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证券金融基础知识押题卷一一、单选题1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A不确定B无关C越强D越弱2.拉斯贝尔加权指数是指（）。A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A份额B固定股息C面值D市值4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。AETFBLOFCQDIIDQFII6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A港币B美元C欧元D人民币8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A募集的对象通常是不固定的B一般投资于衍生金融工具等高风险产品C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多13.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。A当年B历年C上一年D下一年14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A产品分级B产品规模C产品收益D客户风险15.公司制证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。A非营利B公益C交易D营利16.股票账面价值又称为（）。A股票净值B股票面值C股票内在价值D净收益17.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。A股票交易印花税由交易者自行缴纳B现行的做法是向成交双方分别收取印花税C由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳D证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰18.金融市场的主要参与者不包括（）。A个人B公益组织C金融机构D政府部门19.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A法人股B国家股C社会公众股D外资股20.基金管理人与托管人之间是（）关系。A相互促进B相互竞争C相互依赖D相互制衡21.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（）。A订单驱动市场B经纪商市场C竞价市场D做市商市场22.国际货币基金组织总部位于（）。A巴黎B华盛顿C纽约D斯德哥尔摩23.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A成长型基金与收入型基金B封闭式基金与开放式基金C契约型基金与公司型基金D债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等24.《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。A股权登记日登记在册的B目前登记在册的所有C配售当日登记在册的D全部股东25.记名股票的特点不包括（）。A安全性较差B股东权利归属记名股东C可以一次或分次缴纳出资D转让相对复杂或受限制26.H股、N股、S股等属于（）。A红筹股B境内上市外资股C境外上市外资股D社会公众股27.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。A证券公司B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会28.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A发行规模和发行方式B发行规模和发行企业数量C发行时间和发行范围D发行时间和发行方式29.（）对证券账户实施统一管理。A证券公司B证券交易所C中国证监会D中国证券登记结算有限责任公司30.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。A证券投资者保护基金有限责任公司B中国证券监督管理委员会C中国证券交易所D中国证券业协会31.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A保护基金B保障基金C保证金D风险准备金32.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（）。A非参与优先股票B非累积优先股票C股息率固定优先股票D可赎回优先股票33.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A固定资本B净资本C流动资本D注册资本34.回购交易通常在（）交易中运用。A股票B现货C远期D债券35.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）。A不确定性或高风险性B跨期性C联动性D期限性36.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A法人股B国家股C社会公共股D外资股37.股票是一种资本证券，属于（）。A风险资本B实物资本C虚拟资本D真实资本38.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额B总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额C总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额D总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额39.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。A国际技术监督管理局B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会40.关于简单算术股价平均数的表述，下列说法错误的是（）。A发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性B简单算术股价平均数的优点是计算简便C简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D在计算时考虑了权数41.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。A暂不征收B征收1%C征收2%D征收4%42.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A清算机构B银行业协会C证券交易所D中央银行43.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A电脑交易系统B客户端委托系统C页面客户端系统D自助终端系统44.（）负责受理短期融资券的发行注册。A商务部B中国人民银行C中国银监会D中国银行间市场交易商协会45.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。A金融机构B信贷机构C信托中心D银行46.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。A大量资金可以轻松地在全球范围内流动B全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联C先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D在一定程度上改变了金融监管方式47.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A发行在外的总股本数B可回收股本数C可流通股本数D剩余股本数48.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A半数以上B全数C三分之二D三分之一49.股票市场的发行人为（）。A股份有限公司B股权两合公司C无限责任公司D有限责任公司50.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A百分之十B二分之一C三分之二D三分之一二、不定项单选题51.发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（）。I.促使债券持有人转换股份；II.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失；III.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧；IV.保护债券投资人的利益AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDIII、IV52.短期国库券的特点包括（）。I.违约风险极小；II.流动性强；III.违约风险大；IV.流动性弱AIBI、IICIIIDIII、IV53.下列实现属于信用风险范畴的有（）。I.债务人违约；II.交易对手信用评级下降；III.结算风险；IV.利率风险AI、II、IIIBI、II、IVCI、III、IVDII、III54.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。I.发行市场；II.流通市场；III.一级市场；IV.二级市场AI、IIBI、III、IVCI、IVDII、IV55.按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。I.证券交易所；II.证券业协会；III.证券服务机构；IV.证券登记结算机构AI、IIBI、II、IVCII、III、IVDII、IV56.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。I.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则；II.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告；III.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查；IV.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年AI、II、IIIBI、II、IVCI、III、IVDII、III、IV57.根据举借债务和对筹措资金使用方向的规定，国债可分为（）。I.赤字国债；II.建设国债；III.战争国债；IV.特种国债AI、IIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV58.证券金融公司应当在每个交易日结束后，公布（）。I.转融资余额；II.转融券余额；III.转融通成交数据；IV.转融通费率AI、II、III、IVBI、II、IVCI、IIIDII、III、IV59.金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（）。I.企业法人营业执照副本复印件；II.相关金融业务许可证副本复印件；III.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件；IV.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、II、IVDIII、IV60.《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。I.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；II.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易；III.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；IV.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理AI、II、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDII、III、IV61.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。I.证券发行；II.上市保荐；III.代理证券买卖；IV.资金存取AI、IIBI、II、IIICI、IVDII、III、IV62.QDII可用于投资（）。I.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；II.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组