集团公司投资管理办法

集团公司投资管理办法大庆石化公司规划处2009年12月23日2提纲第一部分《办法》总体概况第二部分《办法》重点内容第三部分配套措施及下步工作3第一部分办法总体概况一、编制背景2007年以来，集团公司不断深化内部改革，稳步推进持续重组，上市、未上市业务整合，新成立了工程技术、工程建设、装备制造专业分公司，初步形成了专业化管理体系架构和两级行政、三级业务的管理体制。为适应管理体制的变化，促进集团公司集约化、专业化、一体化整体协调发展，迫切需要形成涵盖上市与未上市业务、全面统一规范的投资管理办法，明确职责权限，理清管理界面，理顺管理程序，充分调动各部门、各层级的积极性，形成合力，不断提高管理水平和投资效益。4第一部分办法总体概况二、办法的制定目的《中国石油天然气集团公司投资管理办法（试行）》2008年7月正式下发执行。《办法》统筹上市和未上市业务，以项目为抓手，以投资为主线，涵盖了投资管理的全过程，系统、规范和实用，是引领集团公司投资管理工作的指导性文件，使投资管理活动依据办法有章可循。5第一部分办法总体概况三、办法概况《办法》共十二章七十条。第一至第三章明确投资管理体制机制、投资管理机构和职责、投资项目管理权限；第四至第六章明确投资项目中长期业务发展规划、预可行性和可行性研究、初步设计的管理规定；第七章至第九章包括年度投资计划、专项投资管理和投资项目实施；第十章至第十二章主要包括投资统计与后评价、投资监督与考核。6第一部分办法总体概况投资管理三、办法概况－主要流程规划阶段项目论证（前期工作）阶段年度投资计划安排阶段项目实施建设阶段竣工验收阶段后评价、考核阶段项目是投资的载体，按项目编制规划，按项目下达投资计划，按项目拨款、结（决）算、统计，按项目监督、检查、考核和后评价。7第一部分办法总体概况三、办法概况－主要流程规划阶段规划是安排投资项目和制定年度投资计划的依据。规划确定投资方向，明确重大项目、投资规模和投资效益预期。没有纳入规划的项目原则上不得列入年度投资计划。前期工作阶段前期工作包括投资（预）可行性研究、初步设计编制、审查、批准，是投资决策的依据。开展项目（预）可行性研究，可研获得批准的项目，才能开展下一环节的初步设计工作；完成初步设计经通过审查，是项目列入年度计划的必要条件。前期工作的上一环节没有完成，不得进入下一环节。投资计划及实施阶段后评价及考核阶段投资计划是项目实施的依据和前提。只有列入年度计划的项目才能实施，实施内容、进度、标准要严格执行计划安排。贯穿投资管理的各个环节。8提纲第二部分《办法》重点内容1、投资管理体制和原则2、投资管理职责和权限划分3、投资项目前期管理4、投资项目年度计划5、专项投资管理6、投资项目实施7、投资统计、后评价、监督与考核9一、投资管理体制和原则（一）集团公司投资管理体制：集中决策、分级授权管理。集团公司总部专业公司地区公司地区公司专业公司上市业务未上市业务10一、投资管理体制和原则（二）集团公司投资管理原则：“一统一、三控制、两挂钩”1、一统一各级、各类、各种资金来源的投资项目必须纳入集团公司统一的投资计划，按投资计划组织实施。以项目为载体，按项目编制规划、下达投资计划与实施，按项目进行拨款、结（决）算、统计、监督考核和后评价。“一本账”管理统一计划11一、投资管理体制和原则（二）集团公司投资管理原则：“一统一、三控制、两挂钩”2、三控制用规划总量控制年度总量，用年度总量控制业务结构总量，用批复估算或概算控制项目投资。列入年度投资计划的项目必须达到集团公司规定的效益标准，按效益排队优选，确保投资效益。标准控制总量控制过程控制严格执行项目前期审批程序，没有完成上一环节，原则上不得开展下一环节工作。严格执行招标、采购及工程建设、监理、竣工验收等有关规定。12一、投资管理体制和原则（二）集团公司投资管理原则：“一统一、三控制、两挂钩”3、两挂钩新增投资利润纳入到年度预算利润考核总额中硬兑现。将投资管理纳入到各企业和企业主要领导、投资主管领导及业务主管领导人员的业绩考核中。投资管理与业绩考核挂钩投资与利润挂钩13二、投资管理职责和权限划分（一）归口管理集团公司规划计划部是集团公司投资管理归口部门。