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卷一(21-3)111.香港應採取甚麼措施來吸引國際投資者進入本地市場﹖I.提供投資機會。II.高技術人員積極向外地尋找發展機會。III.提供保險及再保險。IV.吸收大量低技術勞工來港工作。A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有I和III。D.只有III和IV。2.香港監管的理念和宗旨是：I.主要採取以監管機構評審結果為本，輔以披露為本。II.致力確保金融法律制度得以明確、完善及公平執行。III.加強對市場參與者的監督控制。IV.採取措施協助提高本港金融市場的信心。A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有I和III。D.只有III和IV。3.以下哪些關於各監管機構的關係是正確的﹖I.財政司司長對證監會具有全部有效權力。II.證監會與財經事務及庫務局長保持密切的聯繫。III.對處理關於投資相聯保險產品的事宜，證監會須聽從保險業監督的指示。IV.證監會主席、副主席及董事均由財政司司長委任。A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有I和III。D.只有III和IV。4.以下哪個監管機構主要依賴數個自律監管機構來進行監管﹖A.金融管理局B.證券及期貨事務監察委員會C.聯合交易所D.保險業監督5.以下哪項活動屬受香港融服務監管的範圍﹖A.購買了一個商舖，並用作出租用。B.接受其朋友的邀請，代其管理該朋友持有的一間公司的業務。C.購買一幅土地，並在其上蓋一座廠房。D.一間公司向另一間公司貸出款項以興建新的廠房，並收利息。6.證監會可向法庭申請命令：I.禁止任何人處置其資產II.禁止繼續經營其全部或部份業務III.要求任何法團清盤或個人破產IV.委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌法團的受規管活動的業務。A.只有I和II。B.只有I、II和III。C.只有II、III和IV。D.只有I、III和IV。7.個別人士擁有至少_________港元投資組合，且擁有必需的經驗及知識，可成為專業投資者。A.600萬B.800萬C.2,500萬D.4,000萬8.以下哪些關於刑事法和民事法的描述是正確的﹖I.刑事法界定針社會的罪行。II.由國家委任機構針對違反刑事法的人提出訴訟。III.民事法旨在為因另一人的行為而蒙受損害的個人或公司提供補救。IV.刑事法的舉證要求是「相對可能性」。A.只有I、II和III。B.只有I、III和IV。C.只有II、III和IV。D.只有I、II、III和IV。卷一(21-3)229.以下哪兩項是違反侵權法的例子﹖I.財務顧問在提供意見時有所疏忽，而其他人由於倚賴其意見而蒙受損失。II.售賣假冒貨品。III.假冒他人簽發支票。IV.工廠在生產時噴出有害氣體而影響附近的居民A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有II和III。D.只有I和IV。10.根據《公司條例》，以下哪些有關公司的描述是正確的﹖I.公司股東可控告公司。II.若公司未能償還債項，董事須個人負責。III.公司享有永久延續權。IV.公司股東承擔無限責任。A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有I和III。D.只有III和IV。11.以下哪些關於債權證的描述是正確的﹖I.債權證是由公司發行並作為貸款證明的文件。II.債權證持有人為公司的債權人，可按固定利率收取利息。III.債權證可由發行人提供的資產作為抵押，也可無抵押。IV.發行公司可延期於到期付款日以後才派發利息。A.只有I、II和III。B.只有I、III和IV。C.只有II、III和IV。D.只有I、II、III和IV。12.以下哪些關於董事權力的描述是正確的﹖I.管理公司的一般權力歸於董事所有。II.董事可辭退核數師。III.董事的權力可凌駕於股東之上。IV.影子董事毋須對公司的失當行為負責。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。13.甚麼況下，可向法院提出公司清盤呈請﹖I.股東已通過贊成清盤的特別決議案。II.股東人數減至少於10人。III.法院認為將公司清盤是公平公正的。IV.公司聘請的專業會計師預測未來3年公司將持續虧損。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。14.根據《證券及期貨條例》，證監會可：I.如合理認為某持牌法團無法符合有關資本規定，可發出書面通知暫時吊銷其牌照。II.如合理認為某持牌法團代表無法符合有關資本規定，可發出書面通知暫時吊銷其牌照。III.可權任何人士稽查有關持牌法團有否遵循財政資源規則。IV.如持牌法團未能證明本身遵守財政資源規則經營，可暫時吊銷其牌照。A.只有I、II和III。B.只有I、III和IV。C.只有II、III和IV。D.只有I、II、III和IV。15.《證券及期貨條例》對中介人的有聯實體的規定包括：I.須由中介人全資擁有的附屬公司。II.可以是在海外註冊成立但於香港設有營業地點的公司。III.須在成為或不再成為有聯繫實體後14個營業日內以書面通知證監會。IV.如中介人的有聯繫實體收取或持有有關中介人的客戶資產，不得在未獲證監會書面授權下從卷一(21-3)33事任何其他業務。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。16.證監會在任種情況下，可委任核數師審查及審計有關持牌法團及其有聯繫實體﹖I.該持牌法團拖延了兩個月仍未繳付牌費。II.該持牌法團並無遵守財政資源規則。III.證監會收到任何人士的書面申請，聲稱該持牌法團沒有就所持有的任何資產向該人士負責。IV.證監會收到任何人士的書面申請，聲稱該持牌法團沒有按該人士的指示行事，以及不能為可能已獲得的利潤向該人士交代，或如沒有依循該人士原應可避免的損失作出賠償。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。17.證監會的僱員、獲授權人或調查員可向裁判法院申請，要求發出手令：I.授權指定人士進入中介人的處所。II.