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1第六章十九世纪上半叶德国的经济学家——杜能、李斯特、戈森第一节杜能第二节李斯特第三节戈森2一、时代、生平、著作和研究方法约翰·海因里希·冯·杜能（1783-1850）是19世纪初叶德国的一位重要的经济学家。杜能在国民经济学方面师承亚当·斯密，是亚当·斯密经济思想在德国的重要传播者和阐发者，同时也是在亚当·斯密经济思想的基础上建立产业区位理论的开创者。产业区位分布理论和价格决定理论主要集中在杜能1826年出版的《孤立国同农业和国民经济的关系》。他具有出色的抽象思维能力，善于分清主次，抽象次要因素，研究主要因素。杜能是亚当·斯密经济思想在德国的第一个阐发者，为德国经济学的发展奠定了一个非常好的基础。第一节杜能3二、价格决定理论杜能的价格决定理论重点考虑农产品的价格，可以分为两个组成部分：首先是在假设农产品在中心城市价格已定的前提下，考虑不同地方的价格决定。其次是进一步考虑了中心城市的价格决定。4三、农业产业区位理论产业区位理论在很大程度上是一个有关合理经营的理论，涉及如何通过产业的区位分布来获取最大利润的问题。（1）首先提出一个抽象的孤立国假设5（2）每个同心圈里都有各自的主要产品：离城市最近的同心圈将生产相对于其价值而言运输成本高的产品。（3）离城市最近的一个同心圆价格高达使其盈利而不低于其他产品的程度。（4）离城市稍远的第二个同心圆主要从事林业生产，不可能离中心城市太远，以免运费太高。（5）离城市更远的第三、四、五个同心圆将主要生产供城市所需的谷物，但是耕种方式有所不同。这是因为离城市越远，运输费用越高，谷物在当地的价格就越低，生产方式越粗放。（6）离城市最远的同心圆主要生产畜牧业。因为畜牧业主要产品黄油的运输成本较低。6四、收入分配理论（一）收益分享的边际生产力工资理论杜能预想了一个通过义务教育改变整个社会阶级结构的蓝图：通过义务教育工人获得了工业企业家必须具有的学校教育，那么历来在这两个阶级之间的界限就消除了。为了探讨工资的决定，杜能建立了一个数理模型，其前提假设是工人能够并且愿意用其工资的一部分进行投资，并且追求投资收益的最大化。工人自然工资的数学表达：A=√ap:A为自然工资，a为工人的生活必需品，p为工人人均劳动产品。这个自然工资水平与生活必需品和人均劳动产品都正相关。杜能确定，企业利润最大化要求其使用的任何要素的边际生产收益都等于其边际生产成本。然后进一步明确提出增加工人的限度以最后雇用的工人所增加的价值等于工人所得的工资为限。7（二）资本与利息、利润杜能定义资本是指在自然力的辅助下通过人类劳动所完成的产品，使用这种产品可以提高人类劳动效率，可以与土地相分离。杜能发现了资本边际报酬递减现象并认为全部资本在出借时收取的租金是由最后投入的那部分资本的效益决定的。这就是利率决定的边际生产力论。杜能把企业家收入超过投资利息和管理费用的部分，称作“营业利润”，其中包括企业家的风险报酬和勤奋报酬。杜能理论的提出由于他的边际生产力论，还由于他对收入分配悬殊的不满，以及由于这种不满而引发出的收益分享工资说，还由于他对企业家利润收入的正当性的肯定和论证。8五、其他思想（一）自由贸易思想（二）区分不变成本和可变成本：“耕作费用”和“收货费用”（三）社会保障思想：希望改变工人阶级的穷苦状况，形成了一系列社会保障思想：（1）政府出资实行义务教育；（2）医疗保险和养老保险。杜能关于社会保障这些思想和非常初步的实践，对半个世纪以后的社会产生深远的影响。9第二节李斯特一、李斯特的生平、著作及其独特的方法论弗里德里希李斯特（1789—1846）是19世纪上半期德国著名的经济学家。李斯特用自己独特的经济理论体系解答了如何促进德国工业由落后跃为先进。李斯特经济理论体系的形成一方面与当时德国的经济状况有这密切关系，另一方面与当时的社会思潮也有一定的联系。李斯特的经济理论可以概括为三大部分：（1）生产力理论；（2）关于工业对国民经济的重要作用；（3）保护关税的政策主张。10李斯特的经济理论特点：（1）首先，李斯特考虑经济问题的侧重点与亚当斯密不同。李斯特关心的是如何改变德国的产业结构，建立并发展工业，从而发展德国的生产力，增强经济和政治实力。他从产业结构变化的合理方向、变动产业结构的具体措施等方面研究国家的经济发展问题。（2）其次，与李嘉图不同，李斯特认为一个国家的经济发展应该随着这个国家所处发展阶段的不同而有所不同。他指出，从经济方面来看，国家必须经历：原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商业时期。他是第一个联系经济发展阶段来考虑经济发展战略的经济学家。（3）李斯特的经济理论考虑了国家这一政治实体的存在，考虑了国家的存在对经济发展途径的影响。政治经济学必须考虑各国的特殊情况，针对不同情况提出不同的致富方式。