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1CCER林业碳汇项目审定、核证及案例李金良2016.7 2目录一、审定流程、要点和案例二、核证流程、要点和案例3一、审定流程、要点及案例4什么是审定？什么是核证？5自愿减排项目备案申请函XXXX发展和改革委员会：我单位申请温室气体自愿减排项目备案，项目名称是**项目。现将项目申请表及相关申报文件呈上，请予转报。业主单位名称申请函日期附件1：自愿减排项目备案申请表（按NDRC规定模板填写）附件2：项目概况说明（按NDRC规定模板填写）附件3：企业营业执照复印件附件4：项目可研（或核准、备案）、环评审批文件，以及国家要求的项目节能评估的审查意见，对于林业项目需附作业设计/经营方案省级林业主管部门出具的项目真实性证明附件5：开工时间证明文件附件6：项目设计文件（最终版）附件7：项目审定报告（最终版）[1]审定流程、要点及案例介绍—审定产出6项目设计文件编写项目设计文件公示（第一类项目14天）业主和咨询方NDRC和DOE现场访问/审核（方法学符合性，项目合规性、额外性）DOE、业主和咨询方非名单内央企，先报地方发改委，获得推荐函项目设计文件修改、报告编写、技术评审、报告审批DOE、业主和咨询方业主和咨询方提交NDRC业主、咨询和DOE专家审议业主、咨询和DOE修改后备案或二次上会业主、咨询和DOE项目备案业主项目备案的完整流程开始结束备注：业主也可自行编写PDD目录7作业设计编制根据项目规模和作业设计编写单位资质收费不同项目设计文件编制/监测报告编制6万‐20万每次根据规模和项目类型：造林类，小规模（1W亩以下），经营类，大规模收费高。审定/核证等同项目设计文件编制费用项目设计文件编制/监测报告编制及资料准备3个月审定报告/核证报告编制2个月发改委备案3个月8●审定目的：根据温室气体自愿减排项目备案的相关要求，对拟议项目进行客观独立、公正公平的第三方评审；包括确认拟议项目是否满足《指南》、《办法》、CCER方法学和适用的UNFCCC中清洁发展机制的相关要求，并评估项目设计文件中的声明和假设。审定活动作为温室气体自愿减排项目备案中重要的一部分，将对拟议项目是否符合备案的要求形成结论。●审定范围：审定范围是根据《指南》、《办法》、CCER方法学和适用的UNFCCC中清洁发展机制的相关要求对项目设计文件、项目资格条件、项目活动描述、方法学选择、项目边界确定、基准线识别、额外性论证、减排量计算、监测计划和计入期选取等内容进行独立、客观和公正的第三方评审。用于评审项目设计文件中声明和假设的相关证据文件的来源不仅限于项目参与方。●审定依据：《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》（发改办气候[2012]1668号）《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》（发改办气候[2012]2862号）相关林业碳汇方法学●审定原则：客观独立、公正公平、诚实守信、认真专业[1]审定流程、要点及案例介绍‐审定流程9审定步骤合同签订、审定准备、项目设计文件公示、文件评审、现场访问、审定报告编写及内部技术评审、审定报告交付（7个步骤）审定方法文件评审现场访问（包括首次会议、文件审核、现场勘查和末次会议交流等内容）其他可公开获得信息核对审定要点[1]项目资格条件[2]项目设计文件[3]项目描述[4]方法学选择[5]项目边界确定[6]土地合格性[7]碳库和温室气体排放源的选择[8]基准线识别和额外性论证[9]减排量计算[10]监测计划审定结论：《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》、《温室气体自愿减排项目审定与核查指南》和CCER方法学相关要求的符合性。[1]审定流程、要点及案例介绍‐审定要点10●审定案例介绍：1、项目资格条件1）《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》，第六条、中国境内注册的企业法人可依据本暂行办法申请温室气体自愿减排项目及减排量备案。