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第三篇市场经济问题研究一般均衡理论（12）1、效率与公平问题福利经济学（12）不完全信息（13）2、市场失灵问题外部经济（14）公共产品（15）3、市场与政府的关系问题—政府干预问题（16）第八章一般均衡与福利第一节一般均衡分析一、局部均衡与一般均衡局部均衡是孤立地考察单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态。代表人物是马歇尔。前面几章讨论的内容均属于局部均衡范畴。一般均衡是指所有市场上各种商品的价格与供求的关系或均衡状态。代表人物是瓦尔拉斯。本章讨论的问题。一般均衡的目标是经济效率最优，即经济福利最优。（一）第一、二篇的特点大家在学习中可能会发现：1、前面所讨论的问题都是局部均衡的问题：例如，1-6章，集中讨论的是商品市场的局部均衡；7-11章，集中讨论的是生产要素市场的局部均衡问题。2、前面关于商品市场或者生产要素市场的局部均衡问题讨论是建立在两个假定基础上：⑴假定商品市场或者要素市场是相互独立的。我们常常将某个市场从相互联系的市场全体中取出来单独加以研究。⑵在一个独立的商品市场或者要素市场中，该市场商品的需求与供给仅仅取决于其本身价格的变化，其它商品的价格则被假定为不变。（二）由局部均衡转入一般均衡讨论后有许多新的情况一种商品的供求变化不仅仅取决于该商品本身的价格。1、就产品市场而言，产品体系内部的价格决定与需求是相互影响的。例：牛肉价格上升会引起猪肉需求发生变化，会引起孜然需求生变化；例：照相机、胶卷、电池的价格关联变化2、就生产要素市场而言，生产要素体系内部的价格决定与需求是相互影响的。A要素价格上升会引起其互替要素B与互补要素C的需求曲线及其价格发生变化；而B、C的需求变化又反过来影响A要素的价格变化；例如，电的价格提高后，会引起所有以电为动力所生产的商品价格的提高，比如引起煤的价格的提高，煤的价格的提高引起化肥价格的提高，化肥价格的提高引起农产品价格的提高，农产品价格的提高引起食品价格的提高，食品价格的提高引起工人生活费用的提高，进而引起工人工资的提高，因工人工资提高而造成的商品生产成本的提高又会引起商品价格高，……调整会不断进行下去，直至达到新的均衡。用经济学的语言来说，就是商品市场局部均衡与要素市场局部均衡是相互影响的。3、商品市场或者要素市场不是相互独立的。（1）产品市场与要素市场往往是相互联系与相互制约的。（2）对于市场问题的深入研究，要求我们要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究，即要进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析。（三）一般均衡如何形成？1、在本章所进行的分析假设（1）每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品（如替代品和补充品）的价格。（2）每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价格联合着决定，即取决于一组价格。在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找到这样一个价格，对于这一价格，供求双方都表示认可，从而形成局部均衡。对于一般市场来说，是否也存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡呢？当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。我们要努力解决的问题就是：是否存在这样一个均衡价格体系？二、瓦尔拉斯一般均衡理论的推导一般均衡理论是与19世纪法国经济学家里昂·瓦尔拉斯的名字相联系的。他用数理分析的方法，，考察了社会经济系统个部门间的相互依存的关系，在边际效用的基础上建立了第一个一般均衡模型——因此，一般均衡理论称瓦尔拉斯一般均衡理论。在一般均衡分析的论证过程中，依照局部市场均衡的思路进行研究。他认为：在理论上存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡。一般均衡的“试探过程”即使确实存在着一般均衡状态，即存在着一组价格，能使每一个市场的供求相等，还有一个问题须要解决：实际的经济体系是否会达到这个一般均衡状态呢？如果现行价格恰好为均衡价格，使得所有市场都达到供求一致，则在这种情况下，实际经济体系当然就处于一般均衡状态上不再变化。但是，如果现行价格并不等于均衡值呢？这时，麻烦就可能出现：实际的交易可能会发生在“错误”的价格水平上。交易者并不知道均衡价格在什么水平上；或者，他们可以通过价格的不断调整来确定均衡状态，但这种调整过程也许需要很长时间，在其完成之前不能保证不发生交易。一旦发生“错误”的交易，则瓦尔拉斯的一般均衡体系就未必能成立。如，这次危机世界对中国需求减少,靠国内扩大内需可以消化吗?每年我国出口约10万多亿,国内消费也就10万多亿,90年代形成的巨大产能本来是对全世界配置的,2008年全国服装206亿件,60亿双鞋、6亿部手机、6亿台电风扇等，靠居民无法消化。出口下降将导致大量产能过剩，若中国出口增长为零，将影响GDP2个点，若-10%影响3个点，中国政府有能力制止经济下滑，但要高增长不太可能。为了避免上述困难，瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他就将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程”。