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第十三章国际工程索赔管理吕文学天津大学管理学院天津大学管理学院吕文学学习要点通过学习本章内容，应该掌握：什么是工程索赔，包括哪些分类。在FIDIC合同条件下，承包商怎样进行索赔工作。索赔的计算方法、工作程序、合同解释和索赔文件的编写。天津大学管理学院吕文学课程里程碑本节主要内容索赔的定义索赔的分类工程索赔概述FIDIC合同条件下承包商的索赔索赔计算方法索赔工作的程序合同的解释索赔文件的编写天津大学管理学院吕文学索赔的定义在国际工程承包活动中，索赔是指签订合同的一方，依据合同的有关规定，向另一方提出调整合同价格和（或）合同工期，或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护自身的合法权益。索赔和反索赔天津大学管理学院吕文学索赔的分类按索赔的原因：承包商向业主的索赔的原因包括不可预见的施工现场条件的变化、业主的原因、工程变更、价格波动及国家法令变更等；业主向承包商索赔的原因包括未能按合同规定的时间竣工、未能按合同的工作范围组织施工、工程的永久缺陷、缺陷通知其内未能履行保修义务。按索赔的目的：工期索赔和费用索赔按索赔的依据：明示条款；默示条款；道义索赔按处理方式：单一事件索赔；综合索赔天津大学管理学院吕文学课程里程碑本节主要内容与承包商索赔相关的合同条件承包商进行索赔的主要依据承包商可索赔的情况承包商索赔的一般原则工程索赔概述FIDIC合同条件下承包商的索赔索赔计算方法索赔工作的程序合同的解释索赔文件的编写天津大学管理学院吕文学与承包商索赔相关的合同条件序号条款号条款标题有可能调整的内容11.9延误的图纸或指令C+P+T22.1进入现场的权利C+P+T33.3工程师的指令C+P+T44.6合作C+P+T54.7放线C+P+T64.12不可预见的外界条件C+T74.24化石C+T87.2样本C+P97.4检验C+P+T108.3进度计划C+P+T118.4竣工时间的延长T128.5当局引起的延误T1999版《施工合同条件》中可引用的明示条款天津大学管理学院吕文学与承包商索赔相关的合同条件138.8&8.9&8.11工程暂停；暂停的后果；持续的暂停C+T149.2延误的检验C+P+T1510.2对部分工程的接收C+P1610.3对竣工检验的干扰C+P+T1711.2修补缺陷的费用C+P1811.6进一步的检验C+P1911.8承包商调查C+P2012.4删减C2113.1有权变更C+P+T2213.2价值工程C2313.5暂定金额C+P2413.7法规变化引起的调整C+T2513.8费用变化引起的调整C2615.5业主终止合同的权利C+P2716.1承包商暂停工作的权利C+P+T天津大学管理学院吕文学与承包商索赔相关的合同条件2816.2&16.4承包商终止合同；终止时的支付C+P2917.3&17.4业主的风险；业主的风险造成的后果C+（P）+T3017.5知识产权与工业产权C3118.1保险的总体要求C3219.4不可抗力的后果C+T3319.6可选择的终止、支付和解除履约C3419.7根据法律解除履约C天津大学管理学院吕文学与承包商索赔相关的合同条件序号条款号条款标题有可能调整的内容11.3通信联络T+C+P21.5文件的优先次序T+C31.8文件的照管和提供T+C+P41.10业主使用承包商的文件C+P51.13遵守法律T+C62.3业主的人员T+C72.5业主的索赔C83.2工程师的授权T+C+P94.1承包商的一般义务T+C+P104.2履约保证C114.10现场数据T+C124.20业主的设备和免费供应的材料T+C+P1999版《施工合同条件》中可引用的默示条款天津大学管理学院吕文学与承包商索赔相关的合同条件135.2对指定的反对T+C147.3检查T+C+P158.1开工T+C168.12复工T+C+P1712.1工程计量C+P1