项目监理部履行安全监理责任台账资料管理办法

1项目监理部履行安全监理责任台账资料管理办法一、按照《建设工程安全生产管理条例》等现行法规，监理单位对承监工程应履行安全监理责任，从现实情况看，安全监理已成为工程监理工作的重要组成部分和监理企业、监理人员执业的主要风险因素之一。为促进项目安全监理工作规范开展，完善安全监理资料管理，防范监理风险，制定本办法。二、安全监理台帐资料应在切实做好安全监理工作的基础上形成，台账资料管理应体现及时性、有效性、系统性、规范性、闭合性的要求和履行责任、自我保护的意识。三、项目监理部应于开工前依据法规要求和工程实际对安全监理台账资料结构进行进行整体策划，此项工作由总监负责，安全专业监理工程师或总监代表承办。本办法附表一《安全监理台账资料结构体系》列出了台账资料应包含的资料类别及其子目、内容要求、表式运用、组卷归档方式，可供参考。四、各类安全监理资料应力求运用国家或地方行业主管部门制定的标准表式（建设单位另有要求的，由项目监理部同建设单位协商确定），没有现行标准表式的，由项目部自行拟定。本办法附件二列出了安全监理综合台账表式（表一至表三）、附件三列出了部分单项用表表式），这些表式仅供参考，项目监理部可据实际情况选用、改制或另行制定。五、安全监理台账资料应及时组卷归档。宜设置若干安全类监理资料卷宗，如《安全监理综合台账》、《安全监理管理性文件》、《监理安全审查》、《监理安全检查》等。卷中内容同其它监理资料卷宗需汇集的内容有重迭的，为保持相关主要卷宗的完整、系统性，部分资料可复制一份同时存放（如安全监理细则、安全施工方案等）等。此类组卷归档事项如何操作，由项目部自定，以能系统、清晰展示安全监理工作、便于检索为原则。2附件一：安全监理台账资料结构体系附件二：履行安全监理责任综合台账参考表式表一：安全监理资料总目录表二：安全监理工作月度统计表表三：安全隐患治理台账附件三：部分单项安全监理工作参考表式安全巡查记录表危险源点一览表危险源点管理表安全监理责任考核表安全类收文登记表安全事故管理表3附件一：安全监理台账资料结构体系安全监理台账资料结构体系序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档一安全监理综合台账以统计、目录等简明方式反映安全监理工作概况，便于资料检索开工前拟定综合台账框架，监理过程中随时充实内容自拟。可参考本办法附表“综合台账”表一至表三独立组卷二安全生产管理组织体系组织结构严密，职能层次清晰独立组卷1建设单位安全管理组织结构依照业主管理模式编制2施工单位安全管理组织结构复制经监理审查通过的相关报验资料3监理机构安全管理组织结构据监理机构设置情况编制4工程整体安全管理组织结构图表可据业主管理模式，融合参建各方安全管理体系，编制工程整体安全管理组织三安全监理管理性文件独立组卷1监理规划中的安全监理内容监理规划列出履行安全监理责任独立章节除监理规划外其它内容独立组卷（安全监理细则原件存《监理规划、监理细则》卷，可复制一份归入《安全监理管理性文件》卷2安全监理专项细则一般工程可编制综合性安全监理细则。危险源点较多的综合性大型工程可编制若干专项安全监理细则结合工程进展及时编制，注意工程针对性4序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档3安全监理工作制度参考监理规划、公司《安全生产管理制度汇编》相关内容编制4安全监理责任分解及考核根据岗位设置将安全监理责任分解到各监理人员，进行阶段性考核开工前编制，过程中适时进行必要的调整自拟。