项目管理培训资料

项目管理培训资料***2006－9－29项目管理培训资料2内容目录•建设项目的定义•项目建设基本程序•建设项目管理•项目法人制•投标投标•合同管理•监理•项目建设过程中的问题2006－9－29项目管理培训资料3一、建设项目的定义建设项目指：在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个相互有内在联系的新时期工程组成的总和。现代项目管理理论将建设项目概况为：在市场分析和预测的基础上，为了实现预期的市场目标和经济社会效益目标，按照限定的质量、工期、投资控制目标和各种资源的约束条件，为建设某种特定功能的工程而进行的投资建设活动。可以看到，建设项目是为了一定效益目标而进行的投资建设活动。包括两方面的含义：其一、建设项目具有效益目标，建成后要发挥的经济和社会效益；其二、建设项目是投资建设活动，是为实现功能目标和效益目标而进行的投资建设活动的全过程。2006－9－29项目管理培训资料4二、项目建设基本程序1、项目建设基本程序的定义是指从项目策划、投资决策、资金筹措、工程设计、项目实施，到项目竣工交付生产运营，项目建设全过程中各项工作应遵循的先后顺序。按我国建设项目管理体制，项目建设基本程序如图所示：2006－9－29项目管理培训资料5按照建设项目生命周期理论，建设项目的生命周期通常可分为：投资决策阶段、项目准备阶段、项目实施阶段、竣工验收阶段和生产运营阶段。每个阶段都包括事先确定的必须完成的工作成果，用来确定希望达到的控制水平。这些工作成果中的大部分是某一阶段可交付的成果，而这些可交付的成果，往往成为投资建设项目进程中的里程碑。以上是对一般建设项目普遍性的总结和描述。对每一具体项目来说，由于其特点不同，环境和条件不同，每一阶段的具体工作内容和深度都会略有差异。2006－9－29项目管理培训资料62、基本建设程序的内容对于大型工程，分为：项目建议书（可分为初步可行性研究或预可行性研究）；可行性研究；编制设计任务书；选择建设地点；编制设计文件（初步设计、技术设计、施工图设计）；做好建设准备（含列入年度计划）；全面施工；生产准备；竣工验收、交付使用。对于中型工程，分为：立项；可行性研究；编制设计文件（初步设计，施工图设计）；建设准备；组织施工；竣工验收、交付使用。小型工程还可以简化。要点说明如下：1）项目建议书。是国家中、长期规划中一个必要文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想，要按照建设总规模和限额预划分的审批权限规定报批。2）可行性研究。建议书一经批准，便可着手进行可行性研究。它是确定建设项目、编制设计任务书的重要依据，故要求有相当的深度和准确性。核心内容分为工艺技术、市场要求、财务经济三个部分。可行性研究一般由有资格的咨询机构编制，要经中央或地方批准。3）选择建设地点。有三项工作，其一、勘察，主要内容为工程测量、水文地质勘察和工程地质勘察；其二、建设时所需水、电、路条件的落实；其三、投产后的原材料、燃料是否具备。2006－9－29项目管理培训资料74）设计文件初步设计：确定建设项目在指定地点和限定期限内进行建设、在技术上的可能性和经济上的合理性。实质是一项带有“轮廓”性的规划设计，对项目是否可建、提出修改和补充意见。技术设计：根据批准的初步设计和厂址进行编制，对初步设计中所采用的工艺过程、建筑和结构形式方面的主要技术问题进行补充，修正初步设计。施工图设计：根据批准的初步设计和技术设计（如有）绘制所需的正确、完整、尽可能详尽的图纸，分总平面图、房屋、构筑物的平面图、立面图、剖面图、施工详图、设备和管道安装图，以及道路、管线施工图，是设计工作的文件，是现场施工和工程造价编制的依据。5）建设准备“六通一平”：是正式施工前现场准备工作之一，指路通（公路、铁路）、水通、电通、气通、通讯通和场所平。大型临时设施：也称暂时工程，简称大临，包括施工单位的办公用房、职工临时宿舍、生活福利和文化服务设施、附属和辅助生产设计（如预制构件声、砼搅拌站、机修车间、金属、木工、钢筋加工棚等）、仓库、材料试验室、场内临时道路、管线、变电站、锅炉房、水井、照明设施、场区围篱等。