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一、单项选择题（共10道试题，共20分。）1.（C）货币市场上最敏感的“晴雨表”。A.官方利率B.市场利率C.拆借利率D.再贴现率2.金融市场的宏观经济功能不包括（B）。A.分配功能B.财富功能C.调节功能D.反映功能3.金融互换市场中，下列哪一个交易主体进入市场的目的是为了进行投机性交易（A）。A.直接用户B.互换经纪商C.互换交易商D.互换代理商4.根据国际清算银行（BIS）的统计，2005年末，在全球场外衍生产品交易市场上，（B）是交易最活跃的衍生工具。A.外汇远期B.利率互换C.远期利率协议D.利率期权5.（B）是货币市场区别于其它市场的重要特征之一。A.市场交易频繁B.市场交易量大C.市场交易灵活D.市场交易对象固定6.下列哪项不属于成长型基金与收入型基金的差异：（D）。A.投资目标不同B.投资工具不同C.资金分布不同D.投资者地位不同7.决定债券内在价值（现值）的主要变量不包括（D）。A.债券的期值B.债券的待偿期C.市场收益率D.债券的面值8.基金证券体现当事人之间的（C）A.产权关系B.债权关系C.信托关系D.保证关系9.商业银行在投资过程当中，多将（D）放在首位。A.期限性B.盈利性C.流动性D.安全性10.从学术角度探讨，（A）是衍生工具的两个基本构件。A.远期和互换B.远期和期货C.远期和期权D.期货和期权二、多项选择题（共5道试题，共15分。）1.金融衍生市场形成的条件有（ABCD）。A.风险推动金融创新B.金融管制放松C.技术进步D.证券化的兴起E.资本输出入的需求2.套利组合要满足的条件有（ABD）。A.套利组合要求投资者不追加资金B.套利组合对任何因素的敏感度为零C.套利组合对任何因素的敏感度大于零D.套利组合的预期收益率应大于零E.套利组合的预期收益率应为零3.证券公司具有以下职能（ACD）。A.充当证券市场中介人B.充当证券市场资金供给者C.充当证券市场重要的投资人D.提高证券市场运行效率E.管理金融工具交易价格4.同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有以下特点：（ABCE）。A.存单不记名B.存单金额大C.存单采用浮动利率D.存单可提前支取E.存单不可以提前支取5.影响汇率变动的因素有（ABCE）。A.国际收支状况B.通货膨胀率差异C.利率差异D.政府干预E.心理预期三、判断题（共5道试题，共10分。）1.在对公司增资扩股方面，优先股股东享有优先认股权和新股转让权。（A）A.错误B.正确2.在投资基金发展的初级阶段，似乎应该更注重开放型基金的发展。（A）A.错误B.正确3.互换的一大特点是：它是一种按需定制的交易方式。互换的双方既可以选择交易额的大小，也可以选择期限的长短。（B）A.错误B.正确4.资本市场是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。（A）A.错误B.正确5.新兴成长基金与积极成长基金一样，追求的是资本的长期利润，而不是当前收入。（B）A.错误B.正确金融期货市场的特点：金融期货市场的特点主要体现在其独特和严谨的交易安排形式上。1.．金融期货交易者2.金融期货交易．3.经济行4.结算公司与保证公司5.金融期货市场主要交易规则（1）规范的期货合约（2）保证金制度（3）期货价格制度什么是金融市场？其具体内涵是?要给金融市场下一个简明的定义就是“以市场方式买卖金融工具的场所”。对此可从四个方面理解。其一，是有形市场和无形市场的总和。其二，是资金盈余者与资金短缺者之间的资金融通的过程。其三，金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制，核心是价格机制。其四，是一个由许多具体市场组成的庞大的体系。简述外汇市场的汇率机制？汇率机制是指外汇市场中汇率升降同外汇供求关系的联系及互相作用，外汇汇率的变化能够引起外汇供求关系的变化，而供求关系的变化又会引起外汇汇率的变化。过高的汇率意味着购买外汇成本过高，由此导致对外汇的需求会迅速增加，外汇供给相对过多从而促使汇率趋于跌落，当汇率跌落至均衡点以下时，对外汇的需求会迅速增加，外汇供给会大大下降，这时外汇汇率又会上升，过低的汇率意味着购买外汇成本低，会导致外汇需求过旺，给相对不足，由此将推动汇率的回升。因此，中央银行有必要干预外汇市场，通过买卖外汇来调节外汇供求，以求得汇率的基本稳定。基金资产净值：是指某一时点上投资基金每份基金单位实际代表的价值，是基金单位价格的内在价值。投资基金：是一种利益共享，风险共担的集合投资制度。投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事证券投资活动。可以说，投资基金是对所有以投资为形式的基金的统称。外汇套利交易：外汇套利是外汇交易商利用货币对的定价效率低下来盈利的行为。基金证券：是投资基金发起人向社会公众公开发证明持有人按其所持份额享有资产所有权，资产收益权和剩余财产分配权的有价证券。运气升水：是一种货币的远期汇率高于即期汇率。