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ISO9001，14001，GB/T28001内审员试卷总分：姓名：单位：评卷人题号一二三四五1510213024复卷人题分一、判断题（每小题1分，共15分；正确的在题后括号内划“√”，错误的划“X”。）1、客观证据只能是可以看到的事实。（X）2．ISO9001：2008版标准和ISO9001：2015版标准转换期为2015年9月—2018年9月。（√）3．应在不符合报告中写明审核员对不符合原因的分析意见。（X）4．编写检查表的主要目的之一，是有助于现场审核的有序进行。（√）5．不符合项纠正措施的跟踪验证，一般应由原审核员进行。（√）6．在确定环境因素时，组织应考虑到：1)变更，包括已纳入计划的或新开发的和新的或修改的活动、产品和服务；2)异常条件和合理可预见的紧急情况。（√）7．在审核中发现公司厂界噪声超标，审核组判断该现象不符合ISO14001：2015标准中的6.1.3条款。（X）8．现场审核时发现企业正在施工一个新车间，审核员可以不关注相关的环境因素。（X）9．未按规定检测废水、废气、噪声等污染源，可判：不符合ISO14001：2015标准9.1条款。（X）10．ISO9001：2015标准和ISO14001：2015标准都采用与其他管理体系标准相同的高阶结构，有利于公司实施一个以上的管理体系标准。（√）11．重大死亡事故是指一次死亡1-2人的事故。（X）12．危险源识别和风险评价之后，应随着活动、产品、服务活动的变化而及时修订。（√）13．审核中发现职工的劳动防护用品未配置，审核员判断此现象不符合GB/T28001-2011标准4.3.1。（X）14．锅炉烟筒排放的主要污染指标是：A．烟尘B.黑度C.二氧化硫（√）15．建立“应急准备和响应”程序，主要是为了防止意外事故和紧急情况的产生。（X）二、不定项选择题（每小题1分，共10分）1．内部审核员正确的工作方法应是（AB）A．少讲多看、多问、多听，正确提出问题及创造良好的审核气氛B．当好裁判C．不厌其烦的解释D．以上都是2．从事内部审核的人员必须是（D）A．企业骨干B．技术部门负责人C．质量部门负责人D．接受培训，持有权威部门颁发的合格证书，为组织所聘用3．ISO9001:2015标准给出22个新的定义和术语，它们是：(D)A.组织，相关方，要求，管理体系，最高管理者，有效性，方针，B.目标，风险，能力，文件化信息，过程，绩效，外包，监视，测量，C.审核，符合，不符合，纠正，纠正措施，持续改善。D.以上都是4．ISO14001：2015标准7.4沟通条款中要求组织在进行内外沟通时，应明确：（ABCD）A.沟通什么；B.何时沟通；C.与谁沟通；D.如何沟通。5．内部审核的基本工作流程是（按顺序填）（BACD）A．审核实施B．审核准备C．审核报告D．跟踪验证6．审核用工作文件主要包括（ACD）A．审核计划和检查表B．不符合报告和评审报告C．现场审核记录表单D．标准和有关文件7．在哪里可以找到审核的判定准则（ABC）A．与客户签定的销售合同要求B．相关法规条款要求C．各类作业指导书操作规范D．以上都不是8．ISO9001：2015标准6.2.2要求：在策划如何实现目标时，组织应确定(ABCDE)A.做什么B.所需的资源C.责任人D.完成的时间表E.结果如何评价9．职业健康安全管理体系主动性绩效测量包括（AC）A．管理方案B．设备的检查记录C．运行准则D．适用的法规要求10．不符合报告三要素是（ACD）A．不符合性质B．不符合分析C．不符合事实D．不符合条款三．简答题（每题3分，共21分）1．ISO9001:2015标准和ISO14001：2015标准都采用了新的通用格式的高阶结构，一共分为哪十个章节？1.范围、2规范性引用文件、3术语和定义、4组织的环境、5领导、6策划、7支持、8运行、9绩效评价、10持续改进2．简述ISO9000：2015标准提出的七项质量管理原则。——以顾客为关注焦点；——领导作用；——全员积极参与；——过程方法；——改进；——以证据为决策依据；——关系管理。