EPC工程总承包培训教材

讲课人：胡德银中国勘察设计协会工程总承包工作委员会专家中国成达工程公司高级顾问,原副院长、总工程师成都寰达项目管理咨询有限公司董事长、总经理北京石油化工设计院院长地址：北京朝阳区安立路101号名人广场6层邮编：100101电话：[phone]（O）13880232550,13311228680（手机）传真：[phone]电子信箱：[e-mail]授课对象和内容业主代表工程公司DAB业主•工程公司经理•工程项目经理•设计经理•采购经理•施工经理•开车经理•项目控制经理•质量经理•财务经理•IT工程师•进度工程师•费用工程师•安全工程师•项目秘书EPCTEVC管理主体：授课对象：授课内容：（1）工程总承包项目管理的基本概念。（2）工程总承包项目管理的关键内容。（3）工程总承包项目管理的基础工作。活动80%价值80%20%80%20%现代EPC工程总承包项目管理实务第一部分：EPC工程总承包项目管理概念第二部分：EPC工程总承包项目管理实务第三部分：EPC工程总承包项目管理基础工作成都寰达项目管理咨询有限公司胡德银2004年4月成都前言EPC工程总承包是工程建设项目组织实施方式之一，目前在国际工程建设市场中大约占有30%~40%的份额。在我国，EPC工程总承包市场还不够发育，随着我国改革开放政策的不断深入和我国加入WTO的推动，工程总承包的优越性将逐渐被认识，市场将逐渐扩大。EPC工程总承包项目管理涉及的内容很广泛，本课程安排天时间，分三部分讲，系统讲解其中最主要的内容。本次授课三部分内容之间的关系（一）工程总承包项目管理概念（二）工程总承包项目管理（三）工程公司的基础工作（1）项目报价管理（2）项目初始阶段工作（3）设计管理（4）采购管理（5）施工管理（6）开车管理（7）项目启动过程（8）项目策划过程（9）项目实施过程（10）项目控制过程（11）项目收尾过程（12）项目综合管理（13）项目范围管理（14）项目进度管理（15）项目成本管理（16）项目质量管理（17）项目人力资源管理（18）项目信息沟通管理（19）项目风险管理（20）项目合同管理项目管理内容产品实现过程项目管理过程（1）组织机构（CSOBS）（2）部门职能（3）岗位职责（4）人力资源（5）物力资源（6）财力资源（7）技术资源（8）程序文件（9）作业指导文件（10）《工作手册》（11）质量管理体系（12）项目管理体系（13）工作分解结构CSWBS（14）代码和编码系统（15）设计工作包辞典（16）人工时定额（17）合格供货商名单（18）施工管理基础工作（19）项目管理软件PMIS（20）公司信息管理系统支持第一部分EPC工程总承包项目管理概念第一部分:EPC工程总承包项目管理概念1什么是项目1.1项目的基本特性1.2两类项目过程1.3什么是工程项目1.4项目生命周期和项目阶段2什么是项目管理2.1项目管理的主要内容2.2项目管理过程组及子过程分布2.3什么是项目管理服务PM2.4什么是项目管理承包PMC3什么是EPC工程总承包3.1什么是Turnkey交钥匙工程3.2什么是D-B合同项目1.3.3工程项目管理模式的演变和发展4工程总承包项目管理主体的基本特征4.1以项目管理为中心4.2以专业部室管理为基础4.3项目的矩阵管理4.4项目经理负责制5工程总承包和项目管理的市场准入1什么是项目美国PMI对项目的定义:项目是为完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力。*项目是一个过程。建设一座工厂的过程是一个项目；工厂本身不是一个项目。*项目可以是完成一个产品（例如建成一座工厂）；项目也可以是一项服务（例如组织一届奥运会）。*项目是一个临时性的任务。项目有明确的开始时间和明确的结束时间，任务完成项目就不再存在。*项目所完成的产品或服务是独特的。任何项目的产品都各不相同；生产完全相同产品的任务（如一条生产电视机或汽车的生产线）不能称为项目。