专业分公司、地区公司规划计划部门负责归口本单位投资管理工作。（二）明确界面总部规划计划部重点抓制度建设、抓战略规划、投资总量控制、重点项目前期工作、后评价和考核。专业分公司总部相关职能部门地区公司负责归口业务专项建议规划和年度投资建议计划和项目审批；对投资项目决策和投资计划执行情况进行审计、监督检查和考核。突出项目投资控制、业务统筹、技术把关和初步设计审查。在公司下达投资规模内，负责投资总量控制，优化工艺设计和方案，负责组织项目实施。14二、投资管理职责和权限划分（三）具体职责－规划计划部1、组织制订集团公司投资管理规章制度，制定投资项目经济评价参数、投资计划编制参数、工程造价计价依据等；2、组织编制集团公司中长期业务发展规划；3、负责上报需国家核准、备案的国内外投资项目、获取国家主管部门核准批复文件；上报集团公司年度投资计划及中长期业务发展规划；4、组织审批权限范围内的项目预可行性研究、可行性研究报告；5、组织编制和下达集团公司年度投资计划，组织投资统计、投资效益分析和项目后评价；负责投资计划执行情况的跟踪检查和考核；6、负责集团公司工程造价、投资估算和概算管理工作；7、负责核准项目用地管理工作；8、审核年度决算中的投资计划完成情况；9、指导和监督专业分公司、地区公司投资管理工作。15二、投资管理职责和权限划分（三）具体职责－总部相关职能部门办公厅：组织编制集团公司应急平台建设专项建议规划和年度投资建议计划，负责集团公司机关办公设备审批和管理；财务资产部：组织核准项目用地以外的土地管理工作；组织国内资产收购项目的资产评估和审查，确定收购参考价格；人事部：负责培训设施建设专项规划和年度投资建议计划；资本运营部：组织编制资本运营专项建议规划和年度无工程建设项目股权投资建议计划，负责无工程建设的股权投资项目管理，组织海外资产收购项目审查；安全环保部：负责获取需上报国家核准、备案的国内投资项目的环境影响评价报告审批意见；组织编制安全环保专项建议规划，对年度安全环保隐患治理和污染物减排投资安排提出初审意见，组织落实项目安全环保、减排指标；质量管理与节能部：组织编制节能节水专项建议规划，对年度节能节水投资安排提出初审意见，组织落实项目节能节水指标；16二、投资管理职责和权限划分（三）具体职责－总部相关职能部门科技管理部：组织编制科技专项规划和年度科技投资建议计划，按照项目管理权限组织科技项目、集团公司级新技术推广项目审批；信息管理部：组织编制信息化建设专项建议规划和年度投资建议计划，按照项目管理权限组织信息化建设项目审批；矿区服务工作部：组织编制矿区服务专项建议规划和年度投资建议计划，按照项目管理权限组织矿区建设项目审批；国际事业部（外事局）：负责提出海外防恐安全、社区安全、海外HSE投资项目建议并组织实施，负责向国家报备海外投资项目信息，协助规划计划部上报需国家核准的海外投资项目；负责提供海外业务有关信息资料；审计、监察和人事部门：分别负责对投资项目决策和投资计划执行情况进行审计、监督检查和考核；集团公司其他管理部门：按职责分工负责投资管理的相关工作。17二、投资管理职责和权限划分（三）具体职责－专业分公司1、根据集团公司总体规划，负责组织编制本专业一体化建议规划和专项建议规划；2、组织集团公司总部审批项目的预可行性研究、可行性研究报告初审和初步设计审查；3、组织在集团公司年度投资额度内，专业分公司权限范围项目的预可行性研究、可行性研究报告和初步设计审批；4、编报专业分公司年度投资建议计划，依据集团公司投资计划，下达专业分公司投资计划；5、组织投资效益分析，按照项目管理权限组织项目后评价；6、协助规划计划部开展需上报国家项目的核准工作；组织、指导和督促地区公司开展项目核准所需的获取工作；7、负责投资计划执行情况的监督、检查及考核；8、指导和监督业务归口企业投资管理工作。