3．ISO14001环境管理体系中的“三同时”是指什么？建设项目中所要求的环保设施与主体工程同时设计、同时施工、]同时投放使用的制度。4．简述ISO9000：2015和ISO14001：2015标准中对“风险”的定义。3.7.9风险risk不确定性的影响注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。注2：不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息(3.8.2)的状态。注3：通常，风险表现为参考潜在事件(GB/T23694—2013中的定义，4.5.1.3)和后果(GB/T23694—2013中的定义，4.6.1.3)或两者组合。注4：通常，风险以某个事件的后果组合(包括情况的变化)及其发生的有关可能性(GB/T23694—2013中的定义，4.6.1.1)的词语来表述。注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。注6：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO增刊的附录SL中给出的ISO质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经通过增加注5被修订。5．简述ISO9001：2015标准中对“利益相关方”的定义。3.2.3相关方interestedparty(stakeholder)可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动所影响的个人或组织示例：顾客(3.2.4)、所有者、组织(3.2.1)内的员工、供方(3.2.5)、银行、监管者、工会、合作伙伴以及可包括竞争对手或反压力集团的社会。注：这是ISO/IEC导则，第1部分的ISO增刊的附录SL中给出的ISO质量管理体系标准中的通用术语及核心定义之一，最初的定义已经通过增加示例被修订。6．环境因素识别应考虑哪几种情况？三种时态：过去、现在和将来三时状态：正常、异常和紧争八个方面：向大气排放；向水体排放；向土地的排放；原材料和自然资源的使用；能源使用；能量释放，例如热能、辐射、振动、噪声、光能；废物和（或）副产品的产生；空间的使用7．分别阐述质量、环境和职业健康安全管理体系内审的准则有哪些？1、ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011（或OHSMS2007）2、一体系文件3、法律法规和其他要求4、顾客和相关方要求四．不合格项判断题（每题3分，共30分。）根据提供的案例，判定是否存在不符合，如有不符合，请写出不符合ISO9001、ISO14001、GB/T28001三个标准中的哪一个标准的哪一条具体条款。1．某公司行政科长很自豪地向审核组展示公司已收集的“环境/职业健康安全法律法规清单”。说这是花了很大精力才收集的。审核员审核所提供的在用“危险化学品管理条例”时发现，该条例是1987年2月17日版本，而2002年3月15日已执行新的版本。不符合ISO14001:20156.1.3合规义务不符合GB/T28001-20114.3.2法律法规和其它要求（或OHSMS20074.3.2法律法规和其它要求）2．审核员走进冲压车间，感觉噪声很大，经测为92dB（A），即问操作人员为何不戴耳塞？工人说，公司问过我们要不要戴，但我们认为戴与不戴无所谓，所以就没有戴。公司也就没有再发放耳塞。不符合GB/T28001-20114.4.2能力培训意识（或OHSMS20074.4.2能力培训意识）3．化学品仓库放置的三个1211灭火器中，有二个因压力不足，压力指针已越过界限指向失效区域。再看灭火器上面吊牌的检查日期，记录着一年之前的日期。公司有关文件规定，保卫科应每季度检查灭火器。不符合GB/T28001-20114.5.1绩效测量和监视（或OHSMS20074.5.1绩效测量和监视）4．