可参考本办法附表5危险源点管理安全方面的主要危险源点分布、风险因素评估分析、监理控制措施等通过对工程实际的深入分析于开工前编制，过程中适时调整，及时简要记录监控状况四安全教育学习培训汇集参建各方组织安全教育、考试的相关资料、监理内部学习培训记录、与本工程安全相关的强制性标准等学习资料归入《安全监理管理性文件》卷五监理安全审查独立组卷1施工企业（含分包单位）安全资信审查审查与安全生产相关的证书、业绩、获奖受罚情况根据投标文件、相关施工报验资料深入审查，及时形成规范、完备的资料运用省建设厅四版表式中《施工单位安全管理体系报审表》等或行业主管部门制定的其它标准表式《监理安全审查》独立组卷，其中部分资料如专项施工方案报审等可以归入其它相关卷宗的资料复印件入卷2施工安全管理组织体系审查组织体系健全并有效运行，管理人员到位，资格符合要求3施工安全管理制度审查（含安全事故应急处理预案）管理制度健全，切合工程实际4特殊工种人员审查特殊工种类别、人数要能满足工程需要，人证相符，证书有效5特种施工设备审查报验设备类别、数量、牌号要与现场实际相符，满足工程需要。报验应附各种资料应齐全。5序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档6施工组织设计中的安全措施、专项安全施工方案审查施工单位对危险源点分析控制审查突出对强标的识别和执行力度、报审资料的闭合性7应论证的危险性较大的工程安全施工方案专家论证资料记载专家论证有关事项、论证意见8安全生产专项经费开支审查9其它审查如：是否经过审图程序、图纸会审涉及结构安全的会审意见是否落实、工程变更涉及的安全审查等六监理安全检查独立组卷1安全巡查记录包括检查人员、检查工程部位、发现隐患、整改要求、整改落实情况等，应建立安全检查制度监理人员巡查、组织现场检查后当日内形成记录，整改后补充闭合。自拟。可参考本办法附表归入《监理安全检查》卷2定期或不不定期现场安全检查记录3其它专项安全检查记录如针对高温、风暴、汛期、冰冻等天气变化、专业特点、重要节假日等进行的安全检查4监理日记中与安全有关的记录逐日记载。与巡查、检查记录、监理通知单等相关资料呼应。归入资料《监理日记》卷6序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档5旁站记录中与安全有关的内容归入资料《旁站记录》卷七安全类监理指令、往来文件1安全类监理通知单、联系单、备忘录、施工暂停令按监理规范、《建设工程安全生产管理条例》的要求办理强调及时性、闭合性，安全隐患整改指令必须取得施工回复，经监理复查符合要求，经多次整改的要闭合彻底规范运用标准表式归入资料《监理通知单、联系单》卷2监理机构向业主、质监、政府主管部门等提交的报告、函件等对施工单位拒不进行安全隐患整改按法规要求履行报告责任建立收发文台账，格式自拟，收文可参考本办法附表归入资料《监理机构收发文》卷3涉及安全事项的施工单位联系单对涉及的安全事项监理要有明确、妥善的答复、处理意见需要回复的应及时回复，不可搁置归入“施工单位联系单”卷4涉及安全事项的监理收文，包括业主、质监、政府主管部门等来文和公司本部发文对于有工作部署、要求的收文要记录执行、承办结果归入资料《监理机构收发文》卷7序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档八安全类会议纪要、总结报告1工地例会纪要涉及安全的内容各次例会纪要均应包含安全内容归入资料《会议纪要》卷，专题安全会议纪要可复制一份归入《监理安全检查》2专题安全会议纪要3监理月报中的安全内容每月月报均应包含安全内容归入资料《监理月报》卷4阶段性监理工作报告、完工后监理工作总结中的安全内容归入《监理工作总结》或工程验收资料卷九安全生产事故管理记录事故发生日期、情节概况、事故调查、原因分析、责任界定、处理方案、处理结果、事故教训等。监理为防范事故发生所做的工作要全面、明确、具体反映事故发生后立即记载，此后随着调查、分析、处理工作的进展逐步记载，形成完整、可追溯、不留悬念的记录。资料中体现实事求是、监理自我保护的意识自拟。