*项目是一次性的和非重复性的。任何项目都不能完全重复。1.1项目的基本特性（1）项目的相对性。项目相对于确定的主体而存在。同一个工程，不同的管理主体构成不同的项目；业主的工作构成业主的一个项目，承包商的工作构成承包商的一个项目等。（2）项目的临时性。项目完成，项目不复存在，项目组随即解散。（3）项目的目标性。项目都有确定的目标，如进度、成本、效益等。（4）项目的约束性。项目都有一定的约束条件，如资源、环境等。（5）项目的一次性。项目是渐进地、一次性地完成的，不能推倒重来。（6）项目的系统性和整体性。项目是系统工程，是有序和连续的。（7）项目的相对独立性。在一个组织内，项目运行要求相对独立。（8）项目的生命周期性。项目有生命周期，即起始、过程和终结。（9）项目的多变性。外部条件及阶段结果的不确定性和多变，使项目具有多变性（区别于一条汽车生产线）。（10）项目的相对重要性。项目不是常规任务，要求组织重点保证。1.2两类项目过程任何项目有两类项目过程：（1）创造项目产品的过程（EPC），亦可称产品实现过程。1）此类过程，项目产品不同，过程也不同，例如工程项目、软件开发项目、医药开发项目，它们创造项目产品的过程各不相同。2）此类过程，具体描述（设计）和创造（设备制造和建筑、安装）项目产品。3）此类过程，关注产品功能、特性和量质。（2）项目管理过程（PEC）。1）此类过程，对大多数项目都适用，都有相同的管理过程。2）此类过程，描述（计划）和组织（管理和控制）项目的各项工作。3）此类过程，关注项目的效率和效益。讨论：我国现状：1）把创造项目产品过程混同为项目管理过程。2）重视生产过程，忽视管理过程。3）结果是效率和效益差。（“调概率”达43%）工程项目两类项目过程的对应关系：(1)创造项目产品的过程（产品实现过程）立项过程F（可研、批准）设计过程E（文件、图纸）采购过程P（设备、材料制造供应）施工过程C（建筑、安装）试运行过程T（考核验收）（2）项目管理过程（对产品实现过程进行管理）实施过程E（Execution)（组织实施、绩效）策划过程P（Planning)控制过程C（Controlling)收尾过程(策划、计划）（偏差、纠正）（检验、接收）启动过程（招标、委托）1.3什么是工程项目（1）工程项目具有广义项目的全部（十项）基本特征性。（2）工程项目以形成固定资产为基本特征。（3）工程的不同阶段及其组合，都可构成单独的一个项目。通常是一个合同构成一个项目。（4）对于同一个工程，不同的管理主体构成各自的项目。O（M）EPCTO（M）EPCTOPMCEPCTOPMCEPCTO（M）EPCTO（M）BOT、BOOT1.4项目生命周期和项目阶段（1）任何项目都有生命周期，即开始、过程和结束。（2）为便于管理和控制,复杂项目往往划分为阶段进行管理；工程项目划分为设计、采购、施工、开车阶段。（3）每个阶段均应有切实的可交付成果，例如可行性研究报告、工艺设计、工程设计、采购的货物、建筑安装工程等。（4）工程项目生命周期的突出特点是阶段交叉；项目阶段交叉平均可缩短1/3工期。（PE装置从40个月缩短为24个月）讨论：1）交叉深度应掌握机会风险。2）保证阶段合理周期,缩短总周期。FEPCT工程项目的生命周期交叉交叉交叉2什么是项目管理两份权威性“指南”对项目管理的定义：（1）ISO10006《项目管理质量指南》，2000。“项目管理是在项目连续过程中，对项目的各方面进行策划、组织、监测和控制等活动，以达到项目的目标”。（2）美国PMI的PMBOK《项目管理知识体系指南》，2000。“项目管理是将项目管理的知识、技能、工具和技术，运用于项目活动中，以便满足和超过项目干系人对项目的需求和期望”。讨论：ISO10006从项目管理内容角度定义；PMBOK从项目管理方法角度定义。2.1项目管理的主要内容PMBOK把项目管理的主要内容归纳为九个方面39个子过程。