岗位安全风险管控台账附件2:企业风险公告栏附件3:岗位风险告知卡附件4:风险评价与控制管理制度附件5:风险动态管理制度附件6:风险警示告知管理制度附件7:《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986附件8:危险性作业活动风险分析4企业简介XXX有限公司成立于20XX年XX月XX日，注册资本XXXX万元，法定代表人XXX。公司位于XXXXX，占地面积XXXXXX㎡，年产值XXXX元，公司专业致力于XXXXX制造销售。XXXXX有限公司现有员工XXXX余人，其中技术人员XXXX余人，销售人员XXXX余人，全年生产XXXX天，三班倒，每班8h。（接下来依据本生产经营单位情况，说明本行业内部具有什么样的设备，物件，常规运作情况，人员工作场所情况，风险点等详细信息）5公司风险评价组织公司级风险评价小组组长：总经理xxx副组长：生产总监xxx技术总监xxx设备总监xxx仓储部经理xxx组员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX车间级风险评价小组组长：各车间经理组员：分管生产调度、车间安全员、设备员、工艺员、质量员以及各种技术人员、班组长等。岗位风险评价小组组长：各班组班组长组员：岗位职工代表6公司危险源的识别依据1、GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》（包括20种事故类型等详细信息）2、《风险评价与控制管理制度》（企业自行制定）3、GB18218-2009《危险化学品重大危险源辨识》（不涉及危险化学品企业可以不看此项）4、《冶金等工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力实施方案》的通知（吉安监管【2016】188号文件）5、《公主岭市安全生产委员会关于印发安全生产风险管控和隐患排查治理“双重预防机制”建设和安全生产“五个一工程”建设活动实施方案》公安委字【2017】25号6、各类行业较大危险因素辨识与防范指导手册例：《轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《冶金行业较大危险因素辨识与防范指导手册》、《建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（以上指导手册请在百度直接搜索即可找到）7、风险辨识和评估流程图（见下页）7风险辨识和评估流程图工作任务描述工作步骤确认其控制防护措施危害识别风险评估（R）风险值是否可接受是实施其控制措施否风险评估（R）风险值是否可接受是否风险评估报告批准后归档8公司采用的风险评价方法公司风险评价小组是风险评价的归口管理部门，负责根据企业的实际情况制定风险评价准则，评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。负责公司重大风险分析记录的审查和控制效果的验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。1、企业风险评价准则可能性L的判别准则等级标准5现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监控系统），或在正常情况下经常发生此类事情。4危害的发生不能被发现，现场没有监控系统，也未发生过任何监测，或现场有控制措施，单位有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个体防护用品），或未严格按操作规程执行，或危害的发生容易被发现（没有监测系统），或曾经做过监测，或过去曾经发生类似事故或事情，或异常情况下类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或在现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效地防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失（万元）停工公司形象5违反法率、法规和标准死亡大于50部分装置（大于2套）或设备停工中大国内、国际影响4潜在违反法律、法规和标准丧失劳动能力大于252套装置停工、或设备停工行业内或省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病大于101套装置停工或设备停工地区影响2不符合公司的安全操作规程、规定轻微受伤、间歇不舒服小于10受影响不大、几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤无损失没有停工形象没有受损9风险等级判断准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25一级红色巨大风险在采取措施降低风险前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16二级橙色重大风险采取紧急措施降低风险。