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一.单选题（共30题,共30分）1.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。（1分）A.40B.50C.60D.70★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：2.证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。（1分）A.五年内B.十年内C.终身D.一定期限内直至终身★标准答案：D☆考生答案：C★考生得分：0分评语：3.（）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。（1分）A.佣金经纪人B.二元经纪人C.特种经纪人D.零股经纪人★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1分评语：4.（）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。（1分）A.佣金经纪人B.两美元经纪人C.债券经纪人D.股票经纪人★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：5.波浪理论中最为重要的因素是()。（1分）A.形态B.比例C.时间D.成交量★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：6.有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。（1分）A.3万元B.5万元C.10万元D.500万元★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：7.（）是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商。（1分）A.佣金经纪人B.两美元经纪人C.债券经纪人D.股票经纪人★标准答案：C☆考生答案：D★考生得分：0分评语：8.（）指代理人因代理期限届满或者约定的代理事务完成甚至被解除代理权后，仍以被代理人的名义进行的代理活动。（1分）A.未授权之无权代理B.越权之无权代理C.代理权消灭后之无权代理D.表见代理★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：9.为上市公司出具审计报告、资产评估保护或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该种股票。（1分）A.5日内B.10日内C.20日内D.30日内★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：10.以下不属于期货交易所应当履行的职责为（）。（1分）A.参与期货交易B.提供交易的场所、设施和服务C.保证合约的履行D.组织并监督交易、结算和交割★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：11.（）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。（1分）A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券登记结算机构★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：12.证券公司经营证券资产管理业务和证券自营业务的，注册资本最低限额为人民币（）。（1分）A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元★标准答案：D☆考生答案：C★考生得分：0分评语：13.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。（1分）A.一倍以上三倍以下B.一倍以上五倍以下C.三倍以上五倍以下D.五倍以上十倍以下★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分评语：14.“大非”客户是指持有或曾经持有上市公司（）以上股份的原非流通股股东。（1分）A.15%B.10%C.5%D.20%★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：15.证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理（）。（1分）A.月度报告B.半年度报告C.季度报告D.年度报告★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1分评语：16.证券经纪人是在证券市场上为交易双方充当中介并收取佣金的中间商人，他们在接受客户委托后，成交后按（）收取一定比例的佣金。（1分）A.成交面额B.成交数额C.合同约定D.总市值★标准答案：B☆考生答案：A★考生得分：0分评语：17.证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，并造成严重后果的，则该行为已经构成（）。（1分）A.欺诈发行证券罪B.提供虚假信息罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.伪造、变造证券罪★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：18.一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，其净资产应当不低于人民币（）。（1分）A.50万元B.100万元C.500万元D.1000万元★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分评语：19.股份有限公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。（1分）A.股东大会B.董事会C.公司章程规定D.监事会★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：20.明确证券公司与证券经纪人签定（），应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利义务，并将证券经纪人的报酬计算与支付方式载入委托合同，在委托合同的有效期内这些事项不能随意调整。（1分）A.行纪合同B.居间合同C.委托合同D.服务合同★标准答案：C☆考生答案：B★考生得分：0分评语：21.1984年，新加坡（）成立，是亚洲成立的首家金融期货交易所。（1分）A.国际金融交易所（SIMEX）B.新加坡交易所C.新加坡证券交易所D.新加坡股票交易所★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：22.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。（1分）A.2B.5C.10D.20★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：1分评语：23.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设证券业协会，实行（）。（1分）A.监督管理B.自律性管理C.审计管理D.法律管理★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分评语：24.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。（1分）A.直接责任人B.证券公司和直接责任人连带C.所属证券公司D.证券交易所★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：25.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于（）年。（1分）A.5B.10C.20D.50★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：26.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立的特有的风险管理制度是（）。（1分）A.保证金制度B.涨跌停板制度C.当日无负债结算制度D.结算担保金制度★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1分评语：27.单位犯操纵证券交易价格罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。（1分）A.三年以下B.五年以下C.三年以上十年以下D.五年以上十年以下★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分评语：28.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。（1分）A.企业法人B.公司法人C.自然人D.所有法人★标准答案：A☆考生答案：B★考生得分：0分评语：29.中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。（1分）A.商品期货交易经历B.证券交易经历C.商品期货交易经历和证券交易经历D.基金交易经历★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：30.证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（1分）A.融资资金B.投资资金C.分散资金D.筹措资金★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1分评语：二.多选题（共20题,共40分）1.优秀证券从业人员的素质要求是（）。（2分）A.道德品质B.知识结构C.实务技能D.身体素质、心理素质★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：2分评语：2.（）依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（2分）A.证监会B.证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司★标准答案：A,C☆考生答案：A,C,D★考生得分：0分评语：3.（）对证券交易中发生的禁止交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。（2分）A.证券交易所B.证券公司的从业人员C.证券登记结算机构D.证券服务机构★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：0分评语：4.下列属于表见代理的效果的是（）。（2分）A.本人有追认权B.本人有拒绝权C.发生有权代理的效果D.相对人有撤销权★标准答案：C,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：0分评语：5.下列人员不得买卖股票的是（）。（2分）A.证券交易所的从业人员B.证券登记结算机构的从业人员C.证券监督管理机构的工作人员D.证券公司的从业人员★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,C,D★考生得分：0分评语：6.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事（）等活动。（2分）A.客户招揽B.全权委托C.资产管理D.客户服务★标准答案：A,D☆考生答案：A,C,D★考生得分：0分评语：7.证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量（）的重要指标，纳入其分类评价范围。（2分）A.证券公司内部管理能力B.客户服务水平C.证券公司的财务实力D.证券公司综合能力★标准答案：A,B☆考生答案：A,B,D★考生得分：0分评语：8.基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。（2分）A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售费率销售基金D.募集期间对认购费打折★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：2分评语：9.下列事项必须经国务院证券监督管理机构批准的是（）。（2分）A.公司撤销分支机构B.变更业务范围或注册资本C.变更持有5%以上股权的股东D.在境外设立、收购或者参股证券经营机构★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：0分评语：10.下列属于证券经纪人从业规范的是（）。（2分）A.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。B.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。C.向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。D.确保客户利益得到公平对待。★标准答案：A,B,C☆考生答案：A,B,C★考生得分：2分评语：11.正确的走姿应包括（?）。（2分）A.上身平直B.挺胸收腹C.双臂自然摆动D.两腿直而不僵★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：2分评语：12.善良管理义务原则包含（）内容。（2分）A.成交的需要B.技能的需要C.谨慎的需要D.注意的需要★标准答案：B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：0分评语：13.证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（2分）A.参股B.控股C.全资拥有D.被同一机构控制★标准答案：B,C,D☆考生答案：B,C,D★考生得分：2分评语：14.（）实行分业经营、分分业管理。（2分）A.证券业B.银行业C.信托业D.保险业★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,D★考生得分：0分评语：15.下列属于洗钱行为的是（）。（2分）A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金或者金融票据的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的★标准答案：A,B,C,D