路径依赖的作用家庭联产承包责任制的建立与演进

路径依赖的作用：家庭联产承包责任制的建立与演进兰虹/冯涛【专题名称】社会主义经济理论与实践【专题号】F13【复印期号】2002年06期【原文出处】《当代经济科学》(西安)2002年02期第8～17,28页【作者简介】兰虹/冯涛，西安交通大学经济与金融学院，陕西西安710061兰虹（1971－），经济学、史学双硕士，西安交通大学经济与金融学院经济学系讲师，西北农林科技大学经贸学院博士生；冯涛（1957－），经济学博士，西安交通大学经济与金融学院副院长，教授，博士生导师。【内容提要】人地比例、耕作技术、土地产权制度之间的互动循环导致了中国历史时期土地产权制度演进中路径依赖的形成。中国目前人口与资源（土地）之间的紧张关系就是历史时期土地产权制度演进的结果，这一约束条件决定了中国土地产权制度只能是朝着更加周密细致地保证农民土地长期使用权与收益权的方向演进。从公社一级所有到三级所有、大队为基础，到三级所有、队为基础，再到家庭联产承包责任制的建立，直至承包期限由短期变为长期，由15年变为30年。这一步步的演进都是朝着保证农民土地长期使用权与收益权的方向回归，显现出制度变迁过程中路径依赖的作用。由于历史时期土地产权制度演进的影响，家庭联产承包责任制完善的方向应该是在土地国家终级所有的前提下，强化农民现有土地长期使用权，并通过法律手段保证土地使用权的转让。【日期】2002-01-20【关键词】人地比例/耕作技术/土地产权制度/路径依赖/家庭联产承包责任制中图分类号：F301.1文献标识码：A文章编号：1002-2848（2002）02-0008-10对家庭联产承包责任制的讨论，是二十年来中国土地产权制度改革的热点问题，但现有文献在考察其演进时忽视了路径依赖的作用，本文拟结合中国历史时期土地产权制度的形成过程，探讨在路径依赖作用下家庭联产承包责任制的制度安排及其演进方向。一、中国历史时期土地产权制度演进中路径依赖的形成一个国家文明发源地的初始资源禀赋状况深刻地影响着制度变迁路径的选择，在某种程度上甚至决定着该国制度演进的模式。因为在文明形成的早期，人们经济行为的选择受自然环境因素的影响很大，各国不同的初始资源禀赋状况导致了人们对不同经济行为的选择，从而形成了不同的初始制度体系。但制度体系一旦形成，其演进中的报酬递增特性所导致的路径依赖就会作用于其后的制度变迁，使制度演进沿着既定的轨迹运行。中国黄河流域宜农的初始资源禀赋，使从事农业的边际产量较高，从而导致在相对较小的人口密度下黄河流域中下游地区许多部落就开始了由牧业向农业（种植业）的转移，而农业比重的上升又允许和促使了更快的人口繁殖速度，更大的人口密度又继续推动着部落内更多劳动力由畜牧业向农业的转移，这种循环互动导致了中国农耕华夏族的形成，从而确立了以种植业为主的产业结构。这种人口的迅速增长和以种植业为主的产业结构的形成，使土地稀缺程度提高，导致了劳动力与土地相对价格的变动，从而要求对土地更密集地利用以提高土地产出率。而以密集投入劳动力为特征以精细养地措施为基础以用养结合为核心的精耕细作耕作技术制度又是人地关系紧张情况下中国必需的技术选择。中国由于人口压力，人地关系紧张，必须对土地不但要连续耕种，还要轮作复种、间作套种、高度用地，此时如果没有精细养地技术作基础就不可能支撑这种连续密集的土地利用。因为土地利用程度越高，如果没有养地技术支撑土壤肥力消耗就越大，土地报酬递减就越严重，最后将导致大面积大范围的地力衰竭。在世界农业史上可以找到许多这样的例子，如拉丁姆、西西里、撒地尼亚和北非的迦太基区域等地，从前都曾是世界著名的产粮地，现在则成了一毛不生的荒地，地力消失的原因很复杂，但用地与养地的矛盾无疑是重要的因素。中国在人地关系紧张情况下对土地连续密集的利用却未导致土地荒漠化的后果，应该归功于中国特殊、精细而又周全的养地技术，这种养地技术保证了土地在连续密集利用之后仍能保护地力不衰。但用地程度越高，要求养地投入的劳动力与资金就越多。