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第1页共7页金科地产集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案为进一步加强公司内控规范体系建设工作，建立规范健全的内部控制制度，及时发现防范公司经营中存在的风险，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司的经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略目标的实现和持续、健康、稳定发展，根据中国证监会、重庆证监局的相关要求，结合公司实际情况，特制订本工作方案。一、公司基本情况介绍金科地产集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）股票简称为“金科股份”，股票代码：000656，上市地：深圳证券交易所。公司由原重庆东源产业发展股份有限公司吸收合并重庆市金科实业（集团）有限公司而来，并于2011年6月30日更名为金科地产集团股份有限公司。金科集团前身为成立于1998年5月的重庆浩源物业有限公司，同年10月更名为重庆金科达物业发展有限公司。2000年1月公司更名为重庆金科达置业（集团）有限公司，同年11月更名为重庆金科实业（集团）有限公司。2011年5月，经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆东源产业发展股份有限公司吸收合并重庆市金科实业（集团）有限公司的批复》（证监许可[2011]799号），核准本公司以新增908,498,204股股份吸收合并金科集团。本次吸收合并于2011年8月实施完毕，公司总股本变更为1,158,540,051股。公司经营范围：房地产开发；物业管理；销售建筑材料、装饰材料、化工产品（不含化学危险品）、五金交电；自有房屋租赁；机电设备安装；企业管理咨询服务。第2页共7页公司组织架构：股东大会开发建设审计部成本管理部招标管理部产品设计中心酒店建设部运营管理中心产品研发定位中心营销管理部商业地产部发展中心资金运营部金融事务部行政部证券事务部法务审计部提名委员会薪酬委员会审计委员会战略委员会董事会秘书党委办公室产业经营中心纪检监察部材料设计部品牌与物管部关联交易委员会财务管理部监事会人力资源部董事会经营管理层第3页共7页二、实施公司内控规范的组织体系为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，公司成立内部控制建设与实施委员会，由公司董事会主席兼总裁担任主任，为内控规范实施责任人。委员会下设内部控制建设与实施办公室和工作小组。公司还将聘请相关专业咨询机构协助公司设计内控体系总体架构，帮助公司识别内控体系中的重大缺陷和主要风险，有针对性地制定完善内控体系的改进措施，协助公司开展内控自我评价。1、内控建设与实施委员会委员会的主要职责有：负责审议内部控制实施方案、聘请外部咨询机构、检查内控实施进度、开展内控自我评价、制定内控建设与实施的奖惩办法等。主任：黄红云（集团董事会主席兼总裁）委员：喻林强（执行总裁）、何立为（常务副总裁）、宗书声（副总裁）、陈兴述（独立董事）、刘斌（独立董事）、袁小彬（独立董事）2、内控建设与实施办公室内控建设与实施委员会下设办公室，其主要职责有：在委员会的指导下负责内部控制规范专项工作日常管理事项，主要负责统筹安排内控工作的组织和实施，与咨询机构洽谈和签约，编制预算计划报委员会主任审批。主任：喻林强（执行总裁）副主任：宗书声（副总裁）成员：何立为（常务副总裁）、李战洪（副总裁）、陈昌凤（副总第4页共7页裁）、李华（副总裁）、陈文献（副总裁）3、内控建设与实施工作小组工作小组对委员会和办公室负责，向委员会和办公室汇报工作进展，其主要职责：全面负责公司内控建设与实施的各项具体实施工作，配合咨询机构开展内控制度和流程的梳理、编制风险清单、对重要的内控制度和流程进行测试、编制内控缺陷清单、制定内控改进措施、与管理层沟通督促管理层改进、执行内控建设与实施的奖惩办法等。组长：宗书声（副总裁）副组长：聂铭（法务审计总监）、刘忠海（董秘、证券事务总监）执行组长：韩翀成员：毛雨、肖传志、孙雅杰集团总部各职能部门和各子公司需指定一名人员全过程参与配合内控建设与实施工作。4、公司拟聘请两家具备相关业务资格的中介机构分别承担内控建设与实施的咨询服务和内控审计服务。三、内控建设与实施费用预算1、咨询机构咨询服务费2、内部控制审计费3、内控建设与实施过程中发生的差旅费、办公费等其他费用四、内部控制建设启动工作计划1、完成时间：2月1日---3月15日2、工作责任人：聂铭、刘忠海第5页共7页3、主要工作内容（1）成立内控建设与实施专门机构。成立内控建设与实施委员会，成立委员会下的工作组，明确各相关人员的工作职责。（2）确定内控建设与实施的咨询服务机构。确定咨询服务费用，签订咨询服务合同。（3）编制内控建设与实施工作方案。报董事会审议后公告，并于公告5日内报重庆证监局备案。（4）召开项目启动会。会议由委员会主任召集主持，集团管理层及各子公司总经理参加，全集团高度重视，全力配合。（5）开展内控建设培训会。由咨询机构负责讲解内控建设的主要内容，工作步骤与时间安排，各职能部门配合的内容等。五、风险识别及评估、内控测试工作计划1、完成时间：3月15日---7月31日2、工作责任人：聂铭、刘忠海3、主要工作内容：（1）界定与财务报告相关的内部控制范围。（2）全面收集集团现行的内控制度和流程及其他相关资料。（3）编制风险清单。（4）结合风险清单对现行的内控制度和流程进行全面的梳理、测试，在此基础上形成内控缺陷明细清单。（5）针对内控重大缺陷与管理层深入沟通，形成一份内控测试书面报告。第6页共7页六、内控整改与完善工作计划1、完成时间：8月1日---9月30日2、工作责任人：聂铭、刘忠海3、主要工作内容：（1）确定内控缺陷的评价标准。从定性与定量两方面制定清晰、明确、可行的内控缺陷评价标准。（2）根据内控缺陷评价标准，对内控缺陷明细清单中的各类缺陷进行分类分析，并与管理层沟通当前存在的缺陷已经或可能造成的不利影响。（4）制定内控缺陷整改方案。在与管理层沟通的基础上，形成内控缺陷整改方案。内控缺陷廉价标准与整改方案经董事会审议后报重庆证监局备案。（5）确定内控审计会计师事务所，并签订审计业务约定书。七、内控缺陷整改实施工作计划1、完成时间：10月1日---11月30日2、工作责任人：聂铭、刘忠海3、主要工作内容：（1）工作组与咨询机构协作，指导管理层完善内控制度和流程。（2）根据管理层的整改情况，由工作组运用内控实施奖惩办法，对管理层实施正负激励。（3）根据整改结果开展内控补充测试。（4）补充测试完成后，形成内控缺陷整改结果报告，经董事会第7页共7页审议后报重庆证监局备案。八、内控建设成果固化与自我评价工作计划1、完成时间：12月1日---12月31日2、工作责任人：宗书声、聂铭、刘忠海3、主要工作内容：（1）形成整套内控手册。（2）开展内控测试与评价工作，编制评价工作底稿。（3）根据评价工作底稿编制内控实施自我评价报告。（4）监事会对内控实施自我评价报告进行核查，并出具意见。（5）内控实施自我评价报告报董事会审议。九、内控审计与审计报告披露工作计划1、完成时间：2013年4月30日之前2、工作责任人：宗书声、聂铭、刘忠海3、主要工作内容：（1）与承担内控审计的会计师事务所沟通。（2）会计师事务所开展内控审计工作。（3）会计师事务所就审计中发现的内控重大缺陷与董事会、内控实施工作组和管理层进行沟通。（4）披露内控实施自我评价报告和内控审计报告。金科地产集团股份有限公司董事会二○一二年二月二十八日