项目管理项目综合管理项目范围管理项目进度管理项目费用管理项目质量管理项目人力资源管理项目信息管理项目风险管理项目采购管理•项目计划编制•项目计划实施•项目综合变更控制•项目启动•项目范围策划•项目范围定义•项目范围验证•项目范围变更控制•项目活动定义•项目活动排序•项目活动周期估算•项目进度计划编制•项目进度控制•项目资源策划•项目费用估算•项目费用预算•项目费用控制•项目质量策划•项目质量保证•项目质量控制•项目组织策划•项目职员获得•项目团队开发•项目信息沟通策划•项目资料分配和传递•项目效绩报告•项目信息管理收尾•项目风险管理计划•项目风险识别•项目风险定性分析•项目风险定量分析•项目风险应对计划•项目风险监控•项目采购策划•项目采购文件编制•项目采购招标•项目采购评标定标•项目合同管理•项目合同收尾2.2项目管理过程组及子过程分布PMI研究结果，项目管理九个方面的39个子过程，分布在5个过程组中。如下图：项目开始项目结束时间启动过程组策划过程组实施过程组控制过程组收尾过程组（1）启动过程（11）项目计划编制（10）费用预算（9）费用估算（8）资源策划（7）进度计划编制（6）活动周期估算（5）活动排序（4）活动定义（3）范围定义（2）范围策划核心过程（22）采购文件编制（21）采购策划（20）风险对策开发（19）风险定量分析（18）风险定性分析（17）风险识别（16）风险计划（15）职员获得（14）信息沟通策划（13）组织策划（12）质量策划辅助过程（30）合同管理（29）评标定标（28）招标（27）资料分配和传递（26）团队开发（25）质量保证（24）范围验证（23）项目计划实施（37）风险监控（36）效绩报告（35）质量控制（34）费用控制（33）进度控制（32）范围变更控制（31）综合变更控制（39）管理收尾（38）合同收尾2.3什么是项目管理服务PM（1）项目管理服务是专业化的项目管理公司，根据与业主签订的协议，为业主提供项目管理的服务。（2）项目管理服务的内容，可以是全过程的服务，也可以是分阶段的服务；可以是全方位的服务，也可以是单项内容的服务。（3）项目管理服务的性质，可以是咨询型的，也可以是代理型的，如下图所示。（4）项目管理服务可以解决非专业机构管理项目和非专业人员管理项目的问题。咨询型项目管理服务代理型项目管理服务业主业主设计设计采购采购施工施工项目管理服务项目管理服务2.4什么是项目管理承包PMC（1）项目管理承包（ProjectManagementContractor-PMC）性质上属于代理型的项目管理服务。（2）PMC的服务范围、服务方式由业主与承包商约定，通常包括可行性研究，业主要求，项目定义，招标代理，设计、采购、施工管理、开车服务；融资服务，进度、费用、质量控制；安全管理，合同管理等。（3）项目管理承包商可以是工程公司也可以是项目管理公司。（4）PMC比咨询型的项目管理服务（PM）要承担更多的管理责任和经济责任。PMC合同规定有奖罚条款。（5）PMC的报酬设计通常采用:成本+利润+奖罚系统。讨论：1）PMC与工程监理的区别。2）哪些项目适合采用PMC？（大型复杂项目，平行承包项目，JV项目）。2.4（续）PMC项目管理承包的范围讨论：1）项目定义阶段和设计阶段对工程费用的影响力最大，体现PMC的价值。2）大型项目总承包中的E，为减少业主和承包商的风险，趋向于从详细设计开始。项目启动项目定义设计阶段采购阶段施工阶段开车阶段业主项目管理的范围PMC的范围EPC的范围EPCT机会研究可行性研究（立项）选择PMC项目定义选择EPC对项目费用的影响力曲线项目费用曲线3什么是EPC工程总承包（1）业主把工程的设计、采购、施工工作全部委托给一家工程总承包商承担，总承包商对工程的安全、质量、进度和造价全面负责。（2）总承包商可以把部分设计、采购和施工任务分包给分承包商承担，分包合同由总承包商与分承包商之间签订。（3）分承包商对工程项目承担的义务，通过总承包商对业主负责。（4）业主对工程总承包项目进行整体的、原则的、目标的协调和控制，对具体实