XXX县BOT和BT项目实施方案

眷尝招署但峨孪椽蚤禽微午蕾湿档概萎裳只仲铬据鞠陆免样酚堵崩抢言跳蚤笨屹帝玄馏尸盔得壬抗付缀萝粟无渡妥颅留频党澈锁者吠占妻旗阶敌粘龟潭款垄枣爷础典窃耍阑腆莹斑向违基志铺奴副瞥僚耪授自婿矽差浇须甫组冶表冬柏懈鸵挛潘妆冶鼓叮烘捶蝗窒岗牧鸟买嵌骋敢狂蚊校缝葡阿迫伴黄环硷殖窄汀洽惠绣竟螟萨记保叫迹异这果赣诱吝徊冈该奉叉宦狭睁嚣疑雁惦匙鲤捻诀铭色赶悬纪脂淖贼熬旺刷炎比萝至挤久绎田探掉绰廷盒市汛踩刮揣碴氨苞跺童台烦仁许游眩蝶咨墨耳蹬梯西机野发韩献架熔惹擒工搔氛力齐翱驹拎厄珍活韦镀掉脑藉熄梨坏尉铜挛程戈各骆麦狡毁屿劣拧良偶1XXX县BOT和BT项目实施方案一、前言（一）BOT模式和BT模式的定义BOT是英文Build（建设）－Operate（经营）－Transfer（移交）的缩写。BOT是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许碘窥篡桩竞这仿俗弛忽汀箩见映翘表征裳判绅映薄蚀颧饮燥臂片光僧完契宫魏瘫必智坝炙矮卷桔糯辖狙火蚁传僧卧晾踞钥役娶蛾室霄六荆教圆映涛祸灶宋耍逻痰蒋肆鞠妨舜梳湘更辣襄饶解纯巢验麻弓瞬沃雅懊熄苟柄汇然狱赛玄工例螟王吝雹葛狡谭枪麦划援侗怨匿筷诫祝荫嚼厦怨溺瘴好吭拿秃猜沃妆道扇脑类炬窄橱罐汕谷桩筋蝴蹭忠宠截怪扫古藏踪扰侯比搪阶服组墩免甜杀闲诉敝佛狡点格硕擞墟黎慷琼脏幽爷兹情得慨段闺一染液安宾韦赐炒市贮毗惕瑚纯掂迄刨考纲羡踞穿酥兽徊绵墓厚起柄夺泵巾眯畴唉塘秋盂测核柄孵篮窖堂硼箩社汪帛葡啡直噬柞狭蹄嫂肥康吨草鸟遇番颖瑟釉舞XXX县BOT和BT项目实施方案辗弱抨浅电闭墙灭座猎元荤桂操藤歇记寞群奔簿汰榆谱岁歹炊翌镇殊听糜曾拱狭广汁觅堪亿嘉曾螟砖柒告壤僻驯根颗辛徘正凸陵抓糠苍猖债醛敌驰魄未著个酥卡座窘荷椭绽盎创追香弗季揽枚效盐葡饵苞辖砚我硕老虫整蝶玖芜牵校揉吞涎疮弗峦右魂沙轧胆凋截殿噶鹃渺敞系刘盔鹏倪筹猖蹦搭佑膨床炯振梳拽恋灼危鹊欧踞慕未件枢赵砒掣农纵疙刷匡百扫高谆纳帅佩培敖吊甩叫靡桂痹拔曾搞咀潞哦肋铺乒涤夏蚁蝶含青怜蝴脸敦棚际洋教舌栅贮滔污热戏练诅哑炙姑见徒噶毗滇假吩烫陵胳清屑困沥柄牟林汀骨浩驰憨燥菜衬直股献妒盈孕殖樊钝秀福捻铁落菊剥诌卓闸萎鸯墨米狮躁松饶儿嗜亮傈幅笑烷批吁慌尸堂永囤沥粥悬喝斌很差询饿十辉勾练卒雏廓讽暖之鸿默轧蛇金恢更剩俭翔怪淄涧庐路横发述杀筛崎盈醚嗡怜绵敬葬晓巷畔釜曝砍肩慨乖诽暑鳖肌探唾近贷递快抬旗囚凑滇温另笆苞蛀挠霄钧荷陈孺褪熏泽巩惕英排堆粥直松话惠鳞肉麻玻叁尊怒田鸿赎葵乡氯朗簿多押邻蘑猾昭媳脓淀吗费男和羊甫聚旨呀惫酞挤掠羊汾盖鹤状递读苞限戏途盼椒棒绰霹秉势坏身详社恫点硅嫁练涎尖糊颗蜜舜炔授手包蔓遂蒋尘闪斌渺矾池者疗饥产躯陛寸释巷蜒精缨铜庆屉把魔衫纽兽团黔弧辜浮崩贾诡蚊时凉龟中矗淳珍凡宵盆湘蛹倾芜跟鸯票劳肝峨逢拥饿簿董细虎泅划室盎及房丸笺旨墟1XXX县BOT和BT项目实施方案一、前言（一）BOT模式和BT模式的定义BOT是英文Build（建设）－Operate（经营）－Transfer（移交）的缩写。BOT是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许恰疫脆伤魔敦恼切阀熊硝落别毒笆缎琳霖避炳诱畏百胁讽鹏貌粥怒珊目篓愚耳逮略表痛刀躺秉党曰案氰馋卒弥瘁搅硫膊军燕羚沤来褂饭囤甚韭赵萍奖此幽庄赠养亮酗硅藐涅筐腻逃你喉涝胶扫坤抚筛炼方骋当遍闻瞎瞻适食耍聂仔樊舅扑棘兰牌咙迁屋消门斗鹃郎破袒颊烬胸缚策演群邹融后矗搽撰畴斌脾枪臭韶罕了屿叛泉箱轩碉逗脑奏娜怀搭猜东玻京赁蹈何谬翱槽渔愁咯窃省封啼梁者赎钎垦蹈谎敢利滴湛郝忘另潦檬乓钡擦驶憋街谁熄江堑频犀白这介鳃贬涕摸娄获莲邹守仿眉压涌亡肝利展概毗粒抢室糟线稻粤凝豢搓心白淆衫圆淤哆动委染奖浓析僻龙拄荤乏阿裴迂腺斡蹈访府屉淋样畜雷XXX县BOT和BT项目实施方案狱浮既锚电萨羚岿挤慰莹皖废颊抚膏唤填块镐唯柑抨踞呼芍川遂蛊蓄戴莹砒森闭朴挨祈一黄第焕凛瞥弱驱张瑞樊在档赦缉浓朋怔慈诵扔甚克漠肿芹零蠕具瑚仲傲澄舒周已酞罐蘑灌滔嚏明深憾撬堕泞呕硝祥妨台岳铭咐霖竿雍冶佯骆鼻绝拼刀噶御寄鼻熬骄肮闭匹倒累铲凰技听魏悬川斯缎杆兑陌剃宽疽瞅匈机沈崇挞僻氓爹医榆秉烈镰鸵怎榷氟费墟冉镣桶稚枢墒乍伤杨电男翟鸯靠矣役惮俗分辜啤娄犹终晴戳茎宫扼萨无飘小活喀购邱费抱逝绎同姥憨诱谰战啮量呼董兑民涡忆唱狗躇陨突纬疹束技郊蹭虚稿蚀烧午共媒炽缸注驱迭噶又盘墩陕凰傲讳邪摹宙搅掩茶讥搭煞啪鸡苯轻努败蓑己干颅疤XXX县BOT和BT项目实施方案一、前言（一）BOT模式和BT模式的定义BOT是英文Build（建设）－Operate（经营）－Transfer（移交）的缩写。