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1第四章十九世纪上半叶英国的经济学家——马尔萨斯、李嘉图、西尼尔第一节工业革命时代第二节马尔萨斯第三节李嘉图第四节西尼尔思考题2第一节工业革命时代一、英国工业革命在亚当斯密1776年出版《国富论》以前，英国发生了对古典经济学最有影响的事件——工业革命。工业革命的发明中最具有影响的有：（1）1767年理查德·阿克赖特发明机械纺纱机；（2）1779年塞缪尔·克朗普顿发明“骡子”纺纱机；（3）詹姆斯·瓦特发明蒸汽机，使棉织纺织工业发生了技术变革，产生了机器制造业。英国工业革命的影响：（1）从技术角度看，工业取代农业成为社会的支柱产业。（2）从经济角度看，在资本集中的基础上，用新型的生产组织取代以往的家庭生产和小型手工作坊。（3）从社会角度看，产业革命导致手工业者破产贫困，新兴工厂无产阶级的兴起，人口的城市化和城乡在收入分配上差距的扩大，以及劳资纠纷。（4）对英国资本主义的影响：①英国变成“世界工厂”，商品运销世界；②社会阶级关系发生了深刻变革。3二、当时英国社会的主要矛盾和阶级斗争19世纪30年代当时英国社会的主要矛盾仍然是资本主义和封建残余势力之间的矛盾，公开的主要阶级斗争是产业资产阶级和贵族地主阶级之间的斗争：（1）最明显地表现在对《谷物法》存废的争议上；（2）表现在对货币信用制度的争论上；（3）在政治上表现为改革议会的斗争。工业革命同时是产业结构大幅度改变的过程，也是城市化的过程，大量人口由农业转移到非农业，由农村转移到城市，社会贫富差距增大，矛盾更加尖锐。4第二节马尔萨斯一、生平、著作及研究方法托马斯·罗伯特·马尔萨斯（1766-1834），1803年出版《人口原理》，初露锋芒。与李嘉图不同，马尔萨斯认为政治经济学研究的主要问题应当是国民财富的性质与原因，在这一点上更接近亚当·斯密。他认为经济问题可分为两类：理论性和应用性，并且非常重视经验的研究方法。出版的主要论著有：《当前粮食涨价原因的研究》《地租的性质与发展的研究》等。5二、人口理论（一）马尔萨斯人口原理的基本内容第一个人口科学的理论体系是马尔萨斯在继承前人成就的基础上建立起来的，他撰写《人口原理》的直接动机是反驳当时戈德温和孔多塞关于社会改革的思想观点。马尔萨斯为此提出了两个公理作为前提：食物是人类生存所必需的；两性间的情欲是必然的，而且几乎会保持现状。马尔萨斯在初版中把人口原理概括为三个命题：（1）人口增加的限制原理；（2）人口的被动增加原理；（3）主动增加的人口与生活资料之间如何达到均衡的原理。第二版开始，马尔萨斯主要强调人口的抑制方式，对各种人口抑制的方式进行了分类6人口抑制方式最终抑制（实物缺乏）直接抑制预防抑制道德节制（克制结婚同时又避免不正当性行为）罪恶性质的预防（各种不正当的两性关系）事后抑制自然因素（贫困）人为因素（战争、暴行等罪恶导致的贫困）7（二）对马尔萨斯人口原理的简要评价揭示了人口数量与生活资料的依存关系，肯定了生活资料对人口数量的制约，指出了两者间的动态平衡。阐述了关于封闭社会人口数量的一般性规律。人口原理的错误之一是忽略了各社会、各时代特殊的人口规律，试图直接运用一般性的人口原理来说明特殊社会、特殊时代的独特人口现象，尤其是运用人口原理来直接说明资本主义社会的人口过剩。人口原理的错误之二是他认为在资本主义社会早期下层阶级的贫困只是他的一般性人口原理的必然结果。8三、供求价值理论商品价值与需求成正比变化并与供给成反比变化，供求关系说明商品价值（价格）具有普遍适用性，且通过决定利润进而决定了价值。否认商品价值单纯由生产费用决定，他认为供求关系是最主要因素，生产费用只是对价格发生影响的从属因素。马尔萨斯把供给定义为具有出售愿望的待售商品的数量；把需求定义为人们对该商品具有一般购买能力的购买愿望，即有支付能力的需求。马尔萨斯的供求价格论是马歇尔供求均衡价格论的前身。