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1矿业尽职调查资料清单目录一、企业的组织性文件........................................................................................................................2二、企业的业务性文件........................................................................................................................5三、重大资产........................................................................................................................................6四、重大业务合同................................................................................................................................7五、融资文件........................................................................................................................................7六、税务................................................................................................................................................7七、环境保护........................................................................................................................................8八、安全生产........................................................................................................................................8九、人员及社保....................................................................................................................................8十、财务资料........................................................................................................................................9附录：..........................................................................................................................................102矿业尽职调查资料清单一、企业的组织性文件1.提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为2011年3月31日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事会成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。2.企业历史沿革的简要说明（包括企业之前身最初设立的名称、注册地址、法定代表人、经济性质、企业类型、注册资本、股权结构、主管部门、经营范围及设立时间，上述各项目每次变更的时间及具体内容）；企业设立及前述历次变更的批准文件（含批准证书）以及与成立、组建、改组有关的任何其它政府批文（包括任何对该等文件进行修改的修改文件）；前述历次变更的工商登记证明文件。3.投资人就企业的设立及变更签署的出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有），如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。4.公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）。5.公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）。6.企业完整的组织结构图，包括各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包3括分公司、营业部、代表处、中心等，下同）。结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量、最终实际拥有人的拥有权。7.企业的验资报告、股东出资证明和资产评估证明及／或产权登记证。关于验资请提供：7.1设立及历次变更时验资报告（含验资情况说明及所有附件）、验资单位企业法人营业执照及资格证书。7.2以现金出资的股东的历次出资缴款凭证（如银行转账凭证等）。委托第三人出资的，请提供出资委托书、银行转账凭证。