因此，要查验业主的相关营业执照以确认其企业法人性质。2）《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》，第十三条、项目应于2005年2月16日之后开工建设。（2015.1.1.之后开工；林业碳汇项目在2013.1.1之后开工）因此，要查验项目的开工证明，开工证明一般由林业主管部门开具，示例如下：[1]审定流程、要点及案例介绍114）造林活动合规性（关于环评批复，可出具无需环评证明）查验是否有作业设计？查验是否有作业设计批复？查验是否有竣工验收（如有）？[1]审定流程、要点及案例介绍3）项目未在其他减排机制注册和签发情况业主需出具相关声明，审定机构将通过网上公开信息查询渠道进行复核。12开工建设日期2011年1月4日“广东长隆碳汇造林项目”五华县造林开工时间，该时间为四个县市中最早的开工时间，符合《指南》中自愿减排项目须开工建设在2005年2月16日之后的项目资格条件。所适用的方法学《碳汇造林项目方法学》（AR-CM-001-V01）（第一版）项目类型第一类：采用国家发展改革委备案的方法学开发的减排项目其他减排机制申请拟议项目未申请国内外其他减排机制【审定结论】：符合《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》中的项目资格要求[1]审定流程、要点及案例介绍项目资格条件案例：13●审定案例介绍：2、项目设计文件项目设计文件的编写应根据国家发展和改革委员会发布的新模板（1.0）和符合相关填写指南的要求[1]审定流程、要点及案例介绍‐审定案例介绍14[1]审定流程、要点及案例介绍●审定案例介绍：2、项目设计文件A 项目活动描述A.1 项目目的与项目概述1）应描述项目的造林规模、项目年减排量、整个计入期减排量情况；（容易忽略相关信息）2）应描述项目的社会效益或对可持续发展的贡献等内容。A.2 项目活动的地点应详细描述项目所处的地理位置，包括所在省、市、县、乡镇信息；应描述项目整体边界坐标信息；项目地理位置图；项目所涉及的小班号及四界经纬度坐标信息。（该坐标信息非常重要，确保项目的唯一性，避免重复签发）A.3 环境条件（根据项目具体情况描写即可）A.4 采用的技术和（或）措施应描述引用的相关标准和规程应详细描述造林模式（如树种配置、混交方式、初植密度和造林时间等信息）应详细描述种源及育苗情况、整地方式、栽种技术应描述土地合规性：2005年2月16日以来的无林地、土壤类型15●审定案例介绍：3、项目描述通过文件审核和现场访谈，并查阅公开文献的方式，审定机构对项目设计文件中所有的描述内容进行评审。[1]审定流程、要点及案例介绍●审定案例介绍：4、方法学选择（方法学适用性审定）造林类项目主要对7个方法学适用条件进行审定，每个适用性条件均需对应的证据支撑。7个方法学适用性条件包括：1）土地性质、造林地权属；2）土壤类别；3）是否符合国家造林技术规程；4）土壤扰动影响；5）林地整理方式；6）不移除地表枯死物等；7）农业活动转移。审定方法：通过作业设计的相关调查结果佐证；通过地方林业主管部门相关证明佐证；通过访谈当地村民和利益相关方确认；公开文献查询。森林经营类项目主要对8个方法学适用条件进行审定，每个适用性条件均需对应的证据支撑。8个方法学适用条件包括：1）符合规定的乔木林地；2）非竹林和灌木林；3）人工幼、中林；4）符合国家相关技术标准和规程；5）土壤类别；6）清林方式；7）不移除地表枯死物等；8）土壤扰动要求。审定方法：通过经营方案、作业设计的相关描述佐证；通过地方林业主管部门相关证明佐证；通过访谈当地村民和利益相关方确认；公开文献查询。16[1]审定流程、要点及案例介绍●审定案例介绍：5、项目边界确定审定方法：项目边界坐标，包括涉及所有的小班坐标信息复核。林权证100%复核。现场审定时选取若干小班进行坐标复核。6、土地合格性；7、碳库和温室气体排放源的选择对林权证100%审查；是否按方法学描述。8、基准线识别和额外性论证所谓基准线情景即为如果不实施本项目，最有可能发生的状况。