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1第5章：跨国公司的技术转让要点：5.1技术与技术转让概述5.2跨国公司技术转让的方式5.3跨国公司的技术转让战略5.4技术转让定价与技术转让支付5.5技术转让的政策因素及管理控制案例分析25.1技术与技术转让概述技术：是指人类运用科学知识和实践经验所创造的技能、工艺和装备，是生产过程中的劳动手段和方法。技术是一种特殊的商品，是随着商品生产的发展、社会分工的扩大及科学技术的进步，特别是在西方国家建立专利制度以后才逐渐脱离物化产品而独立出来成为商品技术的使用价值凝结于商品体内，体现技术知识对社会的有用性，技术的价值是凝结在技术商品中的活劳动和研究开发过程所或非的物化劳动。3技术商品有如下几个特点：1）知识性：技术转让中的标志一般是指知识形态的技术；2）继承性：继承是创新的基础和前提，新技术总体上含有继承老技术的部分因素；3）时间性：技术的寿命周期一是自然寿命周期，一是经济寿命周期；经济寿命周期一般包括：导入期、成长期、成熟期和衰退期（阅读补充材料1：技术商品的特点1、2）4常见的技术分类方法：1.按运用领域分类，如农业技术、工业技术、电子技术等；2.按作用对象和功能分类，大体上分为生产技术和管理技术两大类，二者有分别被称为硬技术和软技术；3.按技术生命周期阶段分类，可分为创立初期、成熟期和衰退期三阶段；4.按受法律保护情况分类，有些技术广泛普及，运用没有限制，但有些技术为极少数企业专用，法律承认并保护一些先进技术的专用权，主要是为了保护创造这些技术的企业或个人的革新和创造的积极性，但为了加快技术扩散，法律的保护一般有时间限制；5技术转让：定义：是指技术供应方通过某种方式将某项技术及有关的权利转让给技术接受方的行为。国际技术转让：指将技术（包括技能、工艺和知识等要素）从一国到另一国、从一个企业到另一个企业的转转。国际技术转让可以通过技术援助、技术贸易及技术人员的流动与共同研究开发等途径进行。技术转让的行为，从技术供应方看是技术输出，从技术接受方看是技术引进；转让可以是无偿的也可以是有偿的。6国际技术转让的客体联合国1981年4月制定的《国际技术转让行动守则》中指出：“技术转让是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务所需要的系统知识的转让，不包括货物的单纯买卖或租赁。”国际技术转让一般都是受法律保护的，按照受法律保护的方式，技术转让的客体大致可分为：专利、专有技术、商标；扩展学习：《中华人民共和国专利法》下面将分别介绍这三种技术转让的客体7专利技术：专利技术的内容包括：1.发明（产品发明、物质发明、方法发明）2.实用新型（指对产品的形状、构成或其组合方式做出的改进、革新方案）3.外观设计（指产品的外观形状、图案、色彩、造型或它们之间的相互结合所做出的富于美感、且适合在工业上应用的新设计）8专利技术的特征：一项发明创造能够得到法律承认和保护而成为专利技术，必须具备三个基本特征：1）新颖性：在申请专利之前未被公众所知2）先进性：与已有的技术相比有明显的独创性和实质性进步3）实用性：能够实际运用并产生积极效果专利权及其性质专利权是注册国法律承认并保护的对某项发明创造的独占权利，专利权的性质有三点：1）地域性：一国确认的专利在该国有效2）时间性：只在注册国法律规定的期限内有效3）独占性：同一项发明的独占权只能授权一次9专有技术专有技术又称技术诀窍或“诺浩”（取“know-how”之音），国际上缺乏统一而严谨的定义通常指那些现金而实用、未经公开、未申请专利、可以授权或转让的、生产或经营所必需的技术知识、技能和经验。专有技术已成为技术转让贸易中主要构成部分专有技术具有以下特点：1）秘密性：不公开且他人难解其详细的技术知识2）自我保护：没有专门的法律予以保护3）长期性：只要不泄密可以长期独自运用10商标商标是工商企业为方便对其产品的识别，并与他人生产或销售的产品相区别而在其产品上作出的标志。