在一个家具厂审核时，审核员了解到，附近居民对工厂的粉尘及噪声意见很大，几次到工厂递交联名抗议信。审核员看了抗议信，问身边的管理者代表：“针对居民的抱怨，工厂采取什么措施？”管理者代表轻松地说：“这个问题早已解决，我们给社区买了健身设备，他们就没有再来抗议。”不符合ISO14001:201510.2不符合和纠正措施5．审核某施工现场的水泥仓库。袋装水泥堆放在临时搭建的工棚里，工棚地面未作防潮处理。正当梅雨季节，空气潮湿，发现水泥已大部分结块。不符合ISO9001:20158.5.4防护6．在某公司销售科审核时发现，即将供给客户的打印机发货清单上有手工更改痕迹，更改内容旁边无责任人签名和日期。科长解释，由于原型号的打印机缺货，所以换了一台性能更好的新型号打印机。我们在发货单上修改了信息。审核员要求提供客户接受更改的依据。科长说，客户用相同的钱买到更好的打印。机是不会有意见的ISO9001:20158.2.4产品和服务要求的更改7．某研究所的分合同是为主合同（DX9457）提供三维发展模式，所长说，我们没有条件自己开发，所以分合同委托清华大学实施，这项任务由总工负责。审核员问总工：“你是如何判断清华大学有能力完成此项合同的？”总工讲：“该大学的高等物理在多维数字结合基础物理和拓补学的多维流形数字方面居国内领先地位，而且这样有名的名牌大学没有必要进行评审。”不符合ISO9001:20158.4.1总则8．审核员发现，成品仓库里堆放着110件客户认为包装不合格而退回的长毛绒玩具，一位仓库人员从中选出了他认为外观合格的产品30件，放进了合格品货架。不符合ISO9001:20158.7不合格输出的控制9．审核员在某电子公司管理部审核时，发现一辆外来货车在装废料的过程中长时间未熄火，车尾可见黑烟。审核员记起在管理部看到的“公司汽车车辆污染防治管理”作业指导书，要求在厂内停车超过1分钟必须熄火。审核员问这位司机，是否了解公司有关停车熄火的规定，他说：我不是厂里的员工，不清楚这个规定。不符合ISO14001:20158.1运行的策划和控制10．在某公司的污水处理站，审核员询问对污水PH值，COD值监测的人员，有没有接受过什么培训，监测人员回答：“我接受过ISO9001标准培训，在监测污水的数据方面都是师傅教的。”不符合ISO14001:20157.2能力（）五、案例分析每小题8分，共24分请分析下列三个案例所描述的事实，是否有不符合项？(1)若有请写出不符合事实描述，并判定不符合哪个标准的哪一条款的规定。(2)若无不符合项，则请提出至少5个方面的审核追踪思路和线索。1．在一建筑施工现场，审核员发现一个柴油桶的龙头一直在漏油。审核员向现场施工员了解情况。施工员解释说：“他是承包商，龙头漏几滴油无所谓的。再说甲方（某公司）也未提出有关环保的要求。”有不符合，描述：审核员在一建筑施工现场审核发现，一个柴油桶的龙头一直在漏油。不符合：ISO14001:20158.1运行策划与控制2．审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。审核员问：“为什么那2个项目没有记录？”品质部经理解释说：“这两个性能指标不重要，测不测无所谓。”“那么合格的标准是什么？”审核员追问。品质部经理回答：“检验员心里很清楚的，通常由他们自己作判断。”有不符合。描述：审核员在公司品质部抽查了7月份已出厂的“整机成品出厂性能测试记录”，“检验规范”规定应进行6项性能测试。但7月份的记录中，只记录了4个项目的记录。不符合：ISO9001:20158.6产品和服务的放行3．审核员在装配现场发现三根临时电源线。车间主任回答，由于最近几天生产任务较忙，来不及做，增加了人员，是我叫电工临时拉的。没有不符合审核追踪思路和线索：一、查是否有临时拉接线的管理制度，如是否需填写“临时接线申请单”，及经相关部门批准后，方可派电工进行架设。二、查临时接线的审批记录，看审核是否规范。三、临时接线时需检查用电设备情况，功率、接地、绝缘电阻等。四、相临时接线人员的持证情况，证书是否处于有效期内。五、查临时所接线路的安全状态，如是否用绝缘良好的橡皮线，