812.3估价C+P1916.4终止时的付款T+C+P2017.1保障C2117.5知识产权和工业产权C天津大学管理学院吕文学承包商进行索赔的主要依据招标文件投标文件合同协议书及其附属文件往来函件会议纪要施工现场记录工程照片工程财务记录现场气象记录市场信息资料政策法令文件案例和国际惯例天津大学管理学院吕文学承包商可索赔的情况工程变更工期延误现场条件变化加速施工业主风险物价上涨施工效率降低暂停施工或终止合同业主延误付款业主违约工程所在国立法变动天津大学管理学院吕文学承包商索赔的一般原则业主违约索赔同时得到工期延长、费用和利润补偿的索赔对于客观原因造成的索赔可得到工期延长，有时也可以要求费用补偿，但不会再得到利润补偿。可索赔利润的条款，一定可以同时索赔费用天津大学管理学院吕文学课程里程碑本节主要内容工期索赔的计算费用索赔的计算其他费用索赔计算方法工程索赔概述FIDIC合同条件下承包商的索赔索赔计算方法索赔工作的程序合同的解释索赔文件的编写天津大学管理学院吕文学工期索赔计算索赔原因是否可原谅延误原因责任者处理原则工程进度延误可原谅延误（1）工程师的原因（如：图纸错误、设计修改等）（2）业主的原因（如：大量的工程变更、提前占用工程等）业主可给予工期延长；可补偿经济损失（1）异常恶劣气候（2）不可抗力客观原因可给予工期延长；不给予经济补偿不可原谅的延误（1）未做好施工组织设计（2）设备材料不能及时供应（3）工效不高承包商不延长工期；不补偿损失；向业主支付误期损害赔偿费。工期延误的分类及处理措施天津大学管理学院吕文学工期索赔计算共同延误下，工期索赔的有效期处理原则：“初始延误”者应对工程延误负责，在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担延误责任。如果初始延误者是业主，则在业主造成的有效延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。如果初始延误者是客观因素，则在客观因素发生影响的有效期内，承包商可以得到工期延长，但很难得到经济补偿。天津大学管理学院吕文学工期索赔计算共同延误下的处理原则1231aCENECNNCE2bCENECNNCE3cCENECNNCE4dCENECNNCET＋CT天津大学管理学院吕文学工期索赔计算工期索赔通常可以采用如下三种计算方法：进度计划分析法里程碑分析法比例分析法天津大学管理学院吕文学费用索赔计算索赔费用构成：直接费：人工费、材料费、施工机械费间接费：现场管理费、总部管理费利润：合同变更利润、合同延期机会利润、合同解除利润和其他利润补偿其他应予补偿的费用：利息、分包费、保险费用以及各种担保费等天津大学管理学院吕文学费用索赔计算索赔费的组成部分及其可索赔性不同原因引起四种主要的索赔施工索赔计价的组成部分工期延误索赔施工范围变更索赔加速施工索赔施工条件变化索赔1、由于工程量增大新增的现场劳动时间2、由于工效降低新增的现场劳动时间3、人工费增长数4、新增建筑材料量5、新增建筑材料单价6、新增分包工程量7、新增分包工程成本8、租赁设备费9、承包商已有设备使用费10、承包商新增设备费11、现场管理费（可变部分）12、现场管理费（固定部分）13、公司管理费（可变部分）14、公司管理费（固定部分）15、利息（投资费用）16、利润17、可能的利润损失○√√○√○√*√**√*√√**√**√√√*√√○√○***√*○√√**○*√***○*○***√*****√√√*√****√*天津大学管理学院吕文学费用索赔计算人工费索赔额的计算：人员闲置费费率=工程量表中的人工单价适当折减后确定的价格加班费率=人工单价×法定加班系数额外工程所需人工费率=合同中的人工单价或计日工单价劳动效率降低索赔额=（该项工作实际支出工时－该项工作计划工时）×人工单价人工费价格上涨的费率=最新颁布的最低基本工资率－提交投标书截止日期前第28天最低基本工资率天津大学管理学院吕文学费用索赔计算材料费索赔额