国际商事仲裁裁决承认和执行中的公共政策问题

255Vol.25,No.520075HebeiLawScienceMay,2007国际商事仲裁裁决承认和执行中的公共政策问题朱伟东:20061114:(05B011):(1972),,,,,(,411105)!:,,,,,,,,:;;:DF974!!!:A!!!:10023933(2007)05013205ThePublicPolicyintheRecognitionandEnforcementofInternationalCommercialArbitrationAwardsZHUWeidong(LawSchool,XiangtanUniversity,Xiangtan411105China)Abstract:Publicpolicyconstitutesanuncertainelementintherecognitionandenforcementofinternationalcommercialarbitrationawards,asaresultofwhichtheawardmaybedeniedrecognitionandenforcementinacountry.Theinternationalcommercialarbitrationcommitteeoftheinternationallawassociationsuggestedthattheconceptofinternationalpublicpolicybeadoptedsothatthedisadvantageresultingfromthedifferentunderstandingsaboutpublicpolicyindifferentcountriesintherecognitionandenforcementoftheawardscouldbeavoided.Accordingtothecommitteetheinternationalpublicpolicyinacountryincludesthefundamentalprinciplespertainingtojusticeandmoralitythatitwishestoprotect,themandatoryrulesaswellastheinternationaldutyitundertakes,andsomesuggestionsaboutitsapplicationisalsoputforwardbythecommittee.Keywords:internationalcommercialarbitration;recognitionandenforcement;publicpolicy!!,,,;,(finality),,1996,199620002002,2002,1(a)国际商事仲裁裁决的终局性应受到尊重,除非存在例外情况∀#(∀#)(5),∀#(∀#)(∀#36)∀#∀#,,,(may)132,EcoSwissChinaTimeLtdvBenettonInternationalNV(1999)∃:对裁决的审查在范围上应进行限制,只能在例外的情况下才可以撤销或拒绝承认一项裁决,这样,才有利于仲裁程序的有效进行,,,,,,,∀#1(b)只有在国际仲裁裁决的承认和执行违反国际公共政策时,才能认为存在此种例外情况,∀#∀#,(1968∀#1988∀#2001∀#),1999∀()#,,,,,,,(),,,(JudgeJosephSmith)Parsons&Whittemore%,,,,1968∀#1988∀#2001∀#∀#Krombachv.Bamberski&,:只有在判决的承认和执行与被请求执行判决国的法律秩序造成严重冲突以至于它侵犯了该国的基本原则时,才可援用公约第27条第1款中的公共政策这种侵犯必须构成明显违反了被请求执行国法律秩序中被认为是基本的法律规则,或违反了该法律秩序中被认为是根本性的权利1979∀#1980∀#1999∀()#,(manifestly),∋:传统观点是,(明显)违反的要求允许相关法官只对判决进行表面审查,因为违反必须是明显的或清楚的也就是说,以此种理由拒绝执行判决的情况相对来讲是非常少的,(3(c)),,,,,/,,,,(proenforcementpolicy),,,:1(c)这些建议中所使用的(国际公共政策)这一短语是一国所认可的一系列原则和规则,这些原则和规则根据其性质可以阻止国际商事仲裁裁决的承认和执行,如果此类裁决的承认和执行因其据以作出的程序(程序性国际公共政策)或因其内容(实体性国际公共政策)违反了这些原则和规则,,1(e)133,,,∀#∀#52(b),,,1927∀#1975∀#1979∀#1983∀#1985∀#1999∀#,,,(CommonCourtofJusticeandArbitration),,,,,∀#,50,,∀#52(b),,,,,,,,,,1(d):一国的国际公共政策包括:(i)与一国希望保护的与公正或道德相关的基本原则,即使它并未直接涉及;(ii)专门为一国根本的政治社会或