二、两部门一般均衡模型假设：1、只有两个消费者，A和B，只消费两种商品食物X、衣服Y，收入都用在这两种商品上。2、只有两种生产要素，劳动和资本。3、X、Y两种商品有两个部门生产，均使用两种生产要素，生产技术既定。4、经济中劳动和资本的总量是固定的，要素投入此增彼长。5、所有市场都是完全竞争的，分析长期均衡。即使这样简单，也需六个市场同时达到均衡。实现均衡的条件：一是交换的一般均衡，即商品如何在消费者之间有效分配；二是生产的一般均衡，即要素如何在生产者之间有效配置；三是生产和交换的一般均衡即经济资源如何在整个社会有效配置。（一）交换的一般均衡用无差异曲线和埃奇沃思方框图来说明埃奇沃思（Edgeworth）英国经济学家意大利经济学家帕累托命名的最优化条件，如果一方的境况改善可以同时使另一方境况也得到改善，这就没有实现帕累托最优，此时的改进被称之为帕累托改进。帕累托最优正是指达到这样一种状态，任何一方的境况改善，都不会不使另一方境况恶化。由消费者、企业和社会福利最优化三部分组成。交换的一般均衡——消费者福利最优的条件消费者的各自商品拥有的组合达到这样一种状态，任何一种改变都不可能:使任何一个人的境况变好或不变，而不使另一个人的境况变坏。只要一方的境况还能改善，而不损害另一方，就没有实现最优。用无差异曲线和埃奇沃思方框图来说明。甲X商品Y商品乙X商品Y商品I甲1I甲2I乙1I乙2D从D点往下移，对一方无损失，但对另一方有好处。甲X商品Y商品乙X商品Y商品I甲1I甲2I乙1I乙2DE从E点往上、下移，对一方无损失，但对另一方有损失。交易最优条件的归纳：当消费者A和B的两条无差异曲线相切时，即E点是两个消费者均衡点，此时，交易双方得到最大满足。在交易点上，两种商品X和Y的边际替代率相等，两个交易者A和B的两种商品边际效用MUx、MUy之比也相等。甲X商品Y商品乙X商品Y商品I甲1I甲2I乙1I乙2DE消费者甲和乙都有无数条无差异曲线，把这些无差异曲线相切的那些点相连，可得到一条甲和乙消费最佳条件的曲线，这条曲线称为交易契约曲线，又称效率线。把最优交易契约曲线改为效用UB和UA之间的线——效用可能性边界。UB0UA（二）生产的一般均衡——生产效率的最优条件生产效率最优条件就是两条等产量曲线的边际技术替代率相等，再作任何一种变动都不可能:使任何一个生产者得到更多的产出或者保持相同的产出，而不使另一个生产者减少产出。用等产量线和埃奇沃思方框图来说明。XA生产要素YB生产要素QX1QX2QY1QY2D从D点往下移，一商品产出不变，但另一商品产出增加。B生产要素A生产要素X商品A生产要素Y商品B生产要素QX1QX2QY1QY2D从E点往上、往下移，一商品产出不变，但另一商品产出减少。B生产要素A生产要素EX商品A生产要素Y商品B生产要素QX1QX2QY1QY2D产品X和Y都有无数条等产量线，把这些等产量线相切的那些点相连，可得到一条X和Y产出最佳条件的曲线，这条曲线称为最优生产条件的契约曲线，又称效率线。B生产要素A生产要素E3、产品替代的最优条件要求生产X和Y的最优比率恰好等于消费X和Y的最优比率，也就是说生产产品X和Y的边际技术替代率要恰好等于消费者的边际替代率，这样的资源利用将同时使生产获得最大的经济效益，消费者获得最大的满足程度。把最优生产契约曲线改为产品x和y之间的生产可能性线TT1。f线是表示两个消费者满足程度都最大的曲线。f线与TT1的切点P，能满足生产者和消费者同时最优的条件。既实现生产要素的最优利用，又实现消费者的最大满足。沿着中间的L线向有上方延伸，表明只有顺着这个轨迹扩大生产规模，才能同时满足生产者和消费者最优的条件。YX0TT1fPL第二节福利经济学前面讨论了市场经济的局部均衡与一般均衡，下面讨论一个在性质上有所不同的问题：市场经济的均衡状态是否具有经济效率？为了回答这个问题，我们要先学一些预备知识：什么是经济效率、判断经济效率的标准是什么、实现经济效率必须具备哪些条件、最具有效率的点（具有最大社会福利点）在哪里等。v实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。简言之。所研究的是“是什么”的问题，或者说是人类所面临的实际经济问题“是如何解决”的问题。例如，我们上节中，从一系列假定出发，说明了整个经济体系中存在这样一组价格，使得所有商品的供求都恰好相等。v规范经济学所研究的是“应该是什么”的问题，或者说是人类所面临的实际经济问题应该如何解决的问题。他们试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。微观经济学采用的分析方法主要是实证分析法。在假定的条件下，企业与个人会有什么样的行为。福利经济学是一种规范经济学。一、福利经济学概述福利经济学是对经济体系的运行进行评价,以期改善社会福利的经济学说.1、思想渊源是18世纪末-19世纪初-思想家边沁的功利主义-人的本性是追求幸福,人的行为是趋利避害,绝大多数人的幸福就是道德准则和立法依据.福利源于边沁幸福一词经济理论基础-边际效用2、先驱-英国经济学家霍布森：应以社会福利研究作为经济学新方向，考察社会分配不均的问题，主张通过改良主义办法解决分配不均，增进社会总福利。3、理论体系创立者-英国著名经济学家庇古-1912《财富与福利》1920《福利经济学》称旧福利经济学，研究内容有：福利的性质、衡量与判断标准，发生变化的原因、增加和扩大福利的途径以及政府应采取的福利经济政策等。4、20世纪30年代，福利经济学有了很大发展。1906年帕累托出版的《政治经济学教程》对福利经济学的发展起到了重要作用。新福利经济学是以帕累托最优理论为基础，对社会福利函数等进行了深入的研究和探讨。5、50年代美国经济学家阿罗提出的社会选择理论又大大丰富和发展了福利经济学。二、效率与公平1、效率-帕累托最优-1）至少一人处境变好；2）没有一人处境变坏。2、公平