新颖性和创造性的审查

1新颖性和创造性的审查新颖性和创造性的审查机械发明审查部公益授课小组主讲人：鲁岩娜机械发明审查部公益授课小组主讲人：鲁岩娜2法律条款专利法第二十二条授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。3一、与新颖性相关的基本概念新颖性的审查（一）新颖性新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日之前向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。4新颖性的审查（二）现有技术现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。以其它方式以其它方式为公众所知为公众所知国内外出版物公开发表国内外公开使用申请日（优先权日）5（三）抵触申请形式判断：申请日在先，公布日在后中国专利申请实质内容判断：同样的发明使用限制：不属于现有技术，只能用于新颖性判断新颖性的审查甲申请申请日乙申请申请日甲申请公布日时间6二、新颖性的审查新颖性的审查发明创造（权利要求）现有技术抵触申请对比所属技术领域的技术人员7所属技术领域的技术人员•知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识；•能够获知该领域中所有的现有技术；•具有应用该日期之前常规实验手段的能力;•不具备创造能力；•从其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。创造性的审查8新颖性审查的一般步骤判断技术方案是否相同确定是否适用于相同技术领域、解决相同技术问题，具有相同预期效果9权利要求：一种施加石墨的装置，具有一个细长的杆部，杆部包括石墨以及围绕石墨的保护套。新颖性的审查确认权利要求中的技术方案，分解成技术特征10细长的杆部保护套石墨识别对比文件技术方案中的技术特征，并逐一对比11三、新颖性典型的判断规则新颖性的审查技术内容完全相同直接地、毫无疑义地确定的内容简单的文字变换（一）相同内容的发明12一种基本上由基体和基体上镀银电极层构成的热敏电阻器，其中基体由氧化锰、氧化铜和氧化钛组成。例1：技术内容完全相同新颖性的审查专利申请的权利要求对比文件公开一种热敏电阻器,具有由氧化锰、氧化铜和氧化钛组成的基体,且所述基体有镀银电极层。13例2：直接地、毫无意义地确定的内容新颖性的审查专利申请的权利要求对比文件公开一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器和天线。一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器。14例3：简单的文字变换新颖性的审查专利申请的权利要求对比文件公开一种治疗贫血的药物，包括人参和文无。一种治疗贫血的药物，包括人参和当归。15（二）上下位概念新颖性的审查一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套。一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有树脂护套。专利申请的权利要求对比文件公开16（三）惯用手段的直接置换新颖性的审查如果要求保护的发明与对比文件的区别仅仅是所属技术领域的惯用手段的直接置换，则该发明不具备新颖性。惯用手段的直接置换应当是所属技术领域的技术人员在解决某个问题时熟知和常用、可以互相置换，且产生技术效果预期相同的技术手段。例如：螺栓固定装置螺钉固定装置17四、不丧失新颖性的宽限期新颖性的审查AddYourTextTitleTitle他人未经申请人同意而泄漏其内容中国政府主办或承认的国际展览会上首次提出规定的学术会议或技术会议上首次发表申请日前申请日前六个月六个月18专利法实施细则第三十条新颖性的审查中国政府承认的国际展览会国际展览会公约规定的在国际展览局注册或者由其认可的国际展览会学术会议或者技术会议国务院有关主管部门或者全国性学术组织团体组织召开的学术会议或者技术会议19关于专利法第9条第1款的适用专利法第9条第1款：同样的发明创造只能授予一项专利权。立法宗旨：避免重复授权。20新颖性的审查同样的发明创造：两件或两件以上申请（或专利）中存在保护范围相同的权利要求，即两者权利要求请求保护了相同的技术方案。限于不同申请的权利要求之间的对比。21一、创造性基本概念创造性的审查创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。22创造性的审查3申请日以前现有技术在国内外为公众所知的技术现有技术突出的实质性特点非显而易见现有技术显著的进步有益的技术效果所属技术领域的技术人员23现有技术1.最接近的现有技术2.区别技术特征实际上所要解决的技术问题3.是否显而易见？现有技术中是否给出将区别技术特征应用到最接近现有技术以解决其技术问题的启示?创造性判断二、创造性的审查（一）突出的实质性特点的判断创造性的审查24创造性的审查例：权利要求：一种桌面为木制的三条腿的餐桌，能够防止桌子在不平的地面上晃动。25对比文件1：四条腿的木制餐桌，桌面具有一层耐热层，未提防止晃动问题。对比文件2：四条腿的木制餐桌，具有一个可调节高度的桌腿以防止餐桌晃动。对比文件3：挤奶工在田野里使用的三条腿的凳子，防止凳子在不平的地面上晃动。可调节高度的桌腿耐热层26常见技术启示：（1）所述区别特征为公知常识创造性的审查权利要求一种提环开口瓶盖，其特征在于是在小口的瓶盖上加有提环，与瓶盖之间以冲压铆合铆定，其瓶盖由金属薄片制成。对比文件公开了一种同样的提环开口瓶盖未提及瓶盖由金属薄片制成。27“公知常识”例如为本领域中解决该重新确定的技术问题时的惯用手段。还可以是公知的教科书或工具书等中披露的解决该重新确定的技术问题的技术手段。创造性的审查28（2）所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段创造性的审查一种防治脚后跟皲裂的袜子1，其特征在于脚后跟袜内面设置一层浸有乳胶的布片2。