发电企业本质安全管理体系

火力发电企业本质安全管理体系研究（下篇-火力发电企业本质安全管理体系评价标准）火力发电企业本质安全管理体系评价标准1火力发电企业本质安全管理体系评价标准说明1.1管理评价主要内容《火力发电企业本质安全管理体系评价标准》包括安全目标、组织与职责、安全制度、安全培训、安全文化、风险预控、应急管理、事件管理、职业安全健康管理、专项安全管理、作业环境安全管理、设备安全管理、环境保护安全管理、绩效考评共14个评价项目。1.2管理评价项目权重分配14个评价项目权重分配间表1－1。表1－1管理评价项目权重分配序号评价项目及条款标准分权重（%）1安全目标10022组织与职责10033安全制度10074安全培训10075安全文化10026风险预控100187应急管理10048事件管理10079职业安全健康100810专项安全管理1001011作业环境安全管理1001012设备安全管理1001813环境保护安全管理100214绩效考评1002合计14001002火力发电企业本质安全管理体系评价标准《火力发电企业本质安全管理体系评价标准》的详细内容见表2－1，表2－1列出了14个评价项目及条款名称、标准分、条款要求、扣分标准等。1表2－1火力发电企业本质安全管理体系评价标准序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注1安全目标1001.1安全目标设立40（1）应设立年度安全目标和中长期（一般为3年及以上）安全目标，给出各类安全指标的具体控制值，并通过正式文件形式发布设立的安全目标与指标①未制定本单位中长期安全目标，扣10分②未制定本单位年度安全目标，扣20分③没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项④安全目标与指标没有通过正式文件发布，扣10分（2）设立安全目标时应该考虑：上级下达的目标与指标；自身发展战略目标的要求；自身持续改进的要求；同类企业平均水平或先进水平；相关方对目标与指标的要求和满意度⑤设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项（3）设立的安全目标与指标应体现：改善安全生产管理的努力和行动；对风险和事故/事件控制的期望；对生产运行指标控制的期望⑥设立的安全目标与指标体现不符合要求，扣5分/项1.2安全目标执行40（1）应将安全目标与指标逐级向下分解，一直分解到一线员工，建立“一级保一级”的安全目标责任制①目标分解不符合原则要求，扣10分（2）相邻管理层级之间应通过签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标②企业、各部门（车间）、班组、个人未逐级签订责任状（书），扣5分/部门或班组或个人③签订的安全目标责任状（书）无安全主要负责人签字，扣10分2序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注（3）应根据安全目标与指标的实现需求，组织制定实现安全目标与指标的具体措施和实施计划，并组织落实和执行相关措施及计划④未编制具体措施和实施计划，扣10分⑤制定的具体措施及实施计划不符合要求，扣2分/项⑥未履行审批手续或未以正式公文下达，扣5分⑦措施及计划没有组织落实，扣2分/项（4）应建立配套的考核标准或考核要求，对安全目标与指标的执行和实现情况进行全面地考核⑧没有建立配套的考核标准或考核要求，扣5分（5）应跟踪监测安全目标实施计划的执行情况，定期分析安全目标与指标的实现情况⑨没有跟踪监测安全目标实施计划执行情况或无记录，扣5分⑩未定期分析安全目标与指标的实现情况，扣5分/次1.3安全目标检查与回顾20（1）应对安全目标与指标的实现情况进行定期（一般每半年一次）监督检查，当发现目标与指标完成情况出现偏差时，应及时提出整改建议和措施①没有对安全目标与指标实现情况进行监督检查，扣5分/次②发现问题没有及时提出整改建议和措施，扣3分/项（2）应定期（一般每半年一次）对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，并根据需要及时修正或更新安全目标与指标③没有对安全目标与指标制定的科学性、合理性进行评审和回顾，扣5分④没有根据需要及时修正或更新安全目标与指标，扣5分3序