而养地收益是长期的，在短期内不可能把所有付出的劳动力与资金成本收回，因此，要推广普及这种投入颇多的精细养地技术就必须在土地产权方面保证农民拥有土地长期的使用权与收益权，如果农民不能拥有土地长期的使用权与收益权，作为经济理性人，农民就会拒绝实施这种投入高昂又不能短期收回成本的养地技术，转而采用对土地掠夺式经营方式，这样，就可能导致土地报酬递减甚至地力衰竭，最终导致经济衰退。一旦农民拥有了对其土地的长期使用权与收益权，此时由于农民对其土地上劳动的收益具有长远预期，他的行为选择就不会只顾短期利益而导致长期利益受损，因为这种做法在他拥有土地长期使用权和收益权后是不经济的行为，此时他就要在用地与养地之间找到一个均衡点，既注重短期收益又兼顾长远利益，既重用地又重养地，而用养结合正是中国传统农业技术的精华所在。笔者以为，对中国以种植业为主要产业的古代社会来说，以养地为基础以用养结合为特征的精耕细作耕作技术，对中国古代经济影响不亚于指南针和火药的发明。但技术变革仅是规定和预期了经济增长的上限，是经济增长的一个潜在必要条件，而要使技术能够得到高效、广泛的运用，必须有与之相适应的产权制度保证从而使运用新技术所产生的收益不至外部化，因此，产权制度制约甚至决定着经济增长的实际效率。战国秦汉时期人口的迅速增长、人地比例的变动导致了土地用养的尖锐矛盾，对精耕细作耕作技术的需求推动了土地私有产权制度的确立。土地私有化使农民劳动的私人收益率接近社会收益率，调动了农民用养土地的积极性。但同时，由于土地私有产权制度建立之后与之相关联的土地市场的不完善性导致了大规模的土地兼并，造就了大量对土地收益没有长远预期因而进行掠夺式经营的佃农，从而带来了种种社会经济危机。本来土地自由买卖使得土地产权得以自由转移，应该是个资源的优化配置过程，但在市场发育不完善的中古以前，土地在传统农业社会有着特殊的保障功能，因为土地不忧水火、不惧盗贼，因此在市场化程度不高投资渠道单一的情况下，土地的这种特殊保障功能使其成为最佳投资对象。这使得中古以前中国土地市场中的地权转移有很大一部分不是从不善耕作的农户转移到经营土地具有比较优势的农户手中，而是转移到官僚、商贾手中，因为他们有经济实力与善耕的农户进行价格竞争。但这样的商贾地主、官僚地主并不具有经营土地的比较优势，他们购置土地往往并非为了经营营利，而是一种储蓄行为。另外，由于中古以前市场化程度不高，其它行业吸纳农业剩余劳动力的能力极其有限，因此失去土地的农民并没能从农业转移出去而是成了地主的佃农。由于中古以前中国农业抗风险能力弱这些约束条件导致了定额租制的高风险成本，因此在这些约束条件下地主与佃农只能选择分租制。（注：在中国历史上，长期租佃制和永佃制的盛行必须以较高的农业科技水平和较高的市场化程度为前提。因为传统农业科技主要有两项功能，一是提高农作物产量；二是提高防灾抗灾能力。一部传统农业科技发展史在某种程度上可以说就是一部防灾抗灾史。在中国秦汉时期，虽然从横向比较中国传统农业科技是走在世界前列，但从纵向比较，当时的农业科技抗灾害能力还是较弱的。农业收成的不稳定性使实行定额租制有极大风险。由于租佃行为是一种非强迫性质的经济行为，租额定高了佃农不愿租佃，定低了地主利益又受损，风险成本的高昂使主佃双方都不愿接受定额租制，宁愿选择分租制。而定额租制是长期租佃制和永佃制形成的基础。）在分成租佃制下，地主为了促使佃农提高产量，一般来说可以采取三种办法。第一种，地主与佃农签订长期租约，并将未来可能发生的各种问题及佃农应承担的各种责任与义务都详尽地写进租约。但信息成本的高昂和未来的不可预测性使这种方法很难有效。第二种，地主与佃农签订长期租约，地主在生产期间严密监督佃农用养土地的劳动力投入状况。但由于农业生产的特殊性，选择这种办法将导致地主监督成本的增加，当地主难以对佃农的劳动状况进行有效监督时，必然会损害地主的利益。第三种，地主与佃农只签订短期租约，根据佃农使用土地和投入劳动力的情况决定佃农能否续约。