商标已成为企业参与市场竞争的重要武器，也是企业创造销售额和利润的无形资产。转让商标主要是指转让名牌商标国际技术贸易中商标转让的两种做法：1）转让商标使用权2）转让商标（包括站让商标相关的一切权利）解读案例：思科将与苹果签署协议转让iPhone商标使用权back115.2跨国公司技术转让的方式跨国公司的技术转让基本都是采用有偿方式。其具体的形式是多种多样的，包括：许可证贸易特许经营技术援助交钥匙项目管理合同对外直接投资合作生产补偿贸易12许可证贸易许可证贸易也称许可贸易，指技术转让双方通过签订技术许可协议，由技术接受方（引进方）支付一定的报酬或使用费，让技术转让方（供应方）将自己所拥有的某项技术的使用权、产品制造权和销售权转让给技术引进方。技术供应方一般被成为许可人（Licensor），技术引进方被成为被许可人（Licensee）。案例导读：提高医药研发水平要紧抓住许可证贸易中的机会13许可证贸易的分类按客体不同可分为专利许可证贸易、专有技术许可证贸易、商标许可证贸易专利许可证贸易指通过签订许可证协议，专利所有者将自己的专利使用权转让给购买人的一种有偿技术转让方式。专有技术许可证贸易指通过签订许可证协议，在购买者同意以某种方式支付使用费的条件下，专有技术的所有者将专有技术的使用权转让给购买者的方式。商标许可证贸易指通过签订许可证协议，商标专用权所有者向购买者转让商标的使用权的一种方式。14许可证贸易的类别按照接受方是否取得许可协议中专利、专有技术或商标的独占使用权，许可证贸易又有不同类别。独占许可：在规定的地域或时间内，接受方对引进的技术拥有独占的使用权；排他许可：规定的地域或时间，只有转让方和接受方两者拥有使用所引进的技术制造和销售产品的权利；普通许可：指转让方（许可方）在规定的地域或时间内使用所转让的技术制造和销售产品，同时又保留在该地区和时间内自己使用该技术，以及将该技术转让给第三者的权利；可转让许可：转让方在转让技术的使用权时还转让了部分转让权，因此接受方在指定的地域或时间内，有权将引进的技术再转让给第三者；又称为分许可；交叉许可：如果技术转让双方分别将各自拥有的价值相当的技术使用权转让给对方，这种许可证贸易称为交叉许可；15特许专营特许专营是自20世纪50年代以来迅速发展起来的一种技术转让方式。它指在经营中已取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、技术诀窍及经营管理方法的使用权转让给另一家企业，并由此扩大产品销售或者取得使用费收入。特许专营实际上是许可证贸易的一种特别方式；专营许可方（即技术供应方）不仅转让技术和商标（商誉），还传授统一标准的经营方法。这种做法在商业、服务业中尤其多。专营许可方要求要求专营接受方严格按照统一的经营规范组织经营，其中包括使用同样的商品名称和商标，出售同样名称、同样品质的产品，采用同样的店堂装潢和服务器具，接待顾客的方式、程序和公司口号也相同，连工作人员的工作服和饰物也相同，如麦当劳和肯德基。案例导读：来自美国的特许经营失败案例特许经营教育史上的成功案例——北京师范大学珠海分校特许经营学院联想1＋1诠释特许经营四大成功要素16特许专营的类别1）产品专销即专营许可方要求专营接受方只销售许可方的产品；2）服务专营专营接受方使用专营许可方的商标（商号）和按照统一规定的制度和标准，开展服务业务；3）营业风格特许专营专营接受方不仅采用专营许可方的商标、商号或服务招牌，而且按照许可方的技术规程和质量标准生产同样的产品，店堂布置、销售方式、管理制度与经营风格也与许可方相同。17特许专营的优缺点对跨国公司来说，特许专营有以下好处：1）投资小：跨国公司能以较少的投资迅速扩展国际市场；2）风险小：由于专营接受方为东道国企业，政治风险小，跨国公司面临的风险也较小；3）进入快：因专营许可方有特殊的市场影响力，通过特许专营，专营接受方有较大的盈利机会，所以专营接受方队伍容易发展，销售局面容易打开。