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注（3）应在年度安全生产工作会议上，对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾⑤没有在年度安全生产工作会议上对上年度安全目标与指标的设置和完成情况进行总结回顾，扣5分⑥主要安全目标与指标回顾内容不全，扣1分/项2组织与职责1002.1安全组织设置101、安全生产领导机构（1）企业宜设置安全生产领导机构——安全生产委员会（简称“安委会”）①未设置企业安全生产委员会，扣15分（2）安委会由企业最高管理者担任主任，由企业各部门负责人等人员作为成员②安委会主任没有由企业最高管理者担任，扣10分③安委员成员不全或不符合要求，扣2分/人（3）应明确安委会的职责。④委员会职责不明确，扣10分202、安全生产监督管理机构（1）应设置独立的安全生产监督管理机构、配备专职的安全监督管理人员，人员的数量和业务素质应能满足安全管理工作的需要(4台机组及以下至少设置5个管理岗位，四台机以上宜设置8个管理岗位)①未设置安全生产监督管理机构，扣20分②未配备专职的安全监督管理人员或人员数量和业务素质不能满足安全管理工作的需要，扣5分/部门（2）应建立由厂级安全监督管理人员、车间级安全监督管理人员和班组安全员组成的“三级”安全网③没有建立三级安全网，扣10分④三级安全网组成人员不符合要求，扣2分/人（3）应明确安全生产监督管理机构的职责⑤没有明确安全生产监督管理机构的职责，扣10分4序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注2.2安全职责管理101、安全职责制定（1）应制定各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准①未制定各级、各类人员的岗位安全生产职责及职责到位标准，扣20分②职责及职责到位标准不全，扣10分/部门，扣5分/岗位（2）岗位安全生产职责用于明确岗位安全生产工作的内容、任务、周期、方法、权限、责任等事项③岗位安全生产职责不全面、不完善，扣3分/处（3）岗位安全生产职责到位标准用于对岗位各项安全生产职责的执行、依从情况进行具体评判④岗位安全生产职责到位标准不符合要求，扣3分/处（4）岗位安全生产职责及职责到位标准，应符合国家安全生产法律法规和政策、方针的要求，并定期进行修订和完善⑤不符合国家规定，扣5分/处⑥没有根据需要进行修订和完善，扣5分（5）在岗位安全生产职责及到位标准的制定或修订过程中，应与相应岗位人员进行充分沟通⑦未与相应岗位人员进行充分沟通，扣5分/次（6）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订后，企业应以书面形式通知相应岗位人员⑧没有书面通知相应岗位人员，扣5分/次102、安全职责落实（1）在岗位安全生产职责和到位标准制定或修订完成后，应通过组织培训、召开会议、组织学习等多种方式，使所有人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准①没有通过组织培训、召开会议、组织学习等方式，使相应人员理解、掌握本岗位的安全生产职责和到位标准，扣10分（2）在履行安全生产职责过程中，企业上下级岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保上下级之间安全生产责任的有效传递和衔接②上下级岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分5序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注（3）在履行安全生产职责过程中，企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间应定期沟通安全生产职责履行情况，确保相互之间形成有效的配合和协作关系③企业存在协作关系的部门、单位、岗位之间未定期沟通安全生产职责履行情况，扣5分（4）企业应依据岗位安全生产职责到位标准，对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，督促岗位安全生产职责的有效落实和执行④没有对岗位安全生产职责的落实和执行情况进行评估，扣10分103、安全职责检查与回顾（1）应对安全生产职责的制定和