的计算：额外材料使用费=（实际用量－计划用量）×材料单价某种材料价格上涨费用=（现行价格－基本价格）×材料量施工机械费索赔额的计算：机械闲置费=合同中或计日工表中的机械单价×闲置持续时间增加的机械使用费=合同或计日工表中的机械单价或租赁机械单价×持续时间机械作业效率降低费=机械作业发生的实际费用－投标报价的计划费用天津大学管理学院吕文学费用索赔计算现场管理费索赔额的计算：现场管理费索赔额=（现场管理费总额÷工程直接费总额）×直接费索赔总额每周现场管理费=投标时计算出的现场管理费总额÷计划工期（周）总部管理费索赔额的计算：每周总部管理费=投标时计算出的总部管理费总额÷计划工期（周）总部管理费索赔额=每周总部管理费×工期延长周数总部管理费索赔额=索赔直接费款额×合同中总部管理费比率天津大学管理学院吕文学费用索赔计算利润索赔额的计算：利润索赔额=合同中规定的利润百分比×（直接费＋现场管理费＋总部管理费）利息索赔额的计算：在计算利息索赔额时，可根据合同条款中规定的利率，或根据当时银行的贷款利率进行计算。天津大学管理学院吕文学其他费用索赔计算方法费用索赔分项计算方法该方法是将承包商在索赔事项持续发生过程中产生的费用逐项列出，分别进行计算，再汇总计算出索赔的总费用。费用索赔的总费用法即总成本法，在发生多次索赔事项后，重新计算该工程的实际总费用，减去承包商的投标价格来计算项目的费用索赔额。修正的总费用法在总费用计算的基础上，去掉一些不合理的因素，进行修正和调整。天津大学管理学院吕文学课程里程碑本节主要内容索赔工作的一般程序索赔争端的解决途径工程索赔概述索赔计算方法索赔工作的程序合同的解释索赔文件的编写FIDIC合同条件下承包商的索赔天津大学管理学院吕文学施工索赔的一般程序提出索赔要求报送索赔资料和承包商协商解决邀请中间人调解提交仲裁或诉讼12345是否是是是承包商做好同期记录索赔事件发生28天内发通知事件的连续性影响？事件发生后每月提交中间索赔报告收到中间报告后的42天内或其他合理期限内做出回应事件结束后28天内或其他合理期限内提交最终索赔报告收到报告后的42天内或其他合理期限做出回应同意工程师决定？提交DAB84天内做出决定？对决定满意？56天内未友好解决28天内发出不满通知56天后开始仲裁结束无权索赔事件发生后42天或其他合理期限内提交索赔否否否否图13-2索赔流程图是天津大学管理学院吕文学索赔争端的解决途径友好协商解决争端裁决委员会仲裁诉讼解决途径天津大学管理学院吕文学争端解决的层级关系友好协商解决工程师的决定DAB的决定仲裁的裁决不满意，提交不满意，提交确认或修改确认或修改天津大学管理学院吕文学承包商索赔中应注意的事项论证索赔权利计算索赔款的合理性及时提出索赔要求编写好索赔报告索赔证据要充分力争友好协商解决随时申报、按月结算必要时施加压力天津大学管理学院吕文学课程里程碑本节主要内容合同解释的原则国际工程承包中常见问题的合同解释工程索赔概述索赔计算方法索赔工作的程序合同的解释索赔文件的编写FIDIC合同条件下承包商的索赔天津大学管理学院吕文学合同解释的原则原则性规则目的解释；依法解释；习惯或惯例解释；诚实信用解释。方法性规则整体解释；公平合理解释；合同漏洞应予以补充；效益解释。天津大学管理学院吕文学国际工程承包中常见问题的合同解释合同中出现错误或歧义以字面解释为准；以明示条款为准；以“主导语言”的合同文本为准；依工程承包的惯例进行解释；承包商有责任对合同中出现的明显矛盾或错误向业主澄清；从整体上解释合同；按合同文件的优先次序解释合同；反意居先。合同未做出规定合同意义的拓广；工程管理惯例。合同出现的法律问题合同违法；严重损失一方的利益天津大学管理学院吕文学课程里程碑本节主要内容索赔通知书索赔报告的编写承包商在索赔中应注意的事项工程索赔概述索赔计算方法索赔工作的程序合同的解释索赔文件的编写FIDIC合同条件下承包商的索赔天津大学管理学院吕文学索赔通知书索赔通知书一般在索赔事项发生后合同规定的时间内（如28天）内以书