18二、投资管理职责和权限划分（三）具体职责－地区公司1、组织编报项目预可行性研究、可行性研究报告和初步设计；2、组织在集团公司年度投资额度内，地区公司权限范围项目的预可行性研究、可行性研究报告和初步设计审批；3、编报年度投资建议计划，依据集团公司、专业分公司投资计划，下达企业投资计划并组织实施；4、组织上报本企业年度投资决算；5、组织开展本企业投资统计和项目后评价；6、负责办理需国家和地方政府主管部门核准、备案项目所需的相关文件；获取省级以下政府主管部门的用地初（预）审文件，城市规划、地震等专项评价批复文件；7、负责上报需省级及以下政府主管部门核准、备案的投资项目，获取核准批复文件。19二、投资管理职责和权限划分（四）投资项目管理权限划分投资项目由原来的限上、限下及限下小型项目调整为一、二、三、四类项目，重点是突出发挥专业分公司和地区公司的积极性，规划计划部工作重点向两端延伸，突出抓好战略规划、投资总量控制、重大项目预可行性研究和可行性研究，切实加强跟踪检查、考核和后评价。管理权限主要进行以下调整：权限上移：1、将重大项目（一类项目）交集团公司常务会审批；2、楼堂馆所项目全部由集团公司领导审批。其中：5000平方米及以上项目，报集团公司总经理审批；5000平方米以下项目，报集团公司计划主管领导审批。权限下放：1、一类、二类项目初步设计概算由原来规划计划部组织审查调整为专业分公司审查；2、工程技术、工程建设、装备制造项目，组织审查权限由3000万元及以上调整为5000万元及以上；增加专业分公司2000－5000万元项目审批权限；2000万元以下项目由地区公司审批。20二、投资管理职责和权限划分1、一类项目由集团公司常务会审批。其中，紧急、保密性强的特殊海外项目，由海外投资委员会审批。一类项目包括：新建炼油及扩建一次能力的项目，新建乙烯及扩建乙烯能力的项目，新建及扩建对二甲苯（PX）、对苯二甲酸（PTA）项目；外围生活矿区回迁、矿区整体搬迁、100户以上棚户区危旧房翻建、异地安置职工住房项目；21二、投资管理职责和权限划分2、二类项目由总部相关职能部门负责审查，集团公司领导审批。规划计划部负责审查：需要上报国家核准的国内投资项目；国内投资1亿元及以上炼油化工及配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目、集团公司信息化建设项目、集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目；投资5000万元及以上工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目、集团公司级新技术推广项目、现有生活基地水电暖等系统配套建设项目；办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目，医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目，小汽车购置；22二、投资管理职责和权限划分2、二类项目相关职能部门负责审查：财务资产部：国内资产收购项目；资本运营部：无工程建设的股权投资项目，海外资产收购项目；科技管理部：投资1亿元以下集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目，投资5000万元以下集团公司级新技术推广项目；信息管理部：投资1亿元以下集团公司信息化建设项目；矿区服务工作部：100户以下棚户区危旧房改造项目，投资1000-5000万元矿区非安装设备购置项目，投资2000-5000万元现有生活基地水电暖等系统配套建设项目。23二、投资管理职责和权限划分3、三类项目由专业分公司审批，主要包括：国内投资3000万元-1亿元的炼油化工及配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目；投资2000-5000万元工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目（不包括矿区设备）；除集团公司审批以外的有工程建设的股权投资项目；24二、投资管理职责和权限划分4、四类项目由地区公司审批，主要包括：投资3000万元以下的炼油化工及配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目；投资2000万