风险评估与控制管理工作标准

广东诚誉工程咨询监理有限公司风险评估与控制管理工作标准企业制度编号：CYZA06-2014A2014-05-20印发封面2014-05-20实施本制度信息制度名称风险评估与控制管理工作标准制度编号CYZA06-2014A对应文号版次变更概要修编时间状态2012年版风险评估与控制管理工作标准(初版)、监理关键任务管理工作标准、危害辨识与风险评估技术标准、环境与职业健康风险评估技术标准2012-08-20废止2013年版第一次修编2013-09-29废止2014年版第二次修编2014-02-18废止2014年改版第三次修编2014-05角色人员编写高源辉核稿高源辉会签审核批准2014-05-20印发制度信息2013-05-20实施风险评估与控制管理工作标准风险评估与控制管理工作标准1总则1.1通过应用规范、动态、系统的方法识别及评估公司工作活动范围内的各种风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前控制，特制定本标准。1.2本标准规定了危害辨识与风险评估的策划、实施、应用及回顾等管理要求，适用于公司各部门。2规范性引用文件2.1《中国南方电网有限责任公司安全生产工作规定》（Q/CSG210001-2011）2.2《安全生产风险管理体系》（2012年版）3术语和定义3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、企业形象受损或这些情况组合的条件或行为。3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.3危害辨识：识别监理工作环境中危险源和施工危险源，并确定其特性的过程。3.4风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性和后果的严重程度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。3.5基准风险评估：根据监理特点、工作场所范围和具体的监理任务，评估作业环境中危害所产生的风险等级，为制订公司风险控制提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。3.6基于问题的风险评估：对基准风险评估中所确定的高风险对象，以及针对监理过程中所发生事故/事件暴露的高风险问题进行的风险评估，为管理层提供建议，以有效地控制风险。3.7持续的风险评估：通过检查、巡视、管理等持续性日常工作，识别人身、财产、企业形象等方面的风险，包括但不限于“本工程实际与公司基准风险库不符的再评估”、“安全区代表检查发现的新风险”、“企业员工和相关方提出的新风险”。3.8施工安全控制焦点：工程施工过程中涉及施工风险中等及以上风险（风险值≥70）的施工作业。风险评估与控制管理工作标准3.9直接判定法：根据项目管理知识和组织经验对监理工作责任风险直接进行风险等级判定。3.10项目风险等级：监理项目部根据现场实际对建设单位（业主）、施工单位、监理项目部内部等维度进行风险评估，根据各维度风险等级对应相应分值之和评定出项目的风险等级，分五级风险，最高一级风险、最低五级风险。4职责4.1公司总经理负责为风险管控措施提供资金保障。4.2质安部是公司基准风险库建立和监控的归口管理部门，负责组织各部门开展公司基准风险库建立和维护工作，监督指导各部门按各职责分工开展风险评估工作。4.3项目管理部是基准风险库应用的归口管理部门，负责指导各监理部开展工程监理危害辨识与风险评估工作。4.4综合部是环境、职业健康、交通风险评估与应用的归口管理，负责完成公司基准风险库中的环境与职业健康风险、交通风险评估及应用工作。4.5各部门负责对本部门范围内的风险评估与应用工作。5管理内容与方法5.1危害辨识5.1.1依据作业风险、环境与职业健康风险评估的范围、方法，项目管理部组织各部门开展危害辨识工作。