财政学5.外部效应理论

第5章外部效应理论21.外部效应对效率的影响1.1外部效应的概念与性质1.2外部效应的类型1.3外部效应对效率的影响1.4进一步的探讨31.1.1外部效应的概念外部效应或者外部性（externality）：一个人的行为对旁观者福利无偿的影响。有利的影响称为正外部效应，或者外部经济。相反，称为负外部效应或者外部不经济。也可以定义为：未在价格中得以反映的经济交易成本或收益。1.1外部效应的概念与性质41.1.2外部效应的性质外部效应的特点•存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿•存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利5外部效应的性质：相互性•举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生•尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。61.2外部效应的类型正外部效应•指给无偿给他人带来积极影响的行为；•如某种传染病的免疫接种。负外部效应•指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；•如化工厂的排污行为。7外部效应也可以发生在消费领域•消费的正外部效应：安装防火材料和烟雾警报器；•消费的负外部效应：随手将香蕉皮扔在街上。8(1)消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益，如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的效益。人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能等等，即为正的消费外部效应。(2)消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者带来的损害等，即为消费的外部负效应。(3)生产的外部正效应----某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。(4)生产的外部负效应-----某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。如厂商的活动造成了污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排放也对下游养鱼者带来损害等等。(5)公共资源问题，也是一种重要的外部效应现象。它的特征是：该资源稀缺和使用不受限制。例如在一个池塘里捕鱼，单个渔民的捕鱼难度取决于渔民的总数，而每一个渔民的加入都给其他渔民带来外部成本等等。91.3外部效应对效率的影响负外部效应与供给过剩负的外部效应，亦称外部成本或外部不经济，指交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。西方经济学家用外部边际成本(marginalexternalcost，简写为MEC)来表示这种因增加一个单位某种物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外成本。•边际外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。•社会成本MSC=MPC+MEC•资源配置效率要求：MSC=MPC+MEC=MB10S'=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0价格产量O社会效率产量实际产量P0E0E*P*图5-1负外部效应导致的效率损失：供给过剩•从私人生产的角度来看，如果MB大于MPC，他就进行生产；如果MPC大于MB，他就停止生产。因此，他的最大产量位于MPC与MB的交点，产量水平为E0。•从社会的角度来看，社会成本等于MPC＋MEC，效率要求生产仅限于MB大于MSC的产量。因此，产量水平定在MB和MSC两条曲线的交点处。11正外部效应与供给不足•正的外部效应，亦称外部效益或外部经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。西方经济学家用外部边际收益(marginalexternalbenefit，简写为MEB)来表示这种因增加一个单位的某种物品或劳务的消费而给第三者所带来的额外的效益。•边际外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）•社会收益MSB=MPB+MEB•资源配置效率要求：MSB=MPB+MEB=MC12MCMSB=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年研究开发的数量价格Oaba'b'图5-2正外部效应导致的效率损失：供给不足•从私人生产的角度来看，如果MPB大于MC，他就进行生产；如果MC大于MPB，他就停止生产。因此，他的最大产量位于MC与MPB的交点，产量水平为R1。•从社会的角度来看，社会收益等于MSB=MPB+MEB，效率要求生产达到MSB大于MC的产量。因此，产量水平定在MSB和MC两条曲线的交点处。131.4进一步的探讨模型不仅表明产量由减少为能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。0Q*Q14S'=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0价格产量Oabcdefgh张三损失面积cdg李四收益面积cdhg图5-3达到效率产量水平的得失●私人市场不一定生产具有社会效率的产量水平，但一种物品产生负外部性时，这种物品的产量太多；●图5-3表明，如果张三被迫将产量从Q0减到Q*,那么，损失的利润就是Q0与Q*之间每一单位产量的MB曲线与MPC曲线之差。与此同时，李四的收益是Q0与Q*之间、边际损害曲线之下的面积abfe。●如果产量从Q0削减到Q*，张三损失的利润就是面积cdg，李四得到的收益就是面积cdhg。只要社会认为张三的1美元和李四的1美元是等价的，产量从Q1到Q*，社会就会有净收益，等于cdhg和dcg之差，即dhg。15公共资源问题(commonresourceproblem)，也是一种重要的外部效应现象。公共地悲剧的例子16设某村庄有个农户，该村有一片大家都可自由放牧羊群的公共草地。由于这片草地的面积有限，因此草的数量只能让某一数量的羊吃饱，如果在此草地上放牧的羊的实际数量超过此限度，则每只羊都无法吃饱，从而羊的产出（毛、皮、肉的总价值）就会减少，甚至只能勉强存活或要饿死。