6）竣工验收、交付使用。是建设全过程的最后一个程序，是建筑商品交货验收阶段，是建设成果转入生产或使用的标志，是全面考核基本建设工作、检验设计和工程质量的重要环节，是交付新增固定资产的过程。竣工验收的范围和依据标准，国家有具体规定：①技术资料整理和竣工图绘制。②竣工决算。注：竣工结算是施工单位承包范围内的工程竣工后的实际结算，由施工单位编制；竣工决算是由建设单位编制。2006－9－29项目管理培训资料83、基本建设手续的简要程序规划局（项目选址意见书、建设工程用地规划许可证）―国土局（建设工程用地批准书）－规划局（建设工程用地红线图）－建设工程设计－施工图审查（建设工程规划许可证）－建设工程施工、监理招标－建设工程合同签订－建设工程质量安全监督手续－缴纳相关费用（城市配套费、劳保统筹费）－建设工程施工许可证－建设工程竣工验收－建设工程竣工验收备案.4、办理相关建设手续所需资料（略）2006－9－29项目管理培训资料9三、建设项目管理建设项目管理是对经济活动的规范，是约束建设行为、监督建设过程的重要手段，通过对投资决策、综合计划、融资、工程设计、工程质量、工程进度、资金使用、设备和材料采购、合同、信息、工程风险、安全生产、环境保护、人力资源等方面的管理，约束建设行为、监督建设过程。建设项目管理的基本职能是：计划、组织、评价和控制；基本依据是：质量、进度、投资三大控制，项目法人制、招标投标制、合同制、监理制四项基本制度；基本要素为：资源、目标、组织、环境。四、项目法人制项目法人制是指经营性建设项目由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、偿还债务和资产的保值增值实行全过程负责的一种项目管理制度。2006－9－29项目管理培训资料10五、投标投标1、招标、投标概念招标人：是依照《招标投标法》规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。投标人：是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。特点：1）程序规范；2）开放、透明度高；3）公平、客观；4）交易双方一次成交（投标人只有一次报价机会）。2、适用范围和规模标准招标主体范围：《招标投标法》第三条和原国家计委第3号令及新兵办发发[2001]55号文件作了规定。招标范围：包括施工及其设备、材料和勘察、设计、监理等。国际上通常以工程、货物（材料或设备等）和服务（勘察、设计、监理、咨询等）三大类。趋势是范围逐渐扩大，人过去的实物形态转为全方位实物形态和知识形态，如业主招标、代建单位招标、中介机构招标等。3、招标组织形式项目单位自主招标：受限制，要经核准。委托招标：鼓励，可不经核准，项目可自行委托。招标代理机构：招标代理机构的法律地位被确定。2006－9－29项目管理培训资料114、招标方式邀请招标：受限制，要经核准。特点：不使用公开的公告形式；受邀的单位就是合格投标人；投标人数量有限（3－10人）。公开招标：鼓励，可不经核准。特点：潜在投标人数量不定，机会均等；竞争激烈；要在指定媒介发布公告，发布成本高。议标：争议较多，废除。不招标：受严格限制，必须经发改委批准。2006－9－29项目管理培训资料125、相关文件招标公告和投标邀请书－发布方式：招标公告在国家或兵团指定媒介选择发布；投标邀请书由招标人向合格的投标人发出。内容有6项：招标人或其委托的招标代理机构的名称和地址，招标项目的性质、内容、规模、资金来源，招标项目的实施地点和工期，获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间，对招标文件或者资格预审文件收取的费用，对投标人的资质等级的要求。资格预审公告－招标人的名称和地址，招标项目的性质、数量，招标项目的实施地点和时间要求，获取资格预审文件的办法、地点和时间，对资格预审文件收取的费用，提交资格预审申请书的地点和截止日期，资格预审的日程安排，需要公告的其他事项。