经济利益服务的规则,它们也是广为人知的警察法或公共政策规范;以及(iii)该国针对其他国家或国际组织所应承担的义务:(loisdepolice)(),∀#∀#,1(e):一个实体性基本原则的例子是禁止滥用权利一个程序性基本原则的例子是仲裁庭应保持中立的要求公共政策规范的一个例子是反托拉斯法一个国际义务的例子是实施制裁的联合国决议一些诸如禁止贪污的规范可归入不止一个类别,,,():(pactasuntservanda);,,:;;,,(manifestdisregardofthelawandfacts)∀#51(b):,(∀#525),,,,1997∀#1(f):一国法院在审查仲裁裁决是否与国际公共政策一致时,仲裁地是位于法院国领域内还是位于外国不是法院应考虑的因素,134:1(g):如果法院拒绝承认或执行一项仲裁裁决,它不应限于仅指明适用1958年∀纽约公约#第5条第2款(b)项的规定或其本国的成文法或判例法法院详细阐明自己的推理方法以及拒绝承认或执行的理由有助于使各国法院在此方面的实践趋于一致,也有助于各国在有关国际公共政策的原则和规范方面达成共识1(c),,,,∀#52(b),,,,1(h):如果仲裁裁决中违反国际公共政策的部分可以与不违反国际公共政策的部分分开,则不违反国际公共政策的裁决部分可以得到承认或执行,,,,∀#(51(c))∀#(361(a)(iii))∀#∀#,,,2(a):法院在审查一项仲裁裁决是否符合基本原则时,无论是程序性的还是实体性的,应参考在本国法律而不是合同准据法合同履行地法或仲裁地法中被认为是基本性的原则来作出决定,,2(b):然而,在判断构成其法律制度组成部分的一项原则是否必须被认为是充分重要以至可以此拒绝承认或执行一项仲裁裁决时,法院应考虑到案件的国际性及其与法院地国法律制度的联系,还应考虑到对于所涉及的原则在国际共同体内是否存在共识(国际公约可证明此类共识存在与否)若存在此类共识,也许可用跨国公共政策(transnationalpublicpolicy)一词来描述此类规范,,,,,1950∀#,(transnational)(trulyinternational),,:(juscogens),2(c):如果一方当事人本可在仲裁庭援引根本原则进行抗辩,但他没有这样做,他就无权再援用该原则作为拒绝承认或执行仲裁裁决的理由,,,,,,,∀#132,,,,,,(),,,,,,,3(a):如果一项裁决违反的只是强制性规范(mandatoryrule)(即强制性的但并未成为该国国际公共政策一部分的135规范),就不应以此拒绝对其进行承认或执行,即使此种规范是法院地国法律合同准据法合同履行地法或仲裁地国法律的一部分,,3(b):法院只有在下列情况下才可以构成其本国法律制度一部分的公共政策规范拒绝承认或执行一项仲裁裁决:(i)此类规范的范围包含了法院正考虑的情况;以及(ii)对仲裁裁决的承认或执行会明显损害此类规范所保护的基本的政治社会或经济利益,,,[1]3(c):如果当事人声称法院地的公共政策规范受到侵犯,而这不能仅通过对裁决的审查确定,而只有对案件事实进行复查后才能确定,则应允许法院对案件事实进行重新审查:(1);(2);(3),,,,,,,,3(d):如果裁决作出后法院地国通过的一项公共政策规范禁止该裁决所提供的解决方式,只有在很明显立法者的意图是使该规范适用于该规范通过前作出的裁决时,法院才可拒绝承认或执行此裁决,,,4:法院可拒绝承认或执行一项裁决,如果裁决的承认和执行会导致法院地国明显违反它对其他国家或国际组织承担的义务,,,,,,∀#525,,∀#1958∀#,,,∀#,,,,[2],,,,,,:∃SeeCaseC126/97,reportedat[1999]2AllER(Comm)44and[1999]EuropeanCourtReportsI3055.%SeeParsons&WhittemoreOverseasCo.,Inc.v.SocitGnraledeL)IndustrieduPapierRAKTAandBankofAmerica508F.2d969(2ndCir.,1974).&SeeECJCaseC7/98,reportedat[2001]3WLR488and[2000]ECRI01935,atpara.19.∋SeeReportontheSynthesisoftheWorkoftheSpecialCommissionofMarch1998oninternationaljurisdictionandtheeffectsofforeignjudgmentsincivilandcommercialmatters,drawnupbyProfessorCatherineKessedjian,atpara.32,footnote26.:[1]Liebscher.EuropeanPublicPolicy:ABlackBox?[J].JournalofInternationalArbitration,vol.17,No.3,2000.[2]AmazuA.Asouzu..:[J].,2006,(102).136