落实工作定期进行监督检查，对于检查中发现的问题，应要求存在问题的部门（单位）限期整改①没有对安全生产职责的制定和落实工作进行监督检查，扣5分②检查发现的问题，没有要求并监督整改，扣2分/项（2）应定期对对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾；对于回顾中发现的问题，企业应制定针对性的措施予以及时纠正和改进③没有对安全生产责任落实情况和安全生产职责体系与到位标准的适合性进行回顾，扣5分④对于回顾中发现的问题没有制定针对性的措施，扣2分/项2.3安全例行工作51、安全工作会议要求：企业每年召开1次安全工作会议。未组织召开，扣5分202、月度安全会要求：（1）企业、车间应每月召开1次安全分析会，由各级行政正职主持（正职因故不能出席时，由分管副职主持）①未按月召开月度安全分析会，扣4分/次②企业月度安全分析会未由行政正职主持，扣2分/次（2）安全分析会的主要内容：布置、检查安全工作，综合分析安全生产形势，总结事故教训及安全工作薄弱环节，提出改进措施。③会议内容不符合要求，扣2分/项6序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注（3）例会安排工作要求做到闭环管理④月度安全分析会安排工作未执行到位、未实现闭环，扣1分/项（4）参会人员符合要求，并签字⑤参会人员不符合要求，扣1分/人（5）企业月度安全会会议纪由行政正职签发⑥月度安全分析会未形成纪要和原始记录资料，扣1分/次（6）会议要有原始记录资料⑦企业月度安全分析会纪要未经行政正职签发，扣1分/次153、班组活动要求：（1）企业检修班组开工前、运行班组接班前应召开班前会，结合当班运行方式和工作任务，作好危险点分析，布置安全措施，交代注意事项；每日下班前召开班后会，总结讲评当班工作和安全情况，表扬好人好事，批评忽视安全、违章作业等不良现象，并做好记录①未召开班前会、班后会，扣1分/次②会议内容不符合要求，扣0.5分/次（2）企业班组应每周/每轮值开展1次安全日活动，安全日活动内容符合上级及本单位要求，时间不少于2小时③班组未按每周/每轮值开展1次安全日活动，扣分2/次④活动时间不符合要求或没有记录，扣0.5分/次（3）安全日活动建立专用记录簿，参加活动人员实行签到制，所有参会人员必须签到。⑤未建立专用记录簿，扣1分⑥参会人员未签到，扣4分（4）班组安全活动日学习内容厂、车间应提前一天布置部门（车间）领导、管理人员参加安全日活动，并对安全活动进行检查、签署意见、提出要求⑦部门（车间）领导、专工、安全员未参加安全日活动，或未进行检查、签署意见、提出要求，扣1分/次7序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注（5）企业安监部门人员每月抽查50%主要班组安全日活动，并作出评价、签署意见、提出要求⑧安监部门人员抽查安全日活动数量不足，或未作出评价、签署意见、提出要求，扣1分/次、（6）企业班子成员每月至少参加1次班组安全活动⑨企业班子成员每月参加安全活动不足1次，扣2分/次3安全制度1003.1安全制度制定30（1）企业应建立完善的制度体系，主要安全制度如下：本质安全管理体系管理标准、安全目标管理标准、安全制度管理标准、组织与职责管理标准、安全培训管理标准、安全文化管理标准、风险预控管理标准、事件应急管理标准、生产安全事件管理标准、本质安全管理体系评审与考核管理标准、安全生产工作规划与计划管理标准、安全会议管理标准、“两票”管理标准、“两措”管理标准、“反违章”管理标准、“未遂”事件管理标准、职业危害与职业病管理标准、劳动防护用品与安全工器具管理标准、特种设备与特种作业人员管理标准、危险物品管理标准、重大危险源管理标准、消防管理标准、防灾、减灾管理标准、交通安全管理标准、供应商与承包商管理标准、工程安全管理标准等①安全制度不全，扣5分/项②规程制度与企业实际不符，扣2分/处8序号评价项目及条款标准分条款要求扣分标准备注（2）建立的各项安全制度应符合以下要求：内容符合国家法律法规、技术标准及规范、上级单位要求以及本体系的要求；内容体现PDCA闭环管理思想；内容符合5W1H（WhyWhatWhoWhenWhereHow）原则；内容广泛征求过使用者的意见；工作程序尽量以流程图形式展现；避免单个制度的篇幅过于庞大；文字简洁流畅、易懂易记③制度内容不符合要求，扣2分/处④与上级规定相抵