招标文件－是招标、投标双方事先协商一致的指导性文件，关系到招标的成败和合同签订。内容有12项：投标人须知，招标项目的性质、数量，技术规格，投标价格的要求及其计算方式，评标标准和方法，交货、竣工或提供服务的时间，投标人应当提供的有关资格和资信证明文件，投标保证金的数量或其他形式的担保，投标文件的编制要求，提供投标文件的方式、地点和截止时间，开标、评标、定标的日程安排，合同格式及主要合同条款，需要载明的其他事项。投标文件－内容有6项：投标函，投标人资格、资信证明文件，投标项目方案及说明，投标价格，投标保证金，招标文件要求具备其他内容。施工投标文件一般包括4项内容：投标函，投标报价，施工组织设计，商务和技术偏差表。2006－9－29项目管理培训资料136、招标投标程序及规定招标应具备相关的条件：招标人已经依法成立，初步设计及概算完成了应当履行的审批手续，招标范围、招标方式、组织形式等完成了应当履行的核准手续，有相应的资金或资金来源已落实，有招标所需的设计图纸及技术资料。投标投标人应当对招标人的招标文件所有要求作出积极响应，除科研项目允许个人参加投标外，一般应是法人或者其他组织，投标人不得以他人名义投标、挂靠、转让或租借。注意：招标人的任何不具独立法人资格的附属机构，或者为招标项目的前期准备或监理工作提供设计、咨询服务的任何法人及其任何附属机构，无资格参加投标；投标文件要在规定的截止日期前密封送达投标地点；投标有效期终止之前，投标人可以撤回、补充或修改已提交的投标文件；提交投标文件截止时间后到招标文件规定的有效期终止之前，不得补充、修改、替代或撤回投标文件。开标开标由招标人或委托招标代理机构组织，评标委员会成员、投标人代表和有关单位代表参加，按照招标文件规定的时间、地点和程序以公开方式进行。注意：投标人检查投标文件的密封情况，确认无误后，由工作人员当众拆封、验证投标资格，并宣读投标人名称、投标价格以及其他主要内容；投标人可以对唱标作必要解释，但不得超过投标文件记载的范围或改变投标文件的实质性内容；应当记录、存档备查。2006－9－29项目管理培训资料14评标与定标按招标文件的约定依法进行。评标标准和方法：要体现业主招标意图，法规规定有三种方法：经评审的最低投标价法；综合评估法；法律法规允许的方法。评标委员会：负责评标，并出评标报告，向招标人推荐1－3位中标候选人，也可受招标人委托直接确定中标人。专家库：招标代理机构专家库（招标代理机构建专家库，对于有特殊要求的项目，专家选择有明确的要求）；行政监督部门组建的专家库。专家选取方式：随机抽取或直接指定（如有特殊要求）。评委组成：招标人代表＋技术、经济等专家，5人以上单数，技术经济专家≥2/3。回避制度。定标中标候选人1－3人标明顺序，排名第一的为中标人；第一中标候选人因故放弃，招标人可确定第二中标候选人为中标人；定标前，不得与投标人就投标价格、方案等进行协商，要将中标结果书面通知所有投标人；招标人与中标人应按照招标文件的规定和中标结果签定书面合同。2006－9－29项目管理培训资料157、问题探讨1）招标制度与项目法人责任制、工程监理制、合同管理制的关系：前置的制度保障；完整的制度体系，具有全过程性、整体性、规范性特征；合同管理会影响到招标制度的落实。2）招标与项目管理的关系：是项目管理承上启下的重要环节，上接勘察设计，下承建设的施工、设备安装、监理等环节，各环节质量相互制约、影响；对质量、投资、工期三大控制有重要影响。3）标段的划分：应合理划分标段，宜大不宜小，最大限度提高竞争度；标段间界限、责任尽可能明确，防止扯皮和索赔；工作内容和技术要求相近的，可合并标段。4）打捆招标：把两个或两人以上业主共同的招标项目集中进行招标：有利于竞争、优选中标人。但缺乏法律依据，对业主招标自主权有侵害，工作较复杂。核心是确立牵头人，可以是业主上级部门、业主代表或中介机构。5）有关时限的规定公告发布（或邀请书发出）到发售招标文件，无法律规定，但一般见公告即发售标书；邀请书应当给投标人留必要时间。2006－9－29项目管理培训资料