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《金融市场》期末复习题一、填空题1、金融工具之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面即：（流动性）、（风险性）、（收益性）不同。（注：还有一个是：期限性）2、金融市场的构成要素包括（主体）、（客体）、（媒体）和（价格）四要素。3、短期金融市场可分为（票券）、（国库券）和（同业拆借）市场。5、长期金融市场包括（股票）和（债券）市场。6、金融市场按交割方式可分为（现货市场）、（期货市场）和（期权市场）。7、基础性金融市场是一切基础性金融工具，如货币、（股票）、（债券）和外汇等交易的市场。8、金融市场最基本的功能是转化（储蓄）为（投资）。9、金融市场主体从事金融市场交易的动力来自两个方面，从内部看，是（追求利润），从外部来说，是（金融主体之间存在激烈竞争）。10、如果说企业在资本市场上主要是以资金需求者的身份出现的话，那么在货币市场上，则是以（资金需求者）和（资金供给者）的双重身份出现的。11、政府公债，从来都是财政政策实施的重要方式，又是中央银行执行（货币政策和公开市场开展业务）的主要手段。12、机构投资者在金融市场上的活动范围主要是（资本市场）。13、货币头寸所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行（储蓄筹备金）制度引起的。14、按信用关系的不同，票据可以分为（支票）、（本票）、（汇票）三种。15、债券是确定全权关系的书面凭证，债券的发行人就是（债务人），债券投资者则是（债权人）。16、股份公司的进一步发展，逐步形成一种股东大会、经理阶层和监事机构“三足鼎立”的企业管理制度，使企业的（经营管理权）同（所有权）彻底分离。17、汇率的标价法有（直接标价法）和（间接标价法）。18、证券交易所的组织形式有两种，即（会员制）和（公司制）。19、会员制证券交易所是一个由会员自愿出资共同组成，不以（盈利）为目的的法人团体。20（上海）交易所于1990年11月经中国人民银行批准成立，是我国（第一家）证券交易所。21、同业拆借市场是（货币市场）的组成部分，主要是媒介（短期性）、（临时性）资金融通市场。22、同业拆借市场是具有准入资格的（金融同业）之间进行（短期性）资金融通的市场。23、金融机构追求（流动性）、（安全性）、（盈利性）相统一的经营目标，是推动同业拆借市场形成和发展的内在要求与动力。24、一般来讲，资产的盈利性与流动性呈（反）方向变化的，流动性越高，盈利越（差）。25、B股是投资者以(美元)（上海证券交易所）或(港元)（深圳证券交易所）认购和交易的股票26、H股是我国内地上市公司经证监会批准在(香港)挂牌上市交易的股票。27、证券交易所组织形式有(会员制)和(公司制)。我国上海和深圳证券交易所是(会员制)。28、按照《证券法》的规定，上市公司持有股票面值人民币1000元的个人股东不少于（1000人）。29、商业票据原是一种古老的商业信用工具，产生于18世纪，真正作为货币市场工具而大量使用是（20世纪60年代）后期。30、银行承兑汇票市场是以银行汇票为媒体，通过汇票的（发行）、（承兑）、（转让）及（贴现）而实现资金融通的市场，也可以说是以（短期性金融工具为）基础的市场。31、大额定期存单的价格一般有两种形式：一是（面值发行），二是（贴现发行）。32、从各国情况来看，债券转让市场主要有两种形式或两种类型：一种是（有形市场），另一种是（无形市场）。33、债券二级市场上的交易，主要有三种形式，即（现货交易）、（现期交易）和（回购协议交易）。34、从时间及地理空间的角度，套汇交易包括（时间套汇）和（地点套汇）两种方式。35、套期保值一般分为（多头套期保值）和（空头套期保值）。36、套期保值遵循的根本原则是（均等且相对）。37、根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为（封闭式资金）和（开放式基金）。38、现代股票流通市场上的买卖交易方式种类繁多，按买卖双方决定价格的方式不同，分为（有形市场）和（无行市场）。40、各国场外交易的形式主要有三种：即（店头市场）、（第三市场）、（第四市场）。41、国债回购交易中出售国债的一方通常称为（融资方），或（正回购方），购券方通常称为（融券方）或（逆回购方）。42、我国股票的竞价原则是（价格优先）和（时间优先）。二、单选题1、套汇者利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，由此而获利，这属于（时间套汇）。2、有利于证券市场繁荣的货币政策是（公开市场买入）。3、交割通常有当日交割、次日交割和（例行交割）方式。4、承兑是(汇票)独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。5、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（股票的投资价值）。6、以代人理财为主要经营内容的非银行金融机构是（信托公司）。7、下列证券投资品种中，（普通股票）是风险最大的？8、金融市场主体是指（融市场的交易者）。7、金融市场的客体是指金融市场的（交易对象）。8、世界上最早的证券交易所是（荷兰阿姆斯特丹证券交易所）。8、我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（北京证券交易所）。9、专门融通一年以内短期资金的场所称之为（货币市场）。10、在金融市场上，买卖双方按成交协议签订合同，允许买方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（期权交易）。11、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（第四市场）。12、金融市场中最早形成的市场是（公债市场）。13、银行汇票是指（银行签发的汇票）。14、承兑是（汇票）独有的标据行为，目的在于确定付款人的责任。15、以非特定的广大投资者为对象广泛募集的债券，称为（公募债券）。16、优先股是指（在领取股息和取得资产方面优先的股票）17、100美元=830元人民币，这种汇率表示法是（直接标价法）。18、专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为（票据公司）。19、历史最悠久、规划最大的（纽约股票交易所）为世界第一大证券交易所。