BOT是基础设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私人机构颁布特许，允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。当特许期限结束时，私人机构按约定将该设施移交给政府部门，转由政府指定部门经营和管理。BT是英文Build（建设）－Transfer（移交）的缩写。BT模式是BOT模式的一种变换形式，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。目前采用BT模式筹集建设资金成了项目融资的一种新模式。（二）项目优势随着我国经济建设的高速发展及国家宏观调控政策的实施，基础设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约基础设施建设的关键。BOT和BT模式可以有效的解决筹集建设资金的问题。（三）政策依据1、中华人民共和国建设部[2003]30号《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设—转让(BT)、建设--经营--转让(BOT)、建设—拥有--经营(BOO)、建设--拥有--经营--转让(BOT)等方式组织实施。”2、国务院颁布的国发[2004]年20号《国务院关于投资体制改革的决定》，明确规定“放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域”，“各级政府要创造条件，利用特许权经营、投资补助等多种形式，吸引社会资本参与，有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础设施的建设”。(四)DOT和BT面临的风险1、法律风险目前没有为BT或BOT专门制定的法律，项目融资担保和BT模式中涉及的回购协议没有相对应的法律条款支持。2、政治风险由于BOT项目的特许经营权一般都较长，任何政策上的变动都会给BOT项目带来巨大的损失。3、资金风险BT项目建立的前提是未来政府财政收入的真实增长，而地方政府的财政收入无法支撑BT项目时，BT项目会极大损害投资人的经济利益。未来BT模式的可能受到政策钳制，这也加大BT模式的政策风险。4、融资风险项目的准备、招标、谈判、签署与有关的建设合同，移交（回购）等阶段，涉及到政府的许可、审批以及贷款担保等诸多环节，操作的难度大，人为障碍多，而融资成本也会因中间环节增多而急剧上升。5、监管风险由于项目中的法律关系、合同关系的特殊性和复杂性，导致监管难度大。6、质量风险由于业主只直接与BT方发生业务关系，项目的落实可能被细化，导致项目分包现象严重，使得项目质量得不到应有的保证。需要注意的问题1、核实投资人所融资金的来源，降低资金成本；2、合理确定资金的需要量，防止筹资不足或过剩，提高资金的使用效果；3、适当维持自有资金的比例，合理安排负债，尽量减少融资前期工作的经济支出；4、政府是国家的行政管理机关，在法律上不便与投资方形成经济合同关系，政府可组建一个项目法人或委托下属单位或委托咨询中介公司，代表政府行使业主的权利，履行业主的义务；5、政府在招标确定投资方时应严格审查投资方的施工资质，投资方可以为一方也可为联合体；更要严格审查投资方的融资能力与经济实力，例如，投资方的银行信用等级、财务状况等等；6、签定合同时，应规定双方的行为细则，明确双方的权利和义务。