授權指定的人可檢取及無限期移走任何處所內的文件。III.授權指定人士進入中介人董事的私人處所。IV.禁示任何人刪除或更改或移走任何文件。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I和IV。D.只有II、III和IV。18.以下哪些關於投資者賠償的安排是正確的﹖I.投資者賠償基金的賠償對象祇限於交易所參與者的客戶。II.特區行政長官可訂定賠償上限。III.由證監會設立投資賠償公司，管理投資者賠償基金。IV.賠償上限參照個別經紀來厘定。A.只有I和III。B.只有II和III。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。19.持牌法團的大股東是指：I.單獨或聯同其任何有聯繫者擁有該公司10%或以上已發行股本。II.單獨或聯同其任何有聯繫者直接或間接在該公司股東大會上可行使10%以上的投票權。III.單獨或聯同其任何有聯繫者有權在另一法團的股東大會上行使25%或以上的投票權，而該法團本身有權在其公司的股東大會上行使10%以上的投票權。IV.經證監會批准的大股東。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有I、II和IV。20.申請發牌及註冊的公司及個人須符合適當人選要求，包括：I.公司的盈利能力II.學歷及其他資歷或經驗。III.遵守《財政資源規則》規定IV.其董事、經理、大股東或負責人員近期並無破產記錄。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。21.在哪些情況下，持牌法團須書面通知證監會﹖I.未能維持指定的資本規定數額。II.發現客戶帳戶出現差錯。III.速動資金低於規定速動資金IV.任何先前申報表中提交的資料屬於或成為嚴重誤導。A.只有I和III。B.只有II和IV。卷一(21-3)44C.只有I、II和III。D.只有I、III和IV。22.以下哪些關於非專業投資者發出常設授權的規定是正確的﹖I.常設授權是中介人以指明方式處理資產的書面通知。II.常設授權指明該授權可以以哪種方式撤銷。III.在有效期屆滿前7日之前，中介人可向客戶發出通知，通知該客戶除非他提出反對否則會以相同的條款續期。IV.授權期有效期可以是無限的。A.只有I和II。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。23.如獲常設授權可處理客戶證券及證券抵押品，則獲發牌進行第1類活的人介人或其有聯繫實體可：I.使用其持有的客戶證券或證券抵押品進行股票借貸交易。II.將其持有的客戶證券或證券抵押品抵押予認可財務機構以借取款項III.將其持有的客戶證券或證券抵押品存入認可的結算所或另一家第1類中介人，作為償債的抵押品。IV.將其持有的客戶證券或證券抵押品轉入中介人的董事名下。A.只有I和II。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。24.以下哪些關於持牌法團或有聯繫實體處理客戶款項的規定是正確的﹖I.須於收取客戶款項後一個營業日內存入獨立帳戶。II.在沒有與客戶另有協定下，所持客戶款項收取的利息基本上應撥歸該帳戶。III.如察覺在獨立帳戶內持有非客戶款項的款項，應於數日內從該帳戶提取該筆款項。IV.如察覺本身未有遵照規定開立獨立帳戶，須於其後一個營業日內向證監會報告。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I和IV。D.只有II、III和IV。25.根據《證券及期貨(備存記錄)規則》：I.除法例為任何特定記錄訂明的其他期間外，所有記錄均須保存7年。II.收取指令及指示的記錄應保存2年。III.成交單據的副本應保存7年。IV.電話錄音帶記錄須保存最少1個月。A.只有I和II。B.只有II和IV。C.只有I、II和IV。D.只有II、III和IV。26.日結單必須由哪些中介人提供﹖A.證券交易商B.證券保證金融資人C.註冊機構D.槓桿式外匯交易商27.一般而言，持牌法團的核數師須確認：I.損益帳及資產負債表是否「真實而中肯」。II.是否有完善的內部監控制度。III.是否有足夠的風險管理制度。IV.是否已遵守《證券及期貨(客戶款項)規則》及《證券及期貨(客戶證券)規則》A.只有I和II。B.只有II和III。C.只有I和IV。D.只有I、II和IV。28.以下哪些情況的處理符合《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(操守準則)的要求﹖I.某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是該中介人的配偶，該中介人首先處理非卷一(21-3)55配偶客戶的指示。II.某中介人先接獲其公司的客戶指令，60分鐘後來再接獲其公司的指令，該中介人先處理公司的指令。III.某中介人同時接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是大戶，該中介人優先處理大戶的交易指令。IV.某中介人同時接獲兩位客戶的賣出指令，其中一位是現金客戶，另一位則是該中介人的保證金客戶，該中介人先處理非保證金客戶之指令。A.只有I和II。B.只有II和III。C.只有I和IV。D.只有I、II和IV。29.操作委託帳戶的中介人只可在下列哪些情況下接受由經紀提供的物品或服務，作為中介人將客戶業務交由經紀執行的代價﹖I.該物品或服務由中介人、其代表及客戶所共同享用。II.收受人在相關業務中採用了最佳執行條件的原則，而接供人收取的經紀佣金亦不超咼一般的佣金比率。III.有關客戶已用書面方式同意收取有關物品或服務。IV.中介人已向客戶披露收取物品或服務的做法。A.只有I和II。B.只有II和IV。C.只有I、II和IV。D.只有II、III和IV。30.根據《操守準則》的定，中介人須匯報以下哪些情況：I.中介人的的操作規定和流程作重大修改。II.其本身或其僱員嚴重違反或涉嫌違反證監會執行的法例、規則、守則和指引。III.影響其本或其董事的任何無力償債情況。IV.中介人對其僱員作嚴重紀律處分。A.只有I和II。B.只有II和III。C.只有I、II和IV。D.只有II、III和IV。31.以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A.應採取合理步驟，盡快地