建筑业组织审核指南

CNAS-TRC-004：2009第1页共25页发布日期：2009年06月30日CNAS技术报告建筑业组织审核指南中国合格评定国家认可委员会CNAS-TRC-004：2009第2页共25页发布日期：2009年06月30日序认证及其认可作为一种国际通行的技术性方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制措施的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。《建筑业组织审核指南》是基于认证机构的认证管理和审核实践的基础，研究并制定的适用于建筑业组织的审核指南。该技术报告结合了建筑行业的管理特点及其建筑产品的质量特性，就建筑业组织的审核包括审核方法、抽样方案、审核人日的计算和审核中宜重点把握的内容等方面给出了指导性意见。本技术报告由CNAS提出并归口。本技术报告主要起草单位：CNAS和上海质量体系审核中心。本技术报告的技术协助单位：北京中建协认证中心。本技术报告主要起草人：穆瑾、刘俭生、刘晓红、尹儒熙、于斌、刘启和、鲍春、奚勤峰、黄胜康、孙纯一。CNAS-TRC-004：2009第3页共25页发布日期：2009年06月30日目录1引言..............................................................................................................41.1建筑业组织的特征.....................................................................................41.2建设工程产品的特性..................................................................................41.3建设工程产品的质量控制特点及其管理.....................................................51.4标准的删减................................................................................................61.5建设工程施工场所的特点...........................................................................62范围..............................................................................................................73规范性引用文件............................................................................................74术语和定义...................................................................................................75审核方案的建立............................................................................................75.1审核方案的策划.........................................................................................85.2审核方案的主要内容...................................................................................95.2.1审核范围的确定......................................................................................95.2.2审核组的组成..........................................................................................95.2.3审核时间...............................................................................................105.2.4审核抽样...............................................................................................136审核............................................................................................................166.1初次认证审核...........................................................................................166.2监督审核..................................................................................................196.3再认证审核..............................................................................................197审核记录.....................................................................................................198审核报告.....................................................................................................209认证证书.....................................................................................................2110附件..........................................................................................................21附录1在建工程项目清单..............................................................................19附录2审核方案的管理流程...........................................................................23附录3建筑业组织临时场所审核关注点.........................................................24CNAS-TRC-004：2009第4页共25页发布日期：2009年06月30日建筑业组织的审核1引言本报告所称建筑业组织特指以从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动为主的，并经建设行政主管部门资质审查、取得相应资质证书的建设工程施工承包企业。1.1建筑业组织的特征通常，根据建筑业组织的经营规模、专业发展及管理方面的需要，其组织结构构架会有多种与其管理业务相适应的结构模式。多数情况下，其管理结构的设置大致会递次由总部、分支机构（区域公司或分公司）和工程项目部（通常为常设的或临时性的）组成。注1：建筑业组织的分支机构（通常称分公司）是隶属总部的、并为完成总部赋予的某项或全部专业活动的下属管理组织。如：①根据地域划分，可有某区域性分公司如北方分公司等；②按不同业务活动范围或专业设置划分可有土建分公司、市政工程分公司、机电安装分公司等；③其它分支机构如一分公司、二分公司等，这类分公司可能从事相似的或不同的业务活动。此外，源于建筑业组织的经营规模、范围和复杂程度的不同，分支机构可能不是必设的一层机构。注2：在许多情况下，建筑业组织的工程项目部通常为一次性组织。它是在总部和/或分支机构的监控下，为实施某一特定承包项目而临时设立的项目管理组织，它与常设性的工程项目部的职能有所不同。上述建筑业组织的管理模式，以及建设工程产品的单项性（由产品的预期用途、建设单位的特定要求和建设场地的环境条件所决定）及其建设工程产品形成的活动场所，决定了：1）建筑业组织具有多场所组织的特点；2）建筑业组织的产品（服务）提供场所具有多现场即多个临时场所的特点。1.2建设工程产品的特性CNAS-TRC-004：2009第5页共25页发布日期：2009年06月30日建设工程产品的特性源自该产品（项目）的预期用途如工业、民用、社会、军事等所产生的建设要求。其产品范围按所属行业或专业划分，包括有房屋建筑工程、铁路工程、公路工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、水利水电工程、港口与航道工程、电力工程、通讯工程、矿山工程和机电安装工程共计12个门类。建设工程产品的特性主要体现在如：①有很强的单项性、社会性和多样性；②建设周期长、占用资金多；③作业环节多、工序复杂，涉及面广，综合性强；④多工种露天立体交叉作业，受建设场地自然条件影响大，可变因素多，预见性和可控性较差；⑤存在多种专业承包、劳务分包和外委试验等外包过程；⑥产品的质量、环保、安全性能要求高，其形成过程对质量、环境、职业健康安全管理要求高；⑦涉及工程建设的国家及地方政府法律法规、规章多，法律法规性强；⑧涉及的行业主管部门多等。1.3建设工程产品的质量控制特点及其管理建设工程产品的质量特性主要表现在施工质量和服务质量两方面。前者包括诸如建设工程产品的分部分项工程质量、单位工程质量及整个工程项目的质量，后者涉及诸如项目的施工期限、施工安全和环境保护等方面。其中：①工程项目质量的控制主要体现在：a、对影响建设工程产品质量的关键过程/关键工序、质量通病、项目的特定难点，以及涉及新结构、新材料、新工艺的过程控制；b、对需确认过程的控制。如，针