当地主采用这种办法时，佃农为了争取租佃权就会尽量提高土地产出以使地主分成所得保持在令其满意的水平上。第三种方法显然最简捷便利，因此中古以前的地主在分租制下为了促使佃农提高产量最经常的办法就是与佃农只签订短期租约。但短期租约使佃农无法拥有土地长期使用权和收益权，对长期收益的不确定性使佃农拒绝实施投入高昂的养地技术，经常采用掠夺式的土地经营方式以追求短期利益最大化。租佃农的这一行为选择必然会导致土地的报酬递减。（注：章有义曾详细讨论清代东北地区耕地亩产量下降的原因。东北有广大平原，又是新开发的地区，地力不该这么快就耗竭。而且东北地区盛产大豆，豆饼就是良好的肥料，自用有余还大量运销他地，按理说肥源也不会短缺。在种种可能因素排除后，章有义认为最有说服力的解释就是短期租约导致佃农的掠夺性经营从而产生了土地的大规模报酬递减。东北地区的佃农大部分不是本地人而是来自山东半岛及河北境内的居民，他们仍然在原籍家居，只是每年开春只身前往东北，收获后再回老家过冬，即所谓“走关东”。这种情况一直延续到20世纪初期，南满铁路与北宁路每年初春及秋后都是满载着这批走关东的佃农。他们的佃约普遍是短期的，在这种短期租约下，佃农普遍的短期行为导致了东北地区地力的大规模损耗和耕地亩产量的普遍下降。）地主占有土地越多，土地报酬递减也就越普遍，从而导致经济的衰退。因此中古以前为了保证用养结合的精耕细作耕作技术，就必须保证小土地所有者在社会总人口中占较高比例，才能维护经济的稳定发展。随着人口的持续增长，人地比例更加紧张从而导致土地私有产权制度进一步深化。两宋时期是中国人口增长的第二个高峰期，到宋徽宗时期，人口超过1.2亿。人口增长使用地程度有了很大提高，从而再次加剧了土地用养的矛盾。（注：这一时期，由于用地程度的提高，一些土地由于养地投入的不足出现了地力衰退的现象，从而在农业界引发了一场有关“地力”问题的大论战。例如，宋代的《种艺必读》一书就提出了“地久耕必耗”的说法，而《陈旉农书》则极力提倡“地力常新”理论，并且总结了“治之得宜，皆可成就”的经验，使我国的养地技术又提高到一个新阶段。）人地比例的更加紧张导致对养地投入的更加依赖，但有土地私有就有土地买卖，有土地买卖就必然有土地兼并，在无法抑制土地兼并却又面临着人口增长压力的情况下，为了最大限度地调动农民用养土地积极性，就只能在土地使用权的有偿让渡中完善契约租佃制，使佃农也可以获得土地长期使用权和收益权，从而克服土地用养的矛盾。两宋时期中国市场化进入了一个新的阶段，土地市场较以前有所完善，而农业抗风险能力也有所提高，从而降低了施行定额租制的风险成本。而人地关系紧张程度的提高，对养地投入需求的增加又使施行定额租制的收益上升。因此，中古之后，定额租制逐渐盛行，在定额租制的基础上又产生了长期租佃制和永佃制，使佃农获取了土地长期使用权和收益权，从而推动着耕作技术的进一步发展和土地产出率的进一步提高。在农业抗风险能力较强，土地收成较稳定而人口又密集、人地比例紧张的地方，永佃制是对地主和佃农双方都有利的合约选择。人地比例越紧张导致养地投入越重要，从而使签订合约的地主与佃农双方谈判力量发生改变。本来土地相对价格的提高也将意味着地主谈判优势的增加，但随着土地中人工养地比值增加，反而提高了农民的谈判地位。因为地主拥有土地的价值是由土地产出决定的，在粗放耕作时，土地产量主要由原始地力决定，但在人地比例紧张情况下，随着养地技术的发展，那些没有经过很好保养改良的土地与经过勤劳培粪灌溉的土地价格差距越来越大，因此，地主拥有财富的多少决定于农民对其土地采取何种经营方式。在分租制下，地主对农民养地投入监督成本很大，且农民在没能拥有土地长期使用权与收益权的情况下也无法获取全部养地收益，所以，实行短期契约的分租制往往导致农民对土地的掠夺性经营从而导致地力的衰退，土地价值随之下降。人地比例越紧张，这种由于养地投入不足所导致的地力损失也就越明显。因此，在多次重复博弈之后，地主有动力采取长期租佃制或永佃制。尽管在永佃制下农民养