搜索
第三章证券公司业务规范（资料保存不少于n年）2年：1.证券，期货投资咨询机构应当向将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提工之日起保存2年。不少于3年：1.证券公司建立健全客户回访制度。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。2.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和客户纠纷。证券公司及营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。3.建立健全营业场所安全保障机制。制定重大突发事件应急处理预案，自查和演练情况应当以书面方式记载，留存保存时间不少于3年。4.承销商应当保留推介，定价，配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。不得少于5年：1.“荐股软件”：证券投资咨询机构建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观，完整，全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。2.证券公司，证券投资机构应当对证券投资顾问业务推广，协议签订，服务提供，客户回访，投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间内容，方式，依据等信息，应当以书面或电子文件形式予以保存记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。3.中间介绍业务：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证，单据，账簿，报表，合同，数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。不少于10年：1.财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案应当真实，准确，完整，保存期不少于10年。2.保荐机构应当建立健全工作底稿制度。保荐底稿应当真实，准确，完整地反映整个保健工作地全过程，保存期不少于10年。不少于20年：1.证券公司代理凯利证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明援建及其他开户资料的真实性，准确性，完整性进行审核，并应当妥善保管相关开户资料，期限不少于20年。2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件，资料，帐册，报表和其他必要得材料应至少妥善保存20年。3.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律，行政法规的规定保存资产管理业务的会计帐册，并妥善保存有关的合同，协议，交易记录等文件资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。4.证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件，资料，保存期限不少于20年。