7.3以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东向企业出资时办理移交手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况。8.如企业股权曾发生过股权转让，请提供：8.1股权转让方和受让方权力机构（股东会/董事会）同意股权转让的相关决议或者决定。8.2企业权力机构（股东会）同意该等股权转让的决议或其他股东的同意函。8.3相关股权转让协议。8.4涉及国有资产转让的，应提供资产评估报告，评估结果备案/核准文件，产权交易合同及产权交易所的鉴证证书等相关文件。8.5如股权转让需经有关政府监管部门批准的，还应提供相应批准文件。8.6请书面说明企业自设立时起至现在的股权变动情况。9.如企业曾经发生过增资/减资，请提供：49.1新增资本的投资方权力机构（股东会/董事会）同意增资的决议或者决定。9.2企业权力机构（股东会）同意增资/减资的决议。9.3增资/减资协议（如有）。9.4增资/减资后修订的公司章程、章程修订案。9.5验资报告。9.6如为非货币出资的，还应提供资产评估报告。9.7如增资/减资需经有关政府监管部门批准的，还应提供相应批准文件。9.8增资后换发的《企业法人营业执照》，如为外商投资企业的，还应提供换发的《外商投资企业批准证书》。10.企业股权是否存在被设定抵押、质押、信托（包括名义投资人与实际投资人之间协议委托持股、被有关司法及行政机关扣押、冻结的情况，如是，请提供相关的协议或文件。11.现行有效的组织机构代码证。12.企业下属的不具有独立法人资格的分支机构最新通过年检（年检章或年检日期清晰）的营业执照。13.企业内部职能部门的列表，以及各职能部门的主要职责、职能部门之间的协调方式的书面说明。14.若企业拟投资或者正在办理设立新公司或企业，请说明目前的实际进展情况，并提供有关新公司或企业的已经取得的以上相关组织性文件。15.企业投资者（股东）的详细资料：515.1企业投资者（股东）现行有效的企业法人营业执照（适用于法人股东）、事业单位法人证明或者身份证明文件（适用于自然人股东），自然人股东并请说明有无任何其他非中国国籍或者居住身份；并列表说明各股东在企业的股权比例。15.2企业是否曾存在国有股东（现已退出），如有请就该国有股东在企业持股开始时间、持股情况、退出时间及退出方式作出详细说明。二、企业的业务性文件1.企业为从事现有生产经营业务所拥有的所有有效的许可证、授权和资质证书。2.矿产资源储量的各类报告（包括但不限于储量检测报告、储量核实报告）、矿产勘查地质报告、矿山生产勘探报告等以及与该等报告相关的评审备案文件。3.矿业权许可证，包括但不限于采矿许可证、勘察许可证以及划定矿区范围的批复（如涉及）。4.取得上述矿业权的原始文件，包括但不限于国土资源部门对矿业权价款的确认文件、缴纳矿业权价款的缴费凭证。如矿业权为受让取得，还需要提供以下资料，包括但不限于：矿业权转让合同、国土资源部门关于矿业权转让的批复文件、矿业权转让款的支付凭证、矿业权价值评估报告等。5.现行有效的相关许可或资质证书，包括但不限于《安全生产许可证》（包括尾矿库单独颁发的《安全生产许可证》）、《主要负责人和安全生产管理人员安全资格证》、《特种作业人员操作资格证》（如涉及）、《爆破作业单位许可证》（如涉及）。6三、重大资产1.土地、房产1.1自有土地使用权清单按照附件一表格，租赁土地使用权清单按照附件二表格填写。1.2自有房产清单请按照附件三表格、租赁房产按照附件四表格填写。1.3企业拥有的物业的土地使用证、房产证、政府批文及／或有关获得土地使用权的文件（包括但不限于国有土地使用证、建设用地批准书、土地使用权出让合同、土地使用权转让合同或任何租赁合同；若企业拥有的土地使用权为集体土地，还需提供企业签署的征用集体土地的协议以及土地管理部门出具的征地批准文件）并说明每块土地的位置、面积及用途。1.4土地出让金或转让金缴付凭证。1.5若企业拥有在建工程，请说明在建工程的建设和完工情况，请根据工程进度提供立项批文、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《开工证》、工程竣工验收证明及工程承包合同及重大建筑设备采购及安装合同。1.6如果房屋是通过购买方式取得，还请提供购房合同。1.7对企业物业使用权所设的限制和其它债权（如若上述土地使用权或房产已经抵押，请提供有关抵押合同及登记文件）。1.8除租赁方式外，请提供使用房屋的协议或合同，如联建合同等。1.9就企业土地和建筑物设定担保权益、抵押或质押协议或证明该等担保权益、抵押或质押的所有协议、文件和文件的副本。2.其他重大资产72.1企业自有或租用的其他固定资产（指全部车辆、以及整体价值在人民币500万元以上，或对生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线）清单按照附件十表格填写。2.2请提供其他主要固定资产的权属文件（租赁使用的，并提供租赁合同），包括但不限于：购置发票；购买合同；车辆行驶证；进口设备的引进合同、许可证及其报关单；其他能够证明企业对该资产所有权或使用权的有关文件。如有租用或出租上述固定资产的情况，请提供出租或承租合同。四、重大业务合同1.企业各式业务合同格式文本各一份。2.截至目前尚在履行中的单份合同金额在人民币100万元以上或合同期限超过一年的业务合同。（包括采购、销售、技术、工程建筑以及其他重要合同）五、融资文件1.现行有效的贷款卡。2.提供截至目前尚在履行的所有借款合同及其担保合同，并请填写附件十一。3、提供截至目前尚在履行的所有担保合同及其主债权合同，并请填写附件十二。六、税务1.企业现行有效的国、地税的《税务登记证》。2.请列出最近三年适用于企业的税收优惠和财政补贴待遇。请提供与该等税收优惠、财政补贴有关的税务部门或政府主管部门的批复或其他文件以及相关的法律政策依据。3.书面说明每年获得的财政补贴的金额。84、请说明截止目前任何税务争议、欠缴税款、滞纳税金或其他有争议的纳税情况，并提供相关证明文件。七、环境保护1.企业所准备的所有环境影响评价报告（如适用）及其批复（如有）。2.请说明企业业务所需拥有的环境许可，并提供企