第7章国际工程索赔管理

国际工程承包第一部分国际工程索赔概述第四部分国际工程索赔的工作程序第三部分工程索赔定量分析模型第二部分国际工程常见的索赔问题第7章国际工程索赔管理第五部分业主向承包商的索赔第一部分国际工程索赔概述4索赔在西方的发展•第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的《土木工程施工合同条件》的初版，在国际工程界简称为FIDIC合同条件。•从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。索赔的起源5索赔在中国的发展发展20世纪80年代中期云南鲁布革水电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设，建设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的业主、监理单位和承包商所认识和重视，如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以及许多公路桥梁和发电站工程。经历了近30年的发展，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。挑战研究水平处于起步阶段：1对索赔的概念存在模糊甚至错误的认识2．对索赔的时限和索赔证据管理不充足3．索赔专门人才缺乏4．索赔经验及索赔实例贫乏5“人情扭结”较严重6．索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够的认识鲁布革水电站——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。7鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：84608800928012000121201320217940020004000600080001000012000140001600018000x10000日本大成公司日本前田公司意大利英波吉洛公司中国贵华、西德霍兹曼联营公司中国闽昆、挪威FHS联营公司南斯拉夫能源工程公司法国SBTP公司各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标大成公司中标8鲁布革引水系统工程施工招标（二）1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。大成公司如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元前田公司书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软货款，年利仅2．5％，并愿意与中国的昆水公司标后联营意大利英波吉洛公司提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方，同时免费培训中方技术人员9鲁布革引水系统工程施工招标（三）经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果10鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔11序号索赔原因分类索赔事件索赔金额/万元所占百分比名称次数日元人民币合计（人民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100注：1.业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83%。2.由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％。3.其他原因引起的次数较少。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表索赔款项由日元和人民币结算12•影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。13国内外对该项目索赔事件的反映：•国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了…….”•世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。认识上的鲜明对比14对鲁布革水电站建设过程的认识•1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以《学习鲁布革经验》为题的重要讲话。•1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了《关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知》。•“鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识—建立以合同管理为中心内容的项目管理机制—工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念15加强索赔管理：•合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。•风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启示第一节国际工程索赔概述1国际工程索赔的概念■索赔claim在工程承包合同执行过程中，由于合同当事人双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失或工期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的活动。第一节国际工程索赔概述1国际工程索赔的概念■索赔合同风险的重新分配合同管理的一个组成部分！第一节国际工程索赔概述1国际工程索赔的概念■索赔双向！！业主方承包商第一节国际工程索赔概述2国际工程索赔的意义■维护应得权利，增加项目收益提高经营管理水平第一节国际工程索赔概述3国际工程索赔的分类■分类依据：（1）索赔的目的（2）索赔发生的原因（3）索赔的合同依据第一节国际工程索赔概述3国际工程索赔的分类之一——索赔目的分类■（1）经济索赔（2）工期索赔第一节国际工程索赔概述3国际工程索赔的分类之二——索赔发生的原因■（1）业主违约索赔（2）工程变更索赔（3）工程师指令引起的索赔；（4）暂停工程索赔；（5）业主风险索赔；（6）不利自然条件和客观障碍引起的索赔；（7）合同缺陷索赔；（8）其他原因引起的索赔。第一节国际工程索赔概述3国际工程索赔的分类之三——索赔的合同依据■FIDIC——P252我国施工合同范本第一节国际工程索赔概述4国际工程索赔的主要依据■补偿——证据？第一节国际工程索赔概述4国际工程索赔的主要依据■法律和法规（招投标法、公司法、合同法、劳务法、仲裁法）合同文件（合同协议书备忘录）来往信函（变更指令、加速施工指令、工程单价变更通知）会议记录（标前会议纪要、协调会议纪要、进度变更、技术讨论、索赔）施工现场记录（施工日志、施工检查记录、设备使用记录、验收记录）工程财务记录（进度款支付申请表、工资单、采购单、付款收据、财务单证）现场气象记录（日降水量、风力、气温、水位、流量、洪水位）市场信息资料（物价指数报导、外汇兑换率行情、工人工资调整决定）第一节国际工程索赔概述5国际工程索赔的组织管理模式■一次性复杂性专业性矩阵式组织管理模式第二部分国际工程常见的索赔问题第二节国际工程常见的索赔问题1现场条件变化索赔■现场条件变化：在工程实施过程中，承包商“遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍”，因而导致承包商为完成合同要花费计划外的开支。■工程现场条件变化：主要指工程现场的地下条件的变化，给项目实施带来严重困难。一般的不利水文气象条件——承包商风险特殊反常的水文气象条件——业主风险第二节国际工程常见的索赔问题2工程范围变更索赔■范围变更索赔：业主和工程师指令承包商完成某项工作，承包商认为该项工作已超出原合同的工作范围，或超出他投标时估计的施工条件，因此要求其新增开支。第二节国际工程常见的索赔问题2工程范围变更索赔■新增工程的类型：附加合同额外合同■处理方式不同P260：是否重新发出工程变更指令是否重新议定单价采取什么结算支付方式第二节国际工程常见的索赔问题3工程拖期索赔■工程拖期索赔是指承包商为了完成合同规定的工程花费了较原计划更长的时间和更大的开支，而造成拖期的责任不在承包商方面。■拖期的原因：业主的原因工程师的原因客观原因承包商原因第二节国际工程常见的索赔问题3工程拖期索赔可原谅风险不可原谅风险■拖期的处理P262可原谅并给予补偿的拖延可原谅但不给予补偿的拖延不可原谅的拖延第二节国际工程常见的索赔问题3工程拖期索赔■共同延误初始延误的认定第二节国际工程常见的索赔问题3工程拖期索赔第二节国际工程常见的索赔问题4加速施工索赔一、加速施工的类型1.指示的加速施工2.推定的加速施工适用条件:1)发生了可原谅的延误；2)向业主发出可原谅延误的通知，要求延长工期；3)业主未能在合理的时间内给予工期延长的许可；4)业主方发出了明示的或者暗示的加速施工令；5)承包商实际采取了加速施工措施。■加速施工的成本开支——附加成本开支书面正式认可！第二节国际工程常见的索赔问题4加速施工索赔1)采购或租赁原施工组织设计中没有考虑的新的施工机械和有关设备；2)增加施工的工人数量，或采取加班施工；3)增加材料供应量和生活物资供应量；4)采用奖励制度，提高劳动生产率；5)现场管理费增加等。第二节国际工程常见的索赔问题加速施工的处理:1.明确工期延误的责任（1）业主原因或客观原因造成的工程延误，加速施工费用可补偿。（2）承包商原因引起的工期延误，则无权获得加速施工的费用补偿。2.明确加速施工的持续天数及费用计算（1）按