权利要求29对比文件包括两个技术方案：1一种防治脚部皲裂保健袜，由袜体1和乳胶2构成，乳胶2附设在袜体1的袜跟部。2一种防治脚后跟皲裂护具1，是在脚后跟套子内面设有一层浸有乳胶的布片2。30（3）所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段，该技术手段在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同。创造性的审查31例：权利要求1：设置有排水凹槽的石墨盘式制动器，所述凹槽用以排除为清洗制动器表面而使用的水。对比文件1：一种石墨盘式制动器。对比文件2：在金属盘式制动器上设有用于冲洗其表面上附着的灰尘而使用的排水凹槽。创造性的审查32（二）“显著的进步”的判断创造性的审查与现有技术相比具有更好的技术效果为解决某一技术问题提供不同构思的技术方案代表某种新的技术发展趋势在某些方面有负面影响，在其他方面有明显积极的技术效果显著的进步33三、几种不同类型发明的创造性判断（一）组合发明某些技术方案进行组合，构成一项新的技术解决方案。创造性的审查组合后的技术特征DDCCBBAA在功能上是否彼此相互支持现有技术中是否存在组合的启示组合后的技术效果组合的难易程度34显而易见的组合创造性的审查z仅仅将某些已知产品或方法组合或连接在一起z各自以其常规的方式工作z总的技术效果是各组合部分效果之总和z组合后的各技术特征之间在功能上无相互作用关系35例：发明：一种带有电子表的圆珠笔。现有技术：电子表圆珠笔将电子表同圆珠笔组合后，两者各自以其常规的方式工作，在功能上没有相互作用关系，只是一种简单的叠加，因而这种组合不具备创造性。36（二）开拓性发明一种全新的技术方案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元。创造性的审查激光器雷达白炽灯蒸汽机37（三）选择发明从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明。创造性的审查创造性预料不到的技术效果38有预料不到的技术效果对比文件：制备硫代氯甲酸方法，催化剂的用量相对于每1mol%的原料，大于0mol%、小于等于100mol%，并且指出催化剂用量从2mol％起，产率开始提高。一般专业人员为提高产率，也总是采用提高催化剂用量比的办法。发明：制备硫代氯甲酸方法的选择发明，采用了较少的催化剂用量比(0.02～0.2mol%)，提高产率11.6～35.7%。创造性的审查39没有预料不到的技术效果一项改进组合物Y的热稳定性的发明，其特征在于确定了组合物Y中某组份X的最低含量，实际上，该含量可以从组分X的含量与组合物Y的热稳定性关系曲线中推导出来，则该发明不具备创造性创造性的审查40（四）转用发明将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。创造性的审查考虑的因素BBEECCDDAA转用的技术领域的远近是否存在相应的技术启示转用的难易程度转用所带来的技术效果是否需要克服技术上的困难41具有创造性的案例潜艇副翼的发明，在借鉴了飞机中的技术手段，将飞机的主翼用于潜艇，使潜艇在起副翼作用的可动板作用下产生升浮力或沉降力，从而极大地改善了潜艇的升降性能。创造性的审查42不具有创造性的案例现有技术：为了解决柜子对地板的压迫磨损的问题装有一个橡胶支撑垫，发明：为了解决桌子对地板的压迫磨损的问题也采用这种橡胶支撑垫。创造性的审查43（五）已知产品的新用途发明将已知产品用于新的目的的发明。判断时考虑的因素：z新用途与现有用途技术领域的远近z新用途所带来的技术效果等创造性的审查44有创造性的案例将作为木材杀菌剂的五氯酚制剂用作除草剂且取得了预料不到的技术效果。阿司匹林在制备治疗心肌梗塞的药物中的应用。创造性的审查45没有创造性的案例将作为润滑油的公知组合物在同一技术领域中用作切削剂。46（六）要素变更的发明判断时考虑的因素：是否存在技术启示技术效果是否可以预料创造性的审查要素关系改变要素替代要素省略47不具有创造性的案例创造性的审查发明中的动力源是液压马达替代了现有技术中使用的电机，这种等效替代的发明不具备创造性。例1：要素关系改变现有技术中的测量仪表为刻度盘固定不动、指针转动式，发明是指针不动、而刻度盘转动的同类测量仪表，该发明与现有技术之间的区别仅是要素关系的调换，即“动静转换”。例2：要素替代一种涂料组合物发明，与现有技术的区别在于不含防冻剂。取消使用防冻剂后，其防冻效果也相应消失。例3：要素省略48有创造性的案例例4：剪草机，其特征在于刀片斜角与公知的不同，其斜角可以保证刀片的自动研磨，而现有技术中所用刀片的角度没有自动研磨的效果。该发明通过改变要素关系，产生了预料不到的技术效果，因此具备创造性。创造性的审查49三、判断发明创造性时需要考虑的其它因素（一）解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题基于冷冻能使牲畜表皮着色这一发现而发明的一项冷冻“烙印”的方法。50（二）发明克服了技术偏见技术偏见，是指在某段时间内、某个技术领域中，技术人员对某个技术问题普遍存在的、偏离客观事实的认识，它引导人们不去考虑其他方面的可能性，阻碍人们对该技术领域的研究和开发。对于电动机的换向器与电刷间界面，通常认为越光滑接触越好，电流损耗也越小。一项发明将换向器表面制出一定粗糙度的细纹，其结果电流损耗更小，优于光滑表面。51（三）取得了预料不到的效果发明同现有技术相比，其技术效果产生“质”的变化，具有新的性能，或者产生“量”的变化，超出了人们预期的想象。这种“质”的或者“量”的变化，对所属技术领域的技术人员来说，事先无法预测或推理出来。52（四）在商业上获得成功技术特征√销售技术广告宣传×53本课件参考《专利审查指南》2010版、专利局人教部2009年审查员培训课件、2006年欧专局专家讲课资料。54