5.1.2危害辨识从监理人员自身伤害、监理不到位造成的人身财产损失、企业形象受损两个方面进行。对监理过程的危害因素进行系统、全面的识别，危害的类别包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会/心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。5.1.3危害辨识过程还应考虑作业环境、工器具、人员行为、管理手段。5.1.4质安部组织各部门按照5.1.2、5.1.3条款对公司各岗位、各环节进行全面的危害辨识。5.2风险评估5.2.1各部门对本部门的工作进行全面的基准风险评估，质安部将各部门评估的结果进行汇总，并形成公司级基准风险库，评估结果作为安全生产风险管理持续改进的基准。5.2.2风险评估要求：各部门在危害辨识的基础上，对已辨识的危害进行风险评估，确定风险的种类、范畴和等级。5.2.3风险评估方法风险评估与控制管理工作标准为确保方法的一致性、可重复性和可审核性，监理风险评估方法执行《监理风险评估技术标准》（附件2）。5.2.4风险评估的类别5.2.4.1风险评估包括基准风险评估、基于问题的风险评估、持续的风险评估三种类型。5.2.4.2公司风险库总体分成监理履责风险、监理自身风险和环境与职业健康风险，其中监理履责风险包括监理工作责任风险、施工安全控制焦点，监理自身风险包括现场监理人身风险、办公活动风险。公司风险库结构表如下：5.2.4.3监理工作责任风险、施工安全控制焦点和现场监理人身风险由质安部组织项目管理部、各监理部、监理项目部开展基准风险评估，项目管理部指导监理项目部开展持续风险评估。5.2.4.4施工安全控制焦点直接围绕南方电网公司《2012版电网建设施工安全基准风险指南》中的中等及以上风险制定监理控制措施，形成公司基准施工安全控制焦点库。5.2.4.5办公活动风险中涉及行政管理、物资仓储、员工选聘、培训、交通车辆等方面的风险由综合部组织开展公司基准风险和持续风险评估，涉及公司级检查、档案管理、突发事件等方面的风险由质安部组织开展基准风险和持续风险评估。5.2.4.6环境与职业健康风险由综合部负责组织开展公司基准风险评估，监理项目部开展持续风险评估。5.2.5基准风险评估工作要求5.2.5.1除施工安全控制焦点外，各责任部门按照以下步骤组织开展危害辨识与风险评估：（1）确定风险评估的对象。（2）危害辨识。（3）进行风险概述，即列出危害可能引起风险的具体结果信息。广东诚誉工程咨询监理有限公司风险库结构表监理履责风险监理工作责任风险施工安全控制焦点监理自身风险现场监理人身风险办公活动风险环境与职业健康风险环境与职业健康风险（含办公和监理工作）风险评估与控制管理工作标准（4）确定风险种类。（5）查找可能暴露于风险的人员、其他信息。（6）列举控制风险的现有措施。（7）分析危害转化为风险的可能性和后果。（8）对于具有监理行业特性、无法量化的风险由质安部组织公司专业技术力量采用“直接判断法”进行定性分析，确定风险等级；其他可量化的风险按SEP法进行风险量化并划分风险等级。（9）对不可接受的风险制定控制措施。5.2.5.2各部门在进行基准风险评估时应充分考虑：法律法规和标准要求、社会责任、相关方的要求、地理环境、可能的紧急事件、常规和非常规情况、现有的管理方法和措施、流程的特点和相互之间的影响、安健环危害及其累积影响、作业活动的技术含量和复杂性、作业活动的员工信息、作业环境与作业用具、设备的重要程度、职业健康要求、历史事故/事件的回顾。5.2.5.3根据公司安全生产风险管理体系建设和提升工作安排，由质安部牵头，在集中开展体系文件修编的同时，完成本年度的基准风险评估，形成公司级基准风险概述，并予以公布，重大的风险问题提交公司领导审议。风险概述至少包括以下信息：（1）危害名称及信息描述。（2）风险值、风险等级及排序。（3）可能暴露于风险的人员、设备及其他信息。（4）现有及建议控制措施。