建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改9-12三级黄色中等风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通两年内治理4-8四级蓝色可接受风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件有经费时治理小于4轻微或可忽略风险无需采取控制措施，但需保存记录2、预先危险性分析方法PHA危险、有害因素危险等级划分表危险等级危险等级划分原则1安全的，可以忽略2临界的，处于事故边缘状态，暂时不能造成人员伤亡和财产损失，但应予以排除或采取控制措施3危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取措施4破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除另外，企业也可以参考风险评价的辨识方法有：1、工作危害分析（JHA）2、安全检查表分析（SCL）3、危险与可操作性分析（HAZOP）4、失效模式与影响分析（FMEA）5、故障树分析（FTA）6、事件树分析（ETA）7、作业条件危险性分析（LECD）以上评价方法在百度上搜索均可找到，建议生产经营单位采用两种以上方法进行风险评价10公司风险等级确定及相应的管控单位和管控责任人（要求体现在制度中）1、将本企业风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低），并针对不同区域、不同岗位、不同车间、不同类别，将本企业风险利用“红、橙、黄、蓝”（与风险等级1、2、3、4对应）颜色标注在企业电子总平面布置图上，绘制企业安全风险等级分布电子图。2、公司按照谁主管谁负责的原则，根据风险的级别确定管控单位、管控责任人。3、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。4、将企业安全风险等级分布电子图、风险管控台账等信息上传至全省安全生产信息系统。5、风险分级管控原则如下：四级：蓝色风险\轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、部门应引起关注，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。三级：黄色风险\中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注，所属车间、部门具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。11二级：橙色风险\高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。一级：红色风险\（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低至可控状态时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施12例：公司采取的主要控制措施1、制冷车间(液氨)：制冷车间液氨储罐为重大危险源，公司针对车间现况多次进行改造，现场对照明、排风、应急照明、控制室门、窗等设施进行防爆改进。完善现场控制室的墙体改造、安装了视频监控系统、浓度测量报警系统、报警排风、紧急排放及喷淋联动系统等，现场压力容器、安全装置按时检定。制冷操作人员100%持证上岗。周边设置警示告知牌。委托国家甲级评价机构（XXXX公司）对其进行评估，结论为XXXX有限公司液氨重大危险源级别三级，现场条件能够满足对液氨储罐重大危险源火灾、爆炸、中毒和窒息事故的防范和有效控制，符合安全生产条件。并报区、市安全生产管理局备案。（控制措施详见风险管控台账及安全评价报告）2、配电室：定期对电气线路进行检测；保持变配电所的防雨、通风措施要完好，门、窗、电缆沟、穿墙洞等处应有防小动物进入措施且应严密，并且防止可燃气体窜入；防过载、防过热、防接地、防接触不良、防电缆老化，机电设备按规定运行，杜绝过负荷运转，定期检查并维修；防雷电接地等安全措施应齐全完好；消防器材应保持完整、好用。3、管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；4、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；5、配备个体防护措施，减少职业伤害。在选择风险控制措施时，应考虑：（1）可行性和可靠性；（2）先进性和安全性；（3）经济合理性及经营运行情况；13（4）可靠的技术保证和服务。风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低到可容许水平；（3）是否产生新的危害因素；（4）是否已选定了最佳的解决方案；（5）是否会被应用于实际工作中；14例：重大危险源辨识与分级（针对重大危险源企业）根据《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）进行辨识本企业列入危险化学品重大危险源辨识范围内的化学品见下表。本企业危险化学品重大危险源辨识表名称储存量（t）临界量（t）液氨40.6410厂区内共五处设有液氨储罐，1#冷冻站内设有2台2.5m³液氨储罐，2#冷冻站内设有3台2.5m³液氨储罐，1台8m³液氨储罐，3#冷冻站内设有2台8m³液氨储罐，新机房内设有1台8m³液氨储罐，能源中心设有1台20m³的液氨储罐，液氨的相对密度（水=1）为0.7t/m3，充装系数以0.9计，则折合液氨的质量为：1#冷冻站5×0.7×0.9=3.15t；2#冷冻站15.5×0.7×0.9=9.77t；3#冷冻站16×0.7×0.9=10.08t；新机房8×0.7×0.9=5.04t；能源中心20×0.7×0.9=12.6t，且这5处液氨储罐设置点的边缘距离小于500m，则这5处液氨储罐可作为一个单元考虑，单元内液氨总质量为3.15t+9.77t+10.08t+5.04t+12.6t=40.64t＞10t，则该企业构成危险化学品重