假设这些农户只在夏天才到公共草地上放羊，而每年春天决定养羊的数量，则可看作各农户在决定自己养羊的数量时是不知道其他农户的养羊数的，即各农户养羊数的决策是同时做出的。再假设所有农户都清楚这片公共草地最多能养多少羊和在草地上羊的总数的各个水平下每只羊的产出，这就构成了各农户之间关于养羊数的博弈，并且是一个静态博弈。17在此博弈中，博弈方就是个农户；他们各自的策略空间的集合，当各户养羊数为,…时,放在公共草地上的羊的总数为，根据前面介绍，每只羊的产出应是羊的总数的减函数，假设购买和照料每只羊的成本对每个农户都是相同和不变的常数，则农户养只羊的得益为：n),...,1(niqinqnqqQ...1Q)...()(1nqqVQVViiqiqcqqqVqcqQVquiniiii)...()(118为使讨论简单和得到直观的结论，我们用一个具体化的例子来分析。假设=3，即只有三个农户，每只羊的产出函数为，而成本=4。并且，为了方便起见，我们先假设羊的数量是连续可分的。这时，三个农户的得益函数分别为：n)(100100321qqqQVc3321332321221321114)](100[4)](100[4)]100[qqqqquqqqqquqqqqqu（19求三个农户各自对其他两个农户策略（羊数）的反应函数，得：212133131232321212148),(212148),(212148),(qqqqRqqqqqRqqqqqRq20三个反应函数的交点()就是博弈的纳什均衡，我们将代入三个反应函数，并解此联立方程组，即得再将代入他们的得益函数，可得,总得益为，此即三个农户独立同时决定在公共草地放羊数量时所能获得的稳定的结果。*3*2*1,,qqq*3*2*1,,qqq24*3*2*1qqq24*3*2*1qqq***123576uuu1728*u21同样也可从总体利益的角度来考察一下公共草地上羊的最佳数量。设在该草地上羊的总数为，使总得益最大的养羊数必使总得益函数的导数为0，即：Q2(100)496uQVQcQQQQQu*Q0296*Q22解之得，将代入总得益函数，得，比三个农户各自独立决定自己养羊数时三个农户得益的总和1728大。而养羊数，则三个农户独立决策时草地上的羊的总数3×24=72只。因此，三个农户独立决策时实际上是草地处于过度放牧的情况，浪费了资源，农户也没有得到最好的效益，如果各农户能将养羊数自觉限制在48/3=16，则他们都能得到更多的利益。48*Q48*Q2304*u48*Q23这个例子证明纳什均衡常常是低效率的，如果可以利用公共资源的人数进一步增加，则纳什均衡策略的效率会更低。假如允许外来者任意加入利用这个公共资源的行列，则所有利用这个资源的人的利益很快就会消失，即在公共草地问题中，羊的数量会随着放牧农户数的增加而增加到刚好不至于亏损的水平，各农户完全不能从在公共草地上放羊得到任何好处，即公共资源完全被浪费。之所以在公共资源利用方面会出现这样的悲剧，原因在于每个可以利用公共资源的人都相当于面临一种囚徒的困境：在总体上有加大利用资源可能（至少加大利用者自己还能增加收益）时，自己加大利用而其他人不加大利用则自己得利，自己加大利用但其他人也加大利用则自己不至于吃亏，最终是所有人都加大利用资源直至不能再加大（再加大肯定要受损）的纳什均衡水平，而这个水平肯定是高于能实现资源利用最佳总体效率，从而也是个人最佳效率的水平的。242.外部效应的私人对策2.1道德约束2.2企业合并2.3明确产权和谈判：科斯定理252.1道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。262.2一体化或企业合并一体化或企业合并•通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部效应内部化。•如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。272.3明确产权和谈判：科斯定理科斯定理科斯定理的内容：只要产权有明确的归属，市场机制就能有效地运行，政府就没有干预的必要。(Coase，1960)实质：界定产权，并允许产权进行交易•假设前提外部效应来源清楚谈判成本为零•结论无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。28科斯定理的启示及其适用范围•启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部效应问题，从而无须政府的介入和干预。•适用范围当事人很少，而且：外部效应来源清楚•按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题293.外部效应的公共对策3.1征税3.2补贴3.3排污权交易制度3.4政府管制303.1征税庇古税•对具有负外部效应的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；•由英国经济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也称“庇古税”；31S'=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q价格产量OabcdMPC′=MPC+cd庇古税收入ij图5-4对庇古税的分析•庇古税：对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染者在效率水平上造成的边际损害。如图5-4,在效率产量水平Q*上的边际损害正是庇古税cd。•征税后，张三的新边际成本曲线MPC’是在每一产量水平上的MPC加cd得到的。•利润最大化产量水平由MB与MPC’的交点决定。•税收收入总额是cd×id•庇古税的一些实践性问题32实施上的问题•由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。333.2补贴庇古补贴•对具有正外部效应的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。•例子政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴；政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院里植树。34S=MCMSB=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年研究开发的数量价格Oaba'b'cd庇古补贴额S′=MC-ab图5-5对庇古补贴的分析35补贴：在图5