额外性论证部分要注意2个问题：1）项目开始时间：是项目签订第一个合同的日期；2）事先考虑减排机制可能带来的效益。要把从项目开始时间起（或更早的时间）到项目公示时间为止的与本项目相关的事件罗列出来，两个事件的间隔不能超过1年。17土地合格性拟议项目采用选择方法学中的“土地权属证或其他可用于证明的书面文件”选项进行论述拟议项目土地合格性，经审定组确认，拟议项目符合本方法学的土地合格性要求；碳库和温室气体排放源的选择项目参与方根据实际数据的可获得性、成本有效性、保守性原则，选择忽略枯死木、枯落物、土壤有机碳和木产品碳库，仅在项目中考虑地上生物量和地下生物量碳库。同时，拟议项目也考虑了万一在项目计入期内发生森林火灾时，项目边界中要纳入木质生物质燃烧所引起的CH4和NO2排放。项目基准线情景基准线情景为“项目区将长期保持当前的宜林荒山荒地状态”。【审定结论】：1.所选择的方法学适用于拟议项目；2.拟议项目所识别的项目边界符合方法学要求；3.拟议项目的基准线识别出了所有可能性，基准线情景是真实、合理和可靠的，并符合所采用方法学的要求。[1]审定流程、要点及案例介绍【示例】6、土地合格性；7、碳库和温室气体排放源的选择、8、基准线识别和额外性论证18[1]审定流程、要点及案例介绍●审定案例介绍：9、减排量计算部分（1）、事先固定的监测参数是适宜的；（2）、碳层划分是否合理（3)、减排量计算过程、公式和预估的减排量是正确的、适宜的，能保守的估算减排量；（4）.需要被监测的参数的预先估计值是合理的。19监测计划方法学中需要监测的参数组织结构监测手段监测设备和安装要求检验和测量要求质量保证和质量控制以及数据管理体系【审定结论】符合所选择的方法学要求清晰的描述了方法学规定的所有必需的参数监测方式符合方法学的要求监测计划具有可操作性数据管理、质量保证和质量控制程序足以保证项目活动产生的减排量是可核证的[1]审定流程、要点及案例介绍●审定案例介绍：10、监测计划20[1]审定流程、要点及案例介绍‐造林类项目审定文件清单编号文件名称审定内容1项目申请自愿减排项目备案申请函和申请表项目资格条件2项目未在国内国际其他减排机制注册的声明文件3项目业主单位企业法人营业执照（正副本）4组织机构代码证5林权证。如果相关权属不属于项目业主，则提供项目业主与项目土地权属的关系证明和项目业主与项目土地权属所有者关于收益的分配相关协议项目边界和土地合格性6证明项目边界的矢量图形文件7项目土地的规划文件8当地森林分布图、林相图或其他林业调查规划空间数据9项目造林作业设计项目合规性、方法学适用性10造林作业设计单位资质11林业主管部门作业设计批复12造林验收文件（如有）15树种、树苗的采购合同及栽种记录16苗木检疫、健康状况的相关证据13项目业主关于考虑温室气体减排的证明文件额外性14项目活动开始时间的证据21编号文件名称审定内容17项目计入期开始时间证明文件即项目开工时间证明减排量计算相关18项目减排量计算表格19PDD中提及的关于减排量计算过程中参考的有关论文的证明文件20项目CCER监测及管理手册监测计划内容21抽样设计的计算表格22社会经济影响分析与评价报告利益相关方审查及其他23利益相关方调查问卷原件及调查统计结果24其他项目相关文件（根据具体项目情况，具体列出）如：造林实施单位的资质证明（如有）[1]审定流程、要点及案例介绍‐造林类项目审定文件清单22[1]审定流程、要点及案例介绍‐经营类项目审定文件清单文件名称1、项目设计文件（word版）；2、减排量计算表格；3、IRR计算表格（若适用）；4、温室气体自愿减排项目备案申请表（word版）；5、温室气体自愿减排项目项目概况说明（word版）；文件名称1、项目营业执照副本；2、项目组织机构代码证；3、项目森林经营作业设计/森林经营方案；（包括现有森林资源情况、项目拟采取的相关经营技术、方法、以及预期目标等）4、项目森林经营作业设计/森林经营方案编制单位资质证书5、项目森林经营作业设计/森林经营方案批复；6、森林资源调查数据（包括林班、小班、树种、树龄、蓄积量等数据）7、方法学适用性证明文件：（1）土地性质乔木林地郁闭度；（2）土壤类型