可参考本办法附表独立组卷8附件二：安全监理综合台账参考表式表一：安全监理资料总目录序号资料名称归档、检索卷标备注一安全监理综合台账《安全监理综合台账》二安全生产管理组织体系《安全生产管理组织体系》三安全监理管理性文件监理规划中的安全监理独立章节《监理规划、监理细则》安全监理专项细则《监理规划、监理细则》《安全监理管理性文件》安全监理工作制度《安全监理管理性文件》安全监理责任分解及考核《安全监理管理性文件》危险源点管理《安全监理管理性文件》安全隐患治理台账《安全监理管理性文件》四安全教育、培训学习《安全监理管理性文件》五监理安全审查施工企业安全资信审查《监理安全审查》相关报验资料施工安全管理组织体系审查施工安全管理制度审查特殊工种人员上岗资格审查大型施工设备安全性能审查施工组织设计中的安全措施、专项安全施工方案审查《施工组织设计报审》《施工方案报审》、《监理安全审查》应经论证的危险性较大的工程安全施工方案专家论证《施工方案报审》、《监理安全审查》安全生产专项经费审查《投资控制》其它审查资料（审图程序、图纸会审、工程变更中与安全有关的审查内容等相关卷宗六监理安全检查监理安全巡查记录《监理安全检查》现场安全检查记录《监理安全检查》专项安全检查记录《监理安全检查》监理日记中有关安全的内容《监理日记》旁站记录中有关安全的内容《旁站记录》9安全监理资料总目录序号资料名称归档、检索卷标备注七安全类监理指令、往来文件安全类监理通知单、联系单、备忘录《监理通知单、联系单》安全类监理报告、发文《监理机构收发文》安全类施工单位联系单《施工单位联系单》安全类监理收文《监理机构收发文》八安全会议、总结报告工地例会纪要中涉及的安全事项《工地例会纪要》专题安全会议纪要《专题会议纪要》监理月报中的安全内容《监理月报》监理工作总结中的安全内容《监理工作总结》九安全事故管理《安全事故管理》10附件二：安全监理综合台账参考表式表二：安全监理工作月度统计台账年月份序号工作项目本月实施累计实施备注1编制安全监理专项细则项项2施工企业（含分包）安全资信审查次次3施工安全管理体系审查及其运行状况检查次次4特种作业人员上岗资格审查人次人次5大型施工设备安全状况审查台次台次6专项安全施工方案审查项次项次7其它安全审查事项项次项次8监理人员工地安全巡查人次人次9组织或参加安全检查次次10共查出安全隐患项已整改到位项项已整改到位项11发出安全类监理通知单发出安全类监理联系单发出安全类监理备忘录份份份份份份12提交安全类报告、函件件件13涉及安全事项的收文件件14处理施工单位安全类联系单件件15主持或参加安全会议次次16内部安全教育、学习培训人次人次17其它工作11附件二：安全监理综合台账参考表式表三：安全隐患治理台账序号隐患简述查出日期发现途径监理指令整改方式施工整改回复日期监理复查意见备注12附件三：部分单项安全监理工作参考表式之一安全巡查记录表巡查人：监理岗位：巡查日期：巡查工程部位：安全概况：查出隐患：处理意见：处理结果：年月日13附件三：部分单项安全监理工作参考表式之二危险源点一览表序号危险源名称所在工程部位危险级别监控责任人备注14附件三：部分单项安全监理工作参考表式之三危险源点管理表危险源点名称危险级别所在工程部位监控责任人风险评析：监控措施：监控记录监理日期工作要点安全状况检查人备注15附件三：部分单项安全监理工作参考表式之四安全监理责任考核表姓名监理岗位安全监理责任：考核记录考核日期考核情况记录考核人备注16附件三：部分单项安全监理工作参考表式之五安全类收文登记表（可与其它收文统一使用）序号收文日期来文单位文件名文件编号总监批办意见承办情况承办结果承办人签名办复日期17附件三：部分单项安全监理工作参考表式之六安全事故管理表事故名称事故类别、等级发生时间所在工程部位事故情况简述：记录时间：原因分析：年月日处理意见：年月日处理经过、结果：年月日备注：