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第五章资本主义发展的历史进程本章教学目的：了解和掌握自由竞争的资本主义发展到垄断资本主义的进程，以及垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的实质；正确把握当代资本主义的新变化及其实质；深刻理解社会主义代替资本主义的历史必然性。本章教学重点：从自由竞争资本主义发展到垄断资本主义的必然性国家垄断资本主义的特点和实质经济全球化当代资本主义的新变化第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义自由竞争的资本主义列宁的帝国主义的理论垄断资本主义的发展一、自由竞争的资本主义所谓自由竞争就是商品生产者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。主要特征有：1）竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大的单个资本构成的个人业主为主2）各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础3）竞争的主要手段是改进技术、扩大规模，以降低成本，增大利润4）社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家只是充当“守夜人”，基本上不干预经济活动自由竞争资本主义的局限性单个私人资本的有限性最终成为社会化大生产的直接障碍；无限制的竞争必然导致交易成本上升，从而影响社会经济效益；企业完全以利润最大化为目标，这就决定了企业行为的短期性和企业精神的狭隘性，势必影响企业的长期发展；自由放任的资本主义任凭市场的自发调节，不可避免地出现供求失衡，成为导致周期性经济危机的直接因素。二、列宁的帝国主义的理论生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织银行资本和工业资本已经溶合起来，在这个“金融资本”的基础上形成了金融寡头与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕垄断生产集中→资本集中→垄断垄断形成的必然性为什么说垄断不能消除竞争垄断条件下竞争的特点垄断的实质——获取垄断利润垄断利润地实现途径——垄断价格金融资本和金融寡头的统治金融资本和金融寡头在经济领域的统治，主要是通过“参与制”实现的。金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的方式实现的。此外，金融寡头还凭借其经济力量建立许多企业、事业机构，掌握着出版、报刊、通讯、广播、电视等宣传工具，并插手于文化、教育、科学、艺术、体育、卫生、慈善事业等，把其统治扩展到社会生活一切方面。资本输出在垄断资本主义阶段，资本输出之所以能够取代商品输出而占据主要地位，是因为：1）国内大量“过剩资本”的出现。2）资本输出是金融资本争夺世界商品销售市场和原料来源的需要。三、垄断资本主义的发展1、国家垄断资本主义的含义2、国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义经历的三个阶段国家垄断资本主义的产生和发展的原因3、国家垄断资本主义生产关系的实质和双重作用国家垄断资本主义（一）从私人垄断资本主义向国家垄断资本主义发展的客观必然性国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义。根本原因：是生产社会化的进一步发展与资本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾发展的必然结果。具体表现在：（1）大规模生产建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾。（2）现代生产和现代科技的社会化发展，遇到了私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益的矛盾。（3）生产力社会化的高度发展同私人垄断资本盲目竞争和生产无政府状态的矛盾加剧了。生产力的迅速增长与人民群众有支付能力的需求相对缩小的矛盾加剧了。上述矛盾导致了经济危机频繁发生。（4）缓解日益紧张的社会矛盾，也需要国家参与。1914年第一次世界大战爆发前，是国家垄断资本主义产生和开始形成的时期。第一次世界大战至第二次世界大战结束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展、并带有特殊性的时期。国家垄断资本主义的发展分为三个阶段从20世纪50年代开始到现在，是国家垄断资本主义广泛高度发展的时期，并出现了新特点（经常性、广泛性、持续性、稳定性）。(三)国家垄断资本主义的基本形式、本质及其作用国家调节经济。作为总垄断资本家的国家通过财政和金融等经济杠杆对资本主义再生产过程的管理和调节。国私合营企业。国有垄断资本和私人垄断资本联合投资创办企业或相互购买对方企业的股票。1、国家垄断资本主义的基本形式国营企业。国家作为垄断资本家的总代表成为企业的所有者，国家和垄断资本融合为一体。国家垄断资本主义的实质私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。促进资本主义经济发展。20世纪50年代以来，资本主义经济获得了较快的发展和全面的现代化，其中一个重要原因就在于国家垄断资本主义广泛的、稳定的发展。