9四、收入分配论（一）地租理论土地剩余产品就是土地产品未被耕种者实际消费的部分，而地租则是土地剩余产品的一个重要部分。因此他认为地租产生原因：第一个是土地具有生产出多于耕种者生活所需的必需品的能力；第二个是土地产品所具有的特殊性质，即地租的基础；第三个是土地剩余产品采取地租形式的原因。（二）工资理论劳动工资是对劳动者努力的报酬，劳动的自然价格就是使劳动的供给与需求在长时期中相等的价格。劳动的需求仅取决于由生活必需品构成的工资基金的数量与价值；劳动的供给指长期的劳动人口的数量。（三）利润理论利润为国民取得的资本的报酬，来源于资本。马尔萨斯提出决定利润变动的两个原理：限制原理和调节原理，并提出土地报酬递减是造成利润率降低的最后的有利原因，但不是必要条件，还需考虑供求关系以及资本和劳动的比例关系的重要作用。10五、经济增长理论马尔萨斯把财富定义为一部分人劳作来取得或生产的必需、有用或喜爱的物质对象。他认为一国的财富取决于：（1）产品数量或决定产品数量的资本和劳动人口的变动；（2）产品适应人们有效需求的程度或决定这一程度的产品分配，即取决于供给和需求。在供给方面，马尔萨斯认为对生产最有利的三大因素是：资本积累、土地肥力和节约劳动的新发明。在需求方面为了保证财富不断增长，除增加生产能力外，还需要有足够大的有效需求（即产品的分配：土地财产的分割，国内外贸易的扩大，以及非生产性消费者数量经常维持在最适应生产力这样一个比例上）。马尔萨斯强调了有效需求在决定财富增长中的重要作用，并且强调了积累与消费之间保持合理比例的重要性，这是经济增长理论的杰出之处。11六、普遍过剩危机普遍过剩是大宗商品的价格跌到生产成本以下而没有其他同样大宗的货物或比例地涨升到生产成本以上作为抵补。普遍过剩的原因在于积累与消费出现了不平衡，资本积累往往快于劳动人口的增殖从而使供给大于总需求。消除普遍过剩的机制以及普遍过剩转化为长期萧条的机制中，工资的变动是关键因素。马尔萨斯反对萨伊、李嘉图和詹姆斯·穆勒等人的普遍观点。他以资本积累作为总供给的决定因素，以劳动人口作为总需求的决定因素，通过论证两者的不同增长速度证明了普遍过剩危机的必然性。12七、货币非中性及通货膨胀马尔萨斯认为货币是非中性的，对于促进商品交换，引起资本积累，孤立勤勉都起到重要作用，会影响产量的多寡。他指出如果增加的货币数量能够更多地生产阶级集中将有助于增加资本从而增加财富。马尔萨斯首先分析了纸币体系的基础，后分析当时英国的通货膨胀。他认为应当可以购买到的劳动这一不变的价值尺度来判断通货是否贬值。根据这一尺度，他认为黄金本身的价值已经变化，所以通货贬值并不全是由于银行过度发现货币。马尔萨斯认为决定外汇价格的因素除了货币磨损和伪造外，还有通商各国需求结构变化和货币数量的相对变化。马尔萨斯反对政府对经济活动的过多干预，反对绝对自由放任，主张适度干预。13第三节李嘉图英国资产阶级古典政治经济学的主要代表之一，也是英国资产阶级古典政治经济学的完成者。李嘉图早期是交易所的证券经纪人，后受亚当斯密《国富论》一书的影响，激发了他对经济学研究的兴趣，其研究的领域主要包括货币和价格，对税收问题也有一定的研究。李嘉图的主要经济学代表作是1817年完成的《政治经济学及赋税原理》，书中阐述了他的税收理论。李嘉图继承并发展了斯密的自由主义经济理论。他认为限制国家的活动范围、减轻税收负担是增长经济的最好办法。一、生平、著作及经济研究方法14（一）从事金融事业并发财致富的前半生李嘉图的生平事业，可以很明显地划分成两个时期：第一个：从事证券交易所活动，发财致富；第二个：从事科学研究活动，攀登经济科学高峰。李嘉图拥有有利局面的原因：李嘉图家族的荣誉；友人的支持和鼓励；对李嘉图的尊重和理解。在从事金融业20年左右的时间里，李嘉图从协助父亲经营到被赶出家门的一无所有，再到变成百万富翁，进入“财神的王国”。15（二）从事科学活动并登上经济科学高峰的后半生和名著——《政治经济学及赋税原理》第一阶段（1799-1812），从对经济学产生兴趣到参加“金价论战”。