证券投资实务期末练习第三次作业201606

1证券投资实务期末练习第三次作业一、单项选择题1．上影线是（）。A.最高价与阳线开盘价之间连线B．最高价与阳线收盘价之间连线C．最高价与阴线收盘价之间连线D．最高价与阴线开盘价之间连线2．注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（）。A.N股B.S股C.H股D.A股。3、直接投融资的中介机构是（）。A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构4．按利息支付形式，债券可分为()。A.付息债券和贴现债券B.贴现债券和浮动利率债券C.固定利率债券和浮动利率债券D.付息债券和浮动利率债券5．我国法律不允许发行无面额的股票，目前股票每股的面额为（）A．1元B．100元C．5元D．10元6．真实、完整、及时、易得是反映证券交易的（）原则A．回避原则B．公平原则C．公正原则D．公开原则7．按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是()。A支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息8．（）的基金证券在证券交易所上市交易。A.开放型B.封闭型C.公司型D.契约型9．下列经济活动中属于证券投机行为的是（）A．买卖外汇B．赌博C．买空、卖空D．买进债券到期兑付10、最普遍、最基本的股息形式是()。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息11.由于()的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。2A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律12.证券发行市场又被称为（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场13．以下不属于债券基金的是()。A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金14．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。A．正比B.反比C.不相关D.线性15．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是()。A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金16．（）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。A.地方债券B.金融债券C.公司债券D.国家债券17．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问18．企业债券收益要征收（）个人收入调节税A．5%B．10%C．15%D．20%19．上影线+阳线表示（）A．多方力量强，但股价上升有阻力B．多方力量强大，股价上升没有阻力C．空方力量强，股价上升有阻力D．空方力量强大，股价上升没有阻力20．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。A支出B储蓄C投资D消费21．（）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一种方式。A.定向发行B.增资发行C.公开发行D.面额发行22．股票交易采用以手为单位，即1手就是1个交易单位，1手是指()A．面额为1元的股票100股B．任何100股股票C．任何1000股股票D．面额为100元的1股股票323．投资者在多头市场中，可购买()A．0B1的股票B．B=0的股票C．B=1的股票D．B1的股票24．下列哪项不属于股票首次公开发行的条件()A.生产经营符合国家的产业政策B.股本总额不少于5000万元C.近3年连续盈利D.公司员工多于1000人25、以竞价方式进行股票竞争买卖的交易过程应遵循()A.时间优先原则B.价格优先原则C.量大优先原则D.机构投资者优先原则26.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是()。A承购包销B代销C定额包销D余额包销27.股票理论价值和每股收益的比例是指（）A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率28.在道•琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）公司。A.10家B.15家C.25家D.30家29．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。A．正比B.反比C.不相关D.线性30.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。A.投机者B.机构投资者C.QFIID.战略投资者二、判断题1.社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场。（）2.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。（）3.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（）4.资本证券是有价证券的一种，表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。（）5.股份公司注册资本就是实收资本（股本）。（）6.有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。（）47.期限在10年以上的债券称为长期债券。（）8.基金和债券交易无需交纳印花税。（）9.在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。（）10.阳线+下影线表示股价先涨后跌。（）11.短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。（）12.投机者可以买空但不能卖空。（）13.债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。（）14.国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。（）15.头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一种卖出信号。（）16.股票是有限责任公司发行的证明股东所持股份的凭证。（）17.我国《公司法》规定：股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。（）18.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）19.私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。（）20.开放式基金的基金单位总数是固定的，投资者必须通过证券经纪商在二级市场上竞价交易。（）21.上影线表示股价先降后升。（）22.收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。（）23.《证券交易所管理办法》规定，我国的证券交易所实行会员制度。（）24.债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。（）25.阳线+下影线表示股价先涨后跌。（）26.购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。（）27.投机者可以买空但不能卖空。（）28.股票按上市地区可划分为A股、B股、H股、N股和S股。（）29.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也跟着下跌。（）30.利多消息公布之后，股票价格必然上涨。（）三、名词解释1.债券2.股票价格指数3.基金申购和赎回54.金融远期合约5.法人股6.封闭式基金7.挂牌8.上市公司成长性四、简答题1.回购协议方式的特点有哪些？2.技术分析的三大基本假设是什么？3.企业经济学教授迈克尔波特提出了行业竞争结构分析的五种力量模型，分别指什么？4.道氏理论的核心内容是什么？5.中央银行调整货币政策的手段有哪些？