国家垄断资本主义的局限性。国家垄断资本主义具有其自身不可克服的局限性。它不可能改变资本主义经济基础；也不可能摆脱资本主义客观经济规律的支配；它不能解决资本主义基本矛盾和其它矛盾。3、国家垄断资本主义的作用和局限性国家垄断资本主义是资本社会化的最高形式，因而在相当程度上克服了私人垄断资本社会化程度较低的局限性；国家垄断资本从垄断资本的整体利益、长远利益和全局观点考虑资本主义经济发展问题，从而在相当程度上克服了私人垄断资本只顾眼前利益和局部利益的局限性；国家垄断资本的实力雄厚，从而在相当程度上克服了私人垄断资本数量相对不足的矛盾；国家垄断资本对经济的宏观调节和计划管理，也在相当程度上克服或抑制了私人垄断资本的无政府状态和盲目性。但是，国家垄断资本主义是以私人垄断资本为基础的，并为其获取高额垄断利润服务的。并且，国家垄断资本主义的宏观经济调节本身有着不可克服的内在矛盾。所以对资本主义的发展有阻碍作用。四、经济全球化及其后果早在150年多年前，马克思、恩格斯在《共产党宣言》中指出：“不断扩大商品销路的需要，驱使资产阶级奔走于全球各地”，“资产阶级由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。……过去那种地方的和民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族的各方面的互相往来和各方面的相互依赖所代替了”。经济全球化：是指在生产、资本和经济关系高度社会化、国际化的基础上，世界各国经济相互联系、相互依存、相互开放的趋势。是资本、技术、信息、劳动力等各类生产要素在全球范围内的自由流动和最佳配置。经济全球化产生的客观基础经济全球化产生的客观基础是生产国际化和资本国际化，而生产国际化和资本国际化又是以国际分工的发展为基础的。二战以后，在第三次科技革命的推动下，以国际分工为基础的生产国际化和资本国际化迅速发展，从而导致了经济全球化的产生。生产和资本的国际化与经济全球化的区别生产和资本的国际化经济全球化经济内容工业经济信息经济存在基础传统的国际分工新型的国际分工交往纽带商品交换和资本流动发达的世界市场体系交往方式线型全方位交往规模规模小节奏慢规模大节奏快第一，生产和资本国际化是与产业革命和工业经济相联系的；经济全球化是与信息经济相联系的。第二，生产和资本国际化是以“垂直型”国际分工为基础的；经济全球化则是以“水平型”国际分工为基础的。第三，生产和资本国际化是以商品交换和资本流动（输出）为主要纽带和渠道的经济交往方式；经济全球化则是各种生产要素都自由流动的经济交往方式，并形成了发达的世界市场体系。第四，生产和资本国际化主要是以民族国家为国际经济联系的主体；经济全球化在国家为国际经济联系的主体之外，跨国公司越来越成为联系国际经济关系的更重要的主体。1.经济全球化的主要内容生产全球化：随着科学技术的发展和高精尖产品及工艺的出现，生产领域的国际分工和协作得到增强。贸易全球化：随着科学技术的发展和各国对外开放程度的提高，流通领域中国际交换的范围、规模和程度得到增强。资本全球化：随着科学技术的发展和各国对外开放程度的提高，资本在国际间流动的规模增大、速度加快第二节当代资本主义的新变化当代资本主义的新变化资本主义新变化的原因资本主义新变化的本质一、当代资本主义的新变化社会生产力获得了巨大发展；资本主义生产关系在私有制范围内不断进行调整，出现了资本占有社会化的趋势；资产阶级政治统治形式趋于完善；当代资本主义国家在不损害资产阶级根本利益的前提下，推行了一系列社会改良的措施，使工人阶级与资产阶级之间的矛盾相对缓和。二、资本主义新变化的原因它是资本主义生产力内部矛盾运动的结果；它是发达资本主义国家对资本主义生产关系进行自我调节的结果；它是当代不平等的国际经济关系运动的结果。三、资本主义新变化的本质当代资本主义的新变化，不可否认是人类历史进步的表现。但是，它并没有、也不可能改变资本主义生产关系的实质。因为：（1）没有改变资本主义私有制的经济基础；（2）没有改变资本主义剥削的实质；（3）没有改变工人阶级受雇佣的阶级地位；（4）没有改变资本主义的基本矛盾。第三节资本主义的历史地位和发展趋势资本主义的历史地位资本主义的基本矛盾及其发展资本主义为社会主义代替的历史必然性资本主义的历史地位作为人类历史发展的一个阶段，相对前资本主义其他社会制度，资本主义制度的出现是历史的进步。资本主义为商品经济的最广泛发展提供了条件；资本主义的经济规律为科学技术的进步和社会生产力的迅猛发展，提供了强劲的动力；资本主义摆脱了奴隶社会和封建社会对劳动者的超经济强制，以及劳动者对统治阶级的人身依附，实现了自然经济瓦解后人类社会历史上首次的人的法律上的平等和自由；资本主义创造了比以往更高的文化艺术。资本主义基本矛盾含义：生产的社会化和生产资料私人占有形式之间的矛盾，这个矛盾是生产力与生产关系矛盾在资本主义制度下的具体化。表现：1）资本主义基本矛盾表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态的矛盾。2）资本主义基本矛盾表现为资本主义生产无限扩大的趋势和劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。3）资本主义基本矛盾表现为无产阶级与资产阶级的矛盾。结果：导致经济危机的爆发资本主义为社会主义代替的历史必然性资本主义所创造的发达的社会生产力是社会主义产生和发展的必要条件。资本主义的社会化生产为社会主义生产提供了充分的物质手段。资本主义在其发展过程中积累着社会主义因素。资本主义发展带来的世界性普遍交往是社会主义产生和存在的重要前提。