风险分级管控和隐患排查治理体系

工贸企业风险分级管控与隐患排查治理体系建设实践与指南刘建竹注册安全工程师一级安全评价师高级工程师807758702019/11/282课程内容一、两个体系建设与其他安全管理体系的关系二、风险分级管控体系建设实践三、隐患排查治理体系建设实践四、企业两个体系建设指南2019/11/283两个体系建设与其他管理体系的关系2019/11/284（一）职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系OH&Smanagementsystem组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的职业健康安全方针并管理其职业健康安全风险。——引自GB/T28001-2011中国国家标准化委员会以OHSAS18001标准为基础，制定发布了GB/T28001《职业健康安全管理体系要求》，并在2011年进行了换版，国际标准化组织(ISO)目前也正在实施将职业健康安全管理体系纳入ISO标准的进程中。GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》习惯称为18000标准——以OHSAS18001标准为基础建立。2019/11/285PDCA职业健康安全管理体系PDCA模式2019/11/286666（二）安全生产标准化安全生产标准化worksafetystandardization通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。——引自AQ/T9006—2010《企业安全生产标准化基本规范》2019/11/287安全生产责任制安全管理制度操作规程排查治理隐患监控重大危险源生产现场安全符合法律法规和标准规范要求良好状态各项活动人、机、物、环2019/11/288什么是风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需的管控资源、管控能力、管控措施的复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。——引自《基础知识问答》（三）风险分级管控和隐患排查治理体系2019/11/289什么是隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程——引自《基础知识问答》什么是隐患治理隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。——引自《基础知识问答》（三）风险分级管控和隐患排查治理体系体系(系统)system相互关联或相互作用的一组要素——引自ISO9000:2015《质量管理体系基础和术语》2019/11/2810风险点风险点识别评估、分级危险源辨识风险评价典型控制措施制定一级风险点二级风险点三级风险点四级风险点厂级、车间级、班组级、岗位级分级管控若干危险源若干危险源若干危险源若干危险源危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施危险源分级排序制定控制措施隐患排查工程措施、管理措施、个体防护、应急管理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级排查隐患治理厂级、车间级、班组级、岗位级隐患分级治理PDCA2019/11/2811（四）风险分级管控和隐患排查治理两个体系特点：“风险点”——指明安全管理关注点，如：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程。风险点所包含的“危险源”——指明了安全管理的细节，解决“想不到”问题。风险点、危险源风险分级管控，通过管控责任划分，解决“管不到”问题以风险点、危险源为核心进行隐患分级排查、分级治理，解决“治不到”问题。全员、全过程、全方位的综合风险管控治理体系2019/11/2812（五）关系职业健康安全管理体系：过程方法、PDCA循环、基于风险的思维从源头控制危险源，全面的、系统的安全管理思路。未明确具体的针对各行业的操作方法。安全生产标准化：侧重操作细节符合性管理能消除事故发生的直接隐患；缺乏源头治理的有效思考及系统的思维。风险分级管控体系和隐患排查治理体系：安全系统管理的两个核心环节；体现PDCA的管理思路2019/11/2813“两个体系”建设，融入OHSAS18001和安全生产标准化的要求，可以丰富“两个体系”的内容和手段；OHSAS18001和安全生产标准化的运行，融入“两个体系”后，则对18001和标准化的强化。运用职业健康安全管理体系的系统理念、过程方法、PDCA循环思路，采用安全生产标准化提供的行业安全具体要求，“两个体系”是对风险点和危险源以及隐患排查治理的强化，通过“两个体系”建设，建立起系统完善的企业安全管理综合体系，实现安全管理思路的创新。2019/11/2814职业康安全管理体系、标准化要素与两体系对照表职业安全健康标准要素安全生产标准化元素两个体系要素号要素名称要素号要素名称4.1总要求4一般要求4.2职业健康安全方针4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定5.9.15.9.2辨识与评估登记建档与备案风险分级管控体系4.3.2法律法规和其他要求5.4.1法律法规、标准规范风险分级管控体系4.3.3目标和方案5.15.8.3目标隐患排查治理隐患排查治理体系4.4.1资源、作用、职责和权限5.25.3组织机构与职责安全生产投入风险分级管控体系4.4.2能力、培训和意识5.5教育与培训4.4.3沟通、参与和协商5.10.3职业危害申报风险分级管控体系4.4.4文件5.4.25.4.3规章制度操作规程4.4.5文件控制5.4.55.4.6修订文件和档案管理4.4.6运行控制5.65.75.9.35.10.15.10.2生产设备设施建设作业安全监控与管理职业健康管理职业危害告知和警示风险分级管控体系4.4.7应急准备与响应5.11应急救援风险分级管控体系4.5.1绩效测量和监视5.8.15.8.25.8.4隐患排查排查范围与方法预测预警隐患排查治理体系4.5.2合规性评价5.4.4评估隐患排查治理体系4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施5.8.35.12隐患排查治理事故报告、调查和处理隐患排查治理体系4.5.4记录控制5.4.6文件和档案管理4.5.5内部审核5.13绩效评定和持续改进4.6管理评审5.13绩效评定和持续改进2019/11/2815风险分级管控体系建设实践2019/11/2816风险分级管控程序框图一、风险分级管控程序2019/11/28171.