由于特许专营跨国公司没有直接投资，因此对专营接受方的控制有限，由此产生以下缺点：1）特许费收入有限：一般按照专营接受方收益的比例提取许可费收入；2）有可能培育自己的竞争对手：一旦专营接受方掌握了全部技术和管理技能，拥有了一定经营实力，就会脱离专营许可方，独立经营。18技术援助技术援助是跨国公司所采取的灵活性很大的一种技术转让方式。技术转让方通常要充分考虑引进方本身的技术条件、人员素质和对先进技术的吸收消化能力，根据所转移技术的复杂程度及预计应达到的目标，然后决定所采用的技术转让方式。具体形式主要有以下几种：1）工程咨询2）产品与技术咨询3）经营管理咨询4）市场调研和营销策划5）培训技术人员和管理人员6）技术援助服务导读：世界银行的技术援助世界银行技术援助项目(分项目)管理办法对外经济技术援助和合作19交钥匙项目交钥匙项目是通过签订成套设备买卖合同，跨国公司把成套工厂设备买卖与技术转让结合进行的做法。在这种合同中，通常包括帮助培训有关技术人员和工人，完成安装、调试和试生产。合同执行完毕，用户企业得到即可开工生产的工厂“钥匙”，直接进入正常生产状态。由于这种合同设计成套设备的买卖，又有整套生产技术转让内容，实际上相当于一个“工厂”的买卖，因此交易额巨大，是目前发达国家向发展中国家进行技术转让的一种可获得巨额利润的方式。交钥匙项目广泛用于化学工业、石油工业和石油精炼工业。20管理合同企业为提高自己的经营管理水平，在对本企业的所有权和控制权得到保证的前提下，通过签订管理合同，由技术供方（通常是外国的跨国公司）向本企业提供管理技术并参与管理。管理通常分为两种：一为全面经营管理，即由技术供应方派员出任企业总经理和其他部门经理，负责技术、商业与行政管理；另一种是主要承担技术管理，即技术供方派出技术人员对企业协助管理。21对外直接投资对外直接投资的目的是为了获得最大的利润。一直是跨国公司进行国际技术转让的主要渠道之一。对外直接投资中，跨国公司不仅经资金、设备、原材料和零部件，而且连同专利技术、专有技术及商标等先进技术与管理知识，一起输入海外子公司。在这种技术转让方式中，母公司在技术转让方面具有绝对决策权，子公司必须接受母公司的技术转让，并保证对技术保密不再扩散。由于对外直接投资有股权参与和非股权参与等形式，因而技术转让的方式和途径各有区别，通过对外直接投资进行技术转让的做法主要有国际合作经营和国际合资经营两种。22合作生产指两个或两个以上的具有技术优势的企业为共同生产某一产品而进行生产上的合作。合作双方（或各方）根据各自的生产、管理或销售等技术特长，商定经营的专业分工，分别完成不同零部件的加工，然后在一方装配最终产品；或者相互提供对方不加工的零部件，各自装配产品，自行销售。合作生产中所采用的各种技术，需在合作生产协议中明确安排，企业之间的技术互相合作、扬长避短，利润按共同商定的比例分配。23补偿贸易是买方在信贷基础上从卖方购进设备，然后用生产的产品或商定的其他商品或劳务偿还设备贷款。在购进设备的同时，买方通常需要购进与使用和设备有关的专利技术和专有技术，例如生产产品所需要的特定专业技术知识、设备的操作与维修保养知识，为获得这些技术知识，通常需要卖方提供技术培训和服务。back245.3跨国公司的技术转让战略跨国公司进行国际技术转让，有原则、有目的，从总体上讲，国际技术转让必须为全球经营战略服务，必须带来跨国公司总利润的增长。技术转让中就必须讲究策略。25技术转让内容的选择策略跨国公司向海外子公司或企业转让的技术，从与跨国公司母公司所使用技术的关系来看，可大致分为四类：1）尚未使用但准备使用的技术2）尚未使用但也不准备使用的技术3）正在使用的技术且还会继续使用的技术4）还在使用但即将放弃使用的技术261）转让尚未使用但准备使用的技术为了分摊研究开发成本和风险，加快研究开发的进程，以便早日投入商业化生产，许多跨国公司联合起来共同进行技术研究开发。通常