这个阶段是李嘉图学习、运用亚当·斯密的经济理论并试图解决当时紧迫的实际经济问题的阶段。第二阶段（1813-1817），从参加《谷物法》辩论到代表作《政治经济学及赋税原理》出版，他的研究是随着1813-1816《谷物法》的辩论展开的。第三阶段（1817-1823），在参加议会从事社会政治活动的同时，为进一步完善其经济理论体系而努力。16（三）经济研究方法李嘉图提出把分配问题作为研究重点，从阶级对立的角度来研究，确立支配这种分配的法则，乃是政治经济学的主要问题。李嘉图以商品价值由劳动时间决定这个原理作为研究的出发点，展开对资本主义社会各种现象，尤其是对收入分配现象的分析考察。李嘉图运用抽象演绎方法第一次赋予经济学以统一的逻辑体系，使经济学从以往的道德哲学中独立了出来，后来进一步发展为数理方法这种高度抽象的演绎方法。但是他忽略了历史归纳方法，忽略了历史-制度因素的影响，使之成为类似物理化学的“纯粹”科学。17二、价值理论（一）研究的出发点—价值由耗费的劳动时间决定李嘉图首先肯定了亚当·斯密关于使用价值和交换价值的区分，接着又研究了交换价值的决定因素，并坚持商品价值由劳动时间决定，在此基础上对亚当·斯密的价值理论进行了批判。（二）创造价值的劳动和商品价值量的确定李嘉图区别了简单劳动和复杂劳动，认为在同等时间内复杂劳动比简单劳动能创造更大的价值。决定商品价值的不仅有在生产时直接耗费的劳动，还有间接耗费的劳动，并非个别生产者在生产商品时实际所耗费的劳动，而是必要劳动。18（三）价值和交换价值的区分一个商品的交换价值，既可以随着生产这个商品所耗费劳动时间的变化而变化，又可以随着与这个商品相交换的其他商品在生产时所耗费劳动时间的变化而变化。（四）价值规律与等量资本获取等量利润这一现实之间的矛盾李嘉图价值论的重要推论是同样的劳动量只能生产同样的价值，同时工资的增减只会相应地引起利润的减增而决不会使商品价值发生变化。价值由耗费的劳动时间决定与等量资本获取等量利润现象之间的矛盾，是李嘉图的劳动价值论及其整个经济理论体系的根本矛盾之一。19三、分配理论（一）引言分配理论占核心地位，价值理论是分配理论的基础。两个问题：（1）地租、工资和利润在量上是怎样规定的？（2）这些经济范畴之间有什么关系？关于第一个问题：李嘉图认为，地租是对农产品价值的一种扣除，它是由耕种优等和中等土地而产生的；工资是由维持工人及其家属生活所必需的生活资料的价值决定的；利润是指在工人生产的商品价值减去工资以后的余额。关于第二个问题：工资和利润、劳动和资本之间存在对立关系，以第一个问题为基础。20（二）地租理论李嘉图认为：农产品的价值和工业品的价值一样，并不是取决于在优等或中等生产条件下所耗费的劳动，而是取决于耕种劣等土地所耗费的劳动。他认为地租和利润是相对立的，地主阶级的利益与劳动和资本的共同利益是对立的，他的地租理论为资产阶级反对维护地主阶级利益的《谷物法》提供了理论武器。（三）工资理论包括对工资性质的看法和工资量决定机制的看法。从本质来看，李嘉图认为工资是劳动的价值或价格；后来又分析了决定工资数量的基础和工资变动的规律。（四）利润理论李嘉图认为工人以工资形式得到的只不过是工人在劳动过程中创造的价值的一部分，其他部分的价值被资本家占有成为利润。并确立了利润量变化的三个规律。李嘉图关于工资与利润对立，利润与地租对立，工资、利润与地租对立的这种辩证，为马克思的阶级斗争学说奠定了初步基础。21四、货币理论（一）货币的价值1、贵金属金银的价值决定黄金和白银的价值会随着采矿技术和采矿机器的改良而发生变动，因此可以用相同劳动取得较大产量。他认为商品价格既可因商品价值的变化而变化，也可因货币的价值变化而变化，但商品价值和货币价值的变化对商品价格的影响恰好相反。货币金银的价值由其数量规定，只要限制货币金银的数量，货币金银的价值就可以被提高到任何可能的程度。2、铸币及纸币的价值决定李嘉图认为铸币的价值等于与其相同重量、相同成色的金属块的价值再加上铸币税。纸