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试题一、单项选择题1.证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是（）。A.战略风险B.名誉风险C.操作风险D.市场风险描述：证券公司所面临的风险您的答案：D题目分数：10此题得分：0.02.在最佳风险管理实践中，董事会的职责不包括以下哪项内容（）。A.构建企业的风险文化，为企业风险文化建立基本基调B.制定公司发展战略，确保业务发展与既定风险偏好的一致性C.制定风险管理的组织结构D.确保企业在各层次上有充分的风向管理资源描述：证券公司各层级的风险管理职责您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03.在证券公司所面临的风险中，最难以掌控的是（）。A.监管风险B.名誉风险C.系统风险D.市场风险描述：证券公司所面临的风险您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4.证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（）。A.监管约束B.自发约束C.限额与容忍度D.风险状况描述：证券公司的风险偏好您的答案：B,A,C、D题目分数：10此题得分：10.05.组成风险管理系统平台的关键组件包括（）。A.风险数据仓库B.外部数据接口C.工作流程引擎D.客户服务描述：风险管理系统平台您的答案：A,C,BD题目分数：10此题得分：10.06.证券公司现阶段面临的风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.战略风险D.监管风险描述：证券公司所面临的风险您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.07.证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括（）。A.明确对于风险管理中各种角色、责任和职权B.阐明所面临的风险以及如何管理这些风险C.通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致的认识D.在全公司建立风险管理的共同语言，具体的风险框架、政策、方案以及流程描述：风险管理框架您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8.战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定，并下放到风险部负责人来监督执行。（）描述：风险限额的制定您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09.风险管理部属于公司管理层管辖之下，对公司管理层要有独立的汇报机制，但对董事会不需要有独立的交流渠道。（）描述：证券公司风险管理的三道防线您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010.证券公司的风险管理工作主要由风险管理部门进行，并不需要公司全员参与。（）描述：证券公司各层级的风险管理职责您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：60.0试题一、单项选择题1.对于证券公司风险偏好的各个层次，下列说法中错误的是（）。A.监管约束界定了机构所能接受的风险，但这些约束并不是硬性的B.通过自发约束，金融机构可以确立自身能够接受的风险量C.基于风险限额与容忍度，金融机构要把风险偏好转化为一系列具体可执行的声明和限制D.公司风险组合度量是对公司风险进行及时控制的基础描述：证券公司的风险偏好您的答案：D题目分数：10此题得分：0.02.证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容（）。A.限额审批B.压力测试C.风险度量D.风险汇报描述：证券公司风险管理流程您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03.证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项（）。A.风险、计财、合规部门B.内部审计与外部审计C.各个业务部门D.董事会描述：证券公司风险管理的三道防线您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4.证券公司现阶段面临的风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.战略风险D.监管风险描述：证券公司所面临的风险您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.05.OTC产品风险管理的关键环节包括（）。A.交易条款确认B.独立定价C.模型检测D.价格调节和确认描述：OTC产品管理的关键环节与风险管理您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.06.在最佳风险管理实践中，公司负责风险管理的后台部门的职责包括（）。A.实施和维护完整的全企业的风险度量、管理和报告机制B.确保业务的策略与企业风险的文化、偏好及政策保持一致C.建立一个完整的风险评估和风险审批程序；包括建立全企业的风险管理框架D.与各业务部门合作，对其所承受的风险进行确认、度量及监督描述：证券公司各层级的风险管理职责您的答案：C,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7.风险管理部属于公司管理层管辖之下，对公司管理层要有独立的汇报机制，但对董事会不需要有独立的交流渠道。（）描述：证券公司风险管理的三道防线您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08.公司各业务部门承担业务风险的责任，是风险的实际拥有者。（）描述：证券公司各层级的风险管理职责您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09.具体的平台风险限额，例如每一个交易员的额度应该由风险管理部负责掌控。（）描述：风险限额的制定您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：80.0