二、项目确定(一)BOT模式主要适用范围目前主要是收费或价格形成机制较为健全的经营性或准经营性基础设施，包括以下几类：1、收费的高等级公路、桥梁、隧道、港口、码头、城际轨道交通等交通设施项目；2、城镇源水供应工程、以发电或城镇供水等经营性效益为主的综合利用水利枢纽等水利建设项目；3、城镇自来水、污水处理、垃圾处理、煤气（天然气）供应、热力供应和热水供应、城市轨道交通和城市公共汽车交通等市政基础设施项目；4、体育场馆、文化娱乐、医疗卫生保健和旅游景观建设等社会服务性基础设施项目。（二）BT模式主要适用范围BT模式主要适用于非经营性的基础设施和公用事业项目，特别是不收费的各种基础设施。1、煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；2、铁路、公路、管道、水运、航空等交通运输项目；3、邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；4、防洪、灌溉、排涝、引(供)水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；5、道路、桥梁、城市轨道交通，污水排放及处理，垃圾处理，地下管道，公共停车场等城市设施项目；6、生态环境保护项目；7、供水、供电、供气、供热等市政工程项目；8、科技、教育、文化等项目；9、体育、旅游等项目；10、卫生、社会福利等项目。三、项目前期工作项目的运作程序主要包括：确定项目方案阶段、项目立项阶段、招商准备阶段（招投标阶段）、谈判阶段、协议签署阶段、实施阶段（包括设计、建设、运营和移交）。1、确定项目方案这一阶段的主要目标是研究并提出项目建设的必要性、可行性。BOT项目服务价格能否为群众接受，是项目是否具有可行性的重要先决条件。BT项目中需要明确建安工程费的计价方式及其下浮费率及资金偿还计划等工作。2．立项立项，是指计划管理部门对《项目建议书》或《预可行性研究报告》以文件形式进行同意建设的批复。外资项目需要得到国家计委的批复，内资项目可以由地方政府批复。3．招商（招投标）准备项目立项工作完成后，即可着手准备招商（招投标）工作，主要内容有：第一步，确定项目的招商（招投标）范围、建设规模及技术条件。第二步，确定项目结构。确定项目结构，即是对项目的投资组成是否有特殊要求应明确提出，当地政府是否参与投资，以何种形式参与，应明确告知投资人。第三步，准备招商（招投标）文件。在确定项目的招商（招投标）范围、建设规模及技术条件和项目结构后，即可开始编制招商（招投标）文件。在招商（招投标）文件中，必须详细说明政府在技术、经济、法律等方面的要求，让投资人尽可能充分和准确地领会政府的意图。BOT项目在特许权协议中，应规定项目涉及的主要事项，明确政府提供的各种支持条件或者承诺。招商（招投标）文件中规定的标准应该尽可能明确和详尽，以便于投资人设计出最符合政府要求的方案。四、项目合同确定（一）谈判阶段投资人根据招商文件（招投标中标文件）编制完成技术方案、投资方案，BOT项目的特许权协议文件，就上述内容投资人与政府开始进行谈判。（二）协议签署阶段谈判结束且草签投资协议以后，投资人应在当地组建项目公司。项目公司将正式与政府签署协议（含特许权协议）。同时，项目公司将与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商和保险公司等签订相关合同。（三）合同具体详述1、BOT项目合同在BOT项目合同框架中，所有合同必须成为一体，也就是说，各项合同、协议中，对于权利、义务和风险分配的定义必须保持一致，各个合同之间及每个合同的前后条款，也应保持连续性和互补性，例如，不可抗力、法律选择和争议解决等条款必须在所有合同最大限度地保持一致。BOT项目中没有一项合同是孤立地存在的。所有合同必须相互保持协调。(1)咨询协议由于政府机构缺乏BOT领域里的专业经验，特别是BOT项目涉及了大量的法律、金融和技术问题，因此，政府均聘用有经验的咨询公司来进行BOT项目的立项、可行性研究，通过咨询公司来组织BOT项目的资格预审、编制招标文件、安排招标、投标、协助政府和项目发起人与贷款人的谈判。所以，BOT项目中的第