组建团队（1）成立领导机构•各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立体系建设工作小组，负责本区域的体系建设的实施。•成立各单位的工作小组，应包括基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工、工会组织等。（2）明确职责•应全员、全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施等工作顺利开展。•涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保风险识别全面，定位准确，评价得当。二、准备2019/11/28182.纪律保障及考核要求3.资源保障（人员与能力保障，方法与知识，监测工具或仪器，信息收集）2019/11/28191.风险点识别（单元划分）每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。三、风险点识别与分级2019/11/2820三、风险点识别与分级企业模块识别根据特点确定划分模式单击添加生产工艺过程作业活动场所生产工艺过程活动1步骤1步骤3设施1场所1场所2活动2设施2步骤2动力辅助设施厂区内及周边环境2019/11/2821根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。2.风险点的确定2019/11/2822（1）根据《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）中的第三条方法步骤——（一）企业层面2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。（2）参照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号），事故等级的划分，把可能导致较大以上事故风险点确定为一级，一般事故为二级，轻伤事故或财产损失较轻的为三级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失为四级。3.风险点级别的确定2019/11/2823一级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，或者1000万元以上直接经济损失的事故；二级风险指该风险点一旦发生发生事故，可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。三级风险四级风险指该风险点一旦发一事故，可能导致不损失工作日伤害。指该风险点一旦发生发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性工业中毒，下同）或轻微经济损失。以后果为基础风险点分级标准（建议）2019/11/28242019/11/2825序号风险点名称风险点详细位置易出现的事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门典型控制措施（参照较大危险因素辨识与防范指导手册、相关标准、同行经验制定）采取管控措施情况存在隐患情况监管责任部门1煤气发生炉略煤气泄漏。火灾爆炸中毒和窒息三人以上死亡一级煤气车间（１）开始工作前，应确保所有管路、连接部位、隔断装置的密封情况。确保所有压力表、液位计、蒸汽汇集器等显示仪器、仪表、装置使用正常。（２）应实时监测工作区域的一氧化碳和氧气的浓度。（３）工作区域内严禁明火作业。（４）所有金属设备均应有接地措施，防止静电。略略公司级2风险点基本信2019/11/28264.风险点识别应注意事项1）从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小;如一条热轧卷板生产线，连铸板坯——加热炉——粗轧机——卷取机——打包机等工艺设备，或可分别识别。2）具有相对的独立性，如一套装置、一项活动;如加热炉，特定设备的检修。3）至少应包含一类能量或危险有害物质;4）其风险应是企业需要管控的;低风险的活动或设备、装置、区域等可忽略，如办公活动、电脑。5）同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项”;如同一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不同的位置、类型、危险程度等。2019/11/2827风险点是危险源进行辨识的基本单元，同时也是编制“一企一册”的基本信息。风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门专业监管部门生产经营单位安全生产风险点登记表2019/11/2828四、危险源辨识以生产工艺过程为主线进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别可选用”安全检查表法”1.危险源辨识的方法安全检查表工作危害分析现场观察查阅相关记录询问交谈获取外部信息事故树分析危险与可操作性分析2019/11/28292.第一类危险源辨识产生、供给能量的装置、设备（如供电设备、隧道窑、压力容器等）一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所（如煤气发生炉等能量载体（如压缩气体、运转的皮带、运转的球磨机等）有毒、有害、易燃、易爆等危险物质（如煤气、液氨、煤焦油等）使人体或物体具有较高势能的装置设备场所（如人员高处作业、吊装物等）2019/11/28303.第二