5.2.6持续风险评估工作要求5.2.6.1项目管理部将监理基准风险评估结果用于指导监理项目部开展持续的风险评估工作，每年将监理项目部调整和新识别的风险结果进行分析，将普遍适用的部分纳入公司基准风险库中，以持续优化公司风险数据库。5.2.6.2监理项目部按以下工程阶段性工作开展前，在公司级基准风险库基础上，结合工程实际开展危害辨识与风险评估工作，形成监理项目部级风险库（分阶段固化），由总监理工程师审批后生效。（1）变电项目土建工程开工。（2）变电项目电气安装工程开工。（3）线路项目工程开工。（4）配网项目根据现场实际情况进行调整，可按批次工程开工开展。风险评估与控制管理工作标准5.2.6.3各监理项目部根据工程实际情况，需对公司级基准风险库的风险值（后果S×暴露E×可能性P）和风险等级进行调整和增补时，可按照《监理风险评估技术标准》重新评估，形成项目部级调整新增风险评估结果（动态）（见附件3：调整/新增风险评估填报表），并及时存档并执行。5.2.6.4各监理项目部开展监理工作责任风险评估的总体风险评估时，从建设单位要求、施工单位管理、监理项目部内部管理等维度进行评估，采取“直接判定法”判定风险等级，制定控制措施。并按附件4：项目风险评定表，填写各维度分值评定出该项目的风险等级，报监理部汇总。现场情况变动后需重新进行风险评估，更新项目风险等级，重新上报。5.2.6.5施工安全控制焦点需由各监理项目部根据施工单位报审的施工风险清单，筛选出中等及以上风险，再参照公司基准风险库，制定监理控制措施。5.2.7基于问题的风险评估工作要求5.2.7.1当公司出现下列情况时，由质安部牵头，组织相关部门和人员进行基于问题的风险评估：（1）发生事故/事件、意外或未遂事件。（2）监理过程中所暴露的高风险问题。（3）员工或相关方的要求。（4）新的风险评估技术和方法的应用。（5）新的监理业务类型。5.2.7.2涉及公司层面的问题，质安部根据风险评估结果，动态更新公司级风险概述。涉及监理现场的问题，该监理项目部根据风险评估结果，动态更新项目部级风险概述。5.3风险控制5.3.1各部门根据风险评估结果制定控制措施，制订措施应考虑：可行性与适用性、可操作性、经济性、资源保障、控制措施可能带来的新风险。5.3.2各部门依据风险评估的结果制定针对性的风险控制措施，在选择风险控制措施时应遵循下列顺序：消除/终止、替代、转移、隔离、行政管理、个人防护。5.3.3各部门应制定风险控制措施，确定具体执行的人员、计划完成时间、所需资源、跟踪人员。5.4监理风险评估结果的应用5.4.1监理部对汇总后的各项目风险等级进行综合分析，根据部门管理层面对需调整的项目进行微调，将项目风险等级登记于《周动态信息一览表》上报项目管理部。5.4.2质安部、项目管理部将项目风险等级作为公司监督检查、培训指导等管理的重要信息风险评估与控制管理工作标准来源，对应管控要求详见附件5：项目风险等级分级管控标准，项目风险等级经质安部复核后，对未达到受控要求的项目将按附件6：项目风险预警标准，启动风险预警，并及时公布。5.4.3质安部将监理风险评估结果中属于人员行为的风险问题作为培训需求分析的来源，属于监理方法、规程制度的风险问题收集作为对管理流程、制度、标准和作业指导书制订与修订的依据，纳入纠正与预防系统处理。5.4.4环境与职业健康风险评估结果的应用5.4.4.1综合部根据办公环境、职业健康风险概述，使办公人员了解有关的危害，培养员工在工作中建立良好的工作习惯。5.4.4.2各部门公布监理现场环境、职业健康风险概述，使监理人员了解有关的危害，培养员工在工作中建立良好的工作习惯。5.5回顾5.5.1质安部应每年组织对基准风险评估、基于问题风险评估、持续风险评估等工作进行回顾和更新。5.6记录保存公司级风险评估、风险概述数据资料由质安部保存至少三年，监理项目部级风险评估、风险概述数据由监理部保存至少三年。6附则6.1本办法由公司安质部负责解释。6.2本办法自颁布之日起正式实施。附件：1、风险评估与控制管理工作标准流程图2、监理风险评估技术标准3、调整/新增风险评估填报表4、项目风险评定表5、项目风险等级分级管控标准6、项目风险预警标准