风险预控管理体系内部审核制度

风险预控管理体系内部审核制度第一章总则第一条通过对风险预控管理体系的运行情况进行全面的检查与评价，证实风险预控管理体系运行的适应性、充分性和有效性，以满足风险预控过程控制的要求，特制定本制度。第二条本制度适用于机电安装工程公司所属各部门及各基层单位。第三条进行内部审核的目的。1、是否建立了完整的风险预控管理体系，且满足评定标准或其他文件的要求。2、查找风险预控管理体系中存在的不足，及时发现安全管理中存在的问题，并加以纠正和预防。3、检查风险预控管理体系是否得到有效运行。4、在实现目标和要求的结果方面，过程和系统的有效性。5、风险预控的效果是否得到持续的改进。第四条建立内部审核制度的依据1、方针、目标。2、风险概况。3、《神华集团公司安装回撤单位安全风险预控管理体系审核评级办法》4、适用的法律、法规和要求。第二章组织机构第五条组织机构（审核组成员需经过培训，考试合格取得内审员资质）组长：副组长：成员：第三章审核内容与要求第六条内容与要求1、按时编制年度内审计划。2、根据准备审核的内容，由安全管理部负责确定审核的范围、频次和方法，由管理者代表审核，总经理批准。3、内部审核半年一次，并要求覆盖全公司范围内的法律法规、检修工艺和标准、制度管理手册、安全文化手册、管理手册、人的不安全行为手册、风险管理表、管理标准和措施等本安管理体系的全部要素。4、根据生产实际情况在适当时候进行必要的内部审核。5、根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要素和部门，也可以专门针对某几项要素或部门进行重点审核；但全年的内部审核必须覆盖管理体系全部要素。6、内审工作由安全管理部负责组织策划、编制审核计划，经总经理审批核准后，召开内审会议，所有安委会成员参加评审。7、内审前安全管理部人员要从以下几个方面收集内审工作所需的基础数据。（1）查：查阅有关文件、记录、制度、组织机构等资料；（2）看：施工现场的安全质量等方面的体系运行情况，操作规程、施工方案、现场纪律执行情况；施工现场的危险源预控情况，人的不安全行为管控情况等；（3）听：听取施工现场管理体系负责人介绍其管理体系组织管理、规章制度、标准、实施措施、实施效果、事故处理、应急演练、改进建议等；（4）问：与现场主要管理人员及员工代表谈话，询问现场管理情况、应知应会的内容、现场质量、安全、人的不安全行为、危险预控等内容；（5）试：进行现场应急演习，检查员工对应急预案的掌握情况，检验应急预案的正确性、适用性和有效性。检查员工对管理制度、操作规程、危险源等的掌握情况8、审核后及时准确的形成《内部审核报告》，对不符合项提出纠正和预防措施。9、将改进项目落实责任单位和责任人，并跟踪验证落实情况。10、年末时将改进项列入体系管理文件中。第四章附则第七条本制度解释权归机电安装公司。第八条本制度自发布之日起施行。