（4）李斯特注意从西欧各国的经济发展史中归纳出自己的理论体系：他运用历史归纳法，从各国经济的兴衰中总结出对发展德国经济有用的政策结论。他并不忽略演绎方法，也善于驾驭历史资料。11二、生产力理论李斯特指出，决定个人富裕程度的不是个人所占有的财富量，而是个人生产财富的能力；而决定一个国家发展程度的，也不在于它蓄积的财富（交换价值）的多少，而取决于它的生产力的发展程度。国家生产力的来源是个人的身心力量，是个人的社会状况、政治状况和制度，是国家所掌握的自然资源，或者是国家所拥有的农业、工业与商业的物质资本。因此仅仅说财富起因于劳动是不够的，还必须回答促使人们劳动的动因是什么。李斯特从多角度分析有利于生产力发展的社会状况和精神因素，有科学与艺术的发达、促进宗教品质、道德财智、人身财产安全、自由公道的公共制度和法律等。他还从多角度考察了生产力的源泉问题，对分工这一推动生产力的重要力量也提出了许多有价值的创见。李斯特把资本看作是形成生产力的一个重要来源。他认为应该将其分类并划分为物质资本和精神资本。李斯特关于亚当斯密等古典学派的生产力增长源泉、资本形成论等问题提出了批判、否认的见解。12三、关于工业化的战略思想发展工业的增进一国生产财富的重要意义：（1）工业的发展能扩大社会所用自由的范围，提高对自然资源和自然力的利用程度。（2）建立工业对增加国家的物质资本有重要作用，同时，工业的建立还有助于使农业的剩余产品转化为工业的物质资本。李斯特强调工业发展对一个国家国民素质的重要影响。（3）概括来说，李斯特从天然资源的充分利用、国家资本的有效积累、科技的发展、国民素质的提高、政治的改良等诸方面，看到了一个国家建立自己工业的重要意义。13发展工业对农业的影响：（1）单纯的农业国，如果与工农业经营国家有贸易来往，那么它在经济上、政治上多少要处于从属地位。纯农业国还可能由于外贸逆差而诱发信用危机，给国民经济的发展带来极为不利的影响。（2）工业国可以利用雄厚的资本基础和出口商品的商业信用，或利用关税等手段造成纯农业国的持续外贸逆差，同时加上农业生产自身的逆差，引起贵金属外流，造成纯农业国银行信用破产。李斯特强调了工业发展对增进一国生产力的重要作用：工业的发展不但不会与农业争夺资源、物质资本和身心力量，还会增进农产品的需求，并且为剩余农产品的贮藏、运输、出口、农业者的工资提高等发展提供有益的条件。14四、关于保护关税制的政策主张李斯特认为资源贸易制度不合理，首先否认了亚当·斯密那只“看不见的手”的功能，认为个人竭力促进自己的私利未必就一定会促进公共利益。他更强调国与国之间的自由贸易必须具备一定的前提条件：（1）有一个包括一切国家在内的世界联盟作为持久和平的保证并且各国都实行自由贸易原则，各国商人都处于同一个商业联邦之下。（2）实行自由贸易的国家，它们的工业水平必须有相近的发展程度。李斯特指出自由贸易的局限性，即在国力不等的时候自由贸易将伤害相对落后的国家。15对一个国家来说，如何使用自由贸易政策，要根据自身国家的具体情况进行改进：第一个阶段：对比较先进的国家实行自由贸易，使自己脱离未开化状态；第二个阶段是，用商业限制政策，促进和保护工业、渔业、海运事业和国外贸易的发展；第三个阶段是，当财富和力量达到一定高度，再逐步恢复到自由贸易原则，在国内外市场进行无限制竞争。李斯特提出第二个阶段表现为实行保护关税制度：来源于国与国之间利益的冲突，如追求独立和强大地位，或是由于战事及优势工业国地位，并不影响国内的竞争市场。他认为保护关税制度会保护工业发展、增加农业需求，推动落后的国家发展，实现各国最后联合和真正的贸易。16李斯特经济理论体系三大支柱以生产力理论为主线以保护关税制度为手段以发展工业为目标17第三节戈森赫尔曼·海因里希·戈森（1810-1858），对经济学的主要贡献是《人类交换规律与人类行为准则的发展》一书中，运用图表和数理方程，提出了边际效用价值的几乎所有重要命题。戈森假定人以追求享乐最大化为目的，提出后人所谓的戈森第一定律，也就是边际效用递减规律。他把这一定律表述成两种形式：（1）在一次持续的消费过程中各消费品单位的效用逐次递减；18（2）在隔期的重复消费过程中第一个消费品单位的效用逐次递减：19√戈森第二定律即是在消费活动中的等边际原理，即享乐均等定律，即在消费时间一定或购买消费品的货币一定而消费项目不止一个时，要使享乐最大化，就必须如此分配时间和货币，使得在各项目中获得的边际效用相等，或在各项目上每单位货币换得的边际效用相等。√戈森认为物品的价值由它为人提供的享受来决定，为此他把各种物品分为三类：直接消费品（其价值由享受直接决定）、互补消费品（价值需共同由享受决定）、生产用品（与它们生产消费品时的贡献成正比）。√除此之外，戈森的有一些政策主张也值得注意：保护私有制，认为各民族在福利水平上所取得的进步程度，与他们成功保护私有制的程度几乎是一样的，因为公有制会导致懒惰。思考题名词解释价格决定理论资本、利息和利润戈森第二定律简答题简述发展工业对农业有何影响？李斯特的经济理论特点？20