20、最早实行存款准备金制度的中央银行是（英格兰银行）。21、同业拆借市场按其媒体形式可分为（有形同业拆借市场和无形同业拆借市场）。22、在同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（支票）作媒体。23、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（存款准备金制度）。24、从收益分配的角度看，（普通股在优先股之后）25、把股票分为普通股和优先股的根据是（享有的权利不同）26、我国曾于1993年开展金融衍生交易（国债期货）27、我国A股上市公司成立时间必须在（3年）以上。28、某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（25%）。29、银行承兑汇票的转让一般通过（贴现）方式进行。30、由出票人开立一张远期汇票，以银行作为付款人，命令期在确定的将来日期支付一定金额给受款人的汇票是（银行承兑汇票）。31、商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所作的转让行为，称之为（承兑）。32、大额可转让定期存单是由（纽约花旗银行）首先发行的。33、大额可转让定期存单的发行人主要是（大商业银行）。34、债券的直接发行是指（不通过中介机构向投资人推销）。35、以下（全额包销）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。36、拆借利率（一般高于商业银行的贷款利率）37、从理论上来讲，债券的转让价格主要取决于债券的（内在价值）。38、从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式(直接融资和间接融资)39、以下不属于证券交易所的职责的是(制定交易价格)40、贴现债券的实际收益率与票面利率相比(高)41、证券交易所形成证券交易价格的方式是(公开竞价)42、投资者可以享受税收优惠的债券是(政府债券)43、一般来讲，公司债券与政府债券比较(公司债券风险大，收益高)44、在采用直接标价的前提下，如果需要比原来更少的本币就能兑换一定数量的外国货币，这表明（本币币值上升，外币币值下降，通常称为外汇汇率下降）。45、汇率采取直接标价法的国家和地区有（香港和日本）。46、如果一种货币的远期汇率高于即期汇率，称之为（升水）。47、按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（80%）。48、（BBB）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。49、收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（倒T型）。四、多项选择题1、一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（CD）上最重要的筹资者。A、票据市场B、证券市场C、股票市场D、债券市场E、外汇市场2、货币市场上的交易工具主要有（AB）。A、货币头寸B、长期公债C、公司债D、票据E、股票4、证券公司主要从事以下哪些业务（ABCD）。A、承销业务B、代理买卖业务C、自营买卖业务D、投资咨询业务E、证券交易业务5、证券交易所是一个有组织的买卖证券的公开市场，具有以下哪些基本特点（ABCDE）。A、自身并不持有和买卖证券，也不参与制定价格B、交易采用经纪方式C、有严格的规章制度和定型的运作规程D、交易按照公开竞价方式进行E、证券交易的过程全部公开6、同业拆借市场的参加者有（ABCE）。A、中央银行B、商业银行C、非银行金融机构D、企业E、拆借中介机构7、大多数国家同业拆借市场的相同之处是（BDE）。A、利率固定化B、信用拆借为主C、有形市场为主D、计算机联网办理E、银行间拆借为主8、在拆借市场上，可以作为拆借抵押品的主要有（ACD）。A、短期国债B、企业债券C、金融债券D、银行承兑汇票E、大额可转让存单9、同业拆借市场具有（ABCDE）。A、期限短B、交易手段先进C、流动性高D、利率敏感E、交易额大10、、按发行主体不同，债券主要分为（ABC）A、公司债券B、政府债券C、金融债券D、贴现债券11商业票据的发行成本主要由（ABCDE）几个方面构成。A、利息B、承销费C、签证费D、保证费E、评级费12、大额定期存单具有（ABCE）特点。A、发行人是大银行B、面额固定起点大C、可转让流通D、必须记名E、可获得接近金融市场利率的利息收益13、银行承兑汇票的价格是（AC）。A、贴现率B、承兑费用率与贴现率之和C、承兑费用率D、市场利率E、综合利率14、债券的实际收益率水平主要取决于（ABC）。A、债券偿还期限B、债券的票面利率C、债券的发行价格D、债券的供求15、债券的现货交易是（BCD）。A、现金交易B、不完全是现金交易C、要即时交割D、可以次日交割E、于成交后限定几日内交割16、以下关于对短期国债阐述正确的是（ABCD）。A、在英国、美国称为国库券B、其典型发行方式是公开发行的方式C、新发行的国库券主要有3、6、9个月和1年期四种D、短期国债是货币市场上最活跃、流动性很高的短期证券E、以国家信用作担保，存在一定的信用风险17、以下对债券公私募发行利弊的比较正确的是（BCDE）。A、公募发行不必向证券管理机关办理申报，而私募必须申报B、私募节省发行费用，而公募必须支付承销费用C、私募不必向社会公布发行者内部财务状况等信息，公募发行必须公开D、私募发行不利于提高知名度E、公募发行可以提高发行者的知名度和信用度18、一国外汇供给的主要来源有（ABCDE）。A、商品出口B、将外币兑换成本国货币C、增加外汇储备D、服务出口E、外国向本国进行长期投资F、本国对外国的单方转移19、引起一国外汇需求的主要经济活动有（ABCDE）。A、商品进口B、无形商品进口C、向外国提供援助D、外国对本国的单方转移E、增加外汇储备F、外国进行短期贷款20、如果投机者预测外汇汇率上涨，先买进期汇，等到汇率上涨后再卖出现汇的投机活动称为（AC）。A、做多头B、做空头C、买空D、卖空E、投机21、1998年3月，我国两支具有特别意义的证券投资基金是（AB）。A、开元证券B、金泰证券C、天骥证券D、深证券22、各国场外交易的形式主要有（BCD）。A、流通市场B、第三市场C、第四市场D、店头市场23、关于对第四市场的优点表述错误的是（BC）。A、信息灵敏、成交迅速B、交易成本高C、以