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1襄阳市质监系统廉政风险防控工作实施细则（试行）按照中央、省、市有关推进和加强廉政风险防控工作的意见和要求制订本细则。第一章概念及定义第一条风险就是人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。即“未来损失结果的不确定性”，或者说“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。第二条廉政风险就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。主要包括思想道德风险、岗位职责风险和机制制度风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。第三条廉政风险防控是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。2第四条廉政风险管理，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生。第五条思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。第六条岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现是：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。第七条制度机制风险是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权3利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现是：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。第二章指导思想和工作原则第八条指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；坚持教育在前、制度在前、监督在前、预警在前；坚持改革创新、重在建设、体现业务、促进发展；坚持突出重点、立足当前、着眼长远、统筹推进，努力实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、干部成长安全，为全市系统改革、发展、稳定提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。第九条总体原则。实施廉政风险防控工作坚持实事求是、科学管理、以人为本、注重预防、讲究实效、奖惩分明。第十条原则性要求：1、要坚持围绕中心，服务大局。把廉政风险防控工作有机融入质量技术监督业务工作之中，形成风险防控与事业发展相互促进的良好局面。2、要坚持按照“抓质量、保安全、促发展、强质监”的工作方针。把加强质量管理与加强流程监管结合起来，强化对权力运4用、行政执法和检验检测各环节和程序的过程监管，提升干部职工的法律意识和廉洁自律的自觉性。3、要坚持突出重点。从防范重点领域、重点岗位的廉政风险入手，以点带面，整体联动，形成统筹推进的工作态势。全市系统在重大决策、选人用人、财务管理、综合执法、行政审批、项目评审、工程建设等工作中可能存在的廉政风险必须纳入防控范围。4、要坚持与时俱进，改革创新。积极探索“制度+科技”的有效载体和形式，不断推进廉政风险防控工作的科学化、规范化和信息化。5、廉政风险防控工作是推进反腐倡廉建设的基础性工作，必须立足于质监工作实际，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，第三章组织领导和工作目标第十一条市局成立由主要负责人任组长的廉政风险防控工作领导小组，并在纪检监察室设立办公室，负责廉政风险防控工作的组织、协调、指导、检查和考核。各县（市）区质量技术监督局、市局直属各单位也要成立相应的组织和工作机构，负责廉政风险防控工作的具体实施。第十二条建立廉政风险防控工作责任制。各单位要把开展廉政风险防控工作作为构建和预防腐败体系的重要任务，加强对工作的分类指导、组织协调、督促检查和年度考核。各级领导班5子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。第十三条廉政风险防控工作的总体目标是：运用现代管理理念和科学管理方法，以廉政风险查找为切入点，以领导干部、敏感岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部抵御风险的能力为基本要求，紧紧围绕行政决策、行政审批、人事管理、行政执法、财务管理以及具有自由裁量权、业务处置权的敏感岗位和关键环节，建立一套提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效机制，全面运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险控制在最低程度，确保权力行使安全，资金使用安全，项目建设安全和干部成长安全。第四章工作程序第十四条廉政风险防控工作按以下程序实施。第一步：清权查险。1、清权明责。根据法定职能，将岗位职责分解，清理行政处罚、行政许可、财务管理、检验检测、政府采购等业务权责和行政事务管理的权力明细，编制《职权目录》；将权力和责任落实到岗到人，依据岗位权力行使的频率和可能发生腐败的机率，科学设定廉政风险等级，制定防控预案；绘权晒权，规范权力流程图，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。2、排查风险。通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面认真6查找个人廉政风险点。个人签订《廉政风险防控承诺书》。通过上网、上墙、上电子显示屏等方式集中公开个人风险点和《廉政风险防控承诺书》，接受监督。综合各类风险点，明确风险危害程度，确定风险等级，找出防范措施，编制单位和岗位《廉政风险点目录》。第二步：监督防范。从自我预防、科室联防、社会群防三个方面进行监督防范。1、通过自我学习、组织教育、相互帮助、自身日常思想和行为约束，开展自我预防。2、通过明确岗位职责、完善工作流程、健全规章制度、建立重大事项报告制度、定期述职述廉、强化行政执法和人财物管理、推行政务公开、开展内部各项检查、设立预警信息收集员、及时采集预警信息等进行科室联防。3、通过聘请人大、政协等各界人士为廉政监督员，定期组织座谈评议，接受服务对象和信访人举报，不定期进行民意调查，接受上级组织的专项检查和巡视督导等，开展社会群防。第三步：预警控制。通过收集预警信息，确定预警对象，及时进行预警处置，落实预警处置的督查和反馈，建立一套完善的腐败风险预警机制，将腐败风险消灭在萌芽状态。1、明确各单位、各部门、各机构主要负责人为预警信息员。通过信访投诉举报、党风廉政监督员评议反馈、内部预警信息员采集信息等多渠道收集预警信息。72、建立预警信息采集、报送、分析、保密等制度，明确采集内容和信息报送要求，定期对已采集的信息进行汇总和分析，并将分析结果报送市局防控工作领导小组和党组，确定预警对象。3、针对风险发生后的危害程度，及时有效地采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等方式进行处置。开展预警处置的督查和处置结果反馈，确保预警处置的时效性和有效性。第四步：考核评责。主要采取自查、督查和检查三种方式进行考核。1、各级单位、内设机构和个人每季度对照考核标准开展一次自查。2、市局防控工作领导小组办公室每半年组织一次考核或评估。考核工作坚持与行政管理和执法责任制考核相结合、与公务员年度考核相结合、与落实党风廉政建设责任制考核相结合。3、通过检查考核，跟踪督导，纠正问题，总结实践经验，修正风险内容，完善工作措施，进行奖优惩劣。第五章廉政风险排查第十五条廉政风险排查按“梳理职能和工作流程—明确（科室和单位职能）岗位职责—查找廉政风险点（重点环节或岗位）和表现形式—组织审定—公示结果”的思路进行。（一）梳理职能和工作流程。依据法定工作职能，对行政执法、行政审批许可、检验检测、财务管理、干部选拔任用、政府采购及其他事务处理、业务处置等工作流程或权力运行流程进行8梳理，绘制《工作流程图》和《权力运行图》，查找容易发生廉政风险的部位、节点、事项和岗位。（二）明确职责。依据法定的职能任务，明确单位、内设机构、直属机构、工作岗位的具体职责和职权，编制《单位（机构）职责目录》和《岗位职责、权力目录》。（三）查找风险点。对照《工作流程图》、《权力运行图》，《单位（机构）职责目录》和《岗位职责、权力目录》。采取自己找、领导点、管理服务对象提、组织审等方式，全面查找岗位、科室和单位廉政风险点，并编制《单位（机构）廉政风险点目录》和《岗位廉政风险点目录》。1、个人找。组织全员参与，对照《工作流程图》、《权力运行图》，《单位（机构）职责目录》和《岗位职责、权力目录》以及以往履行职责、执行制度的情况，分析查找个人在行使权力过程中存在的风险点及表现形式。并填写《个人（岗位）廉政风险自查登记表》。《个人（岗位）廉政风险自查登记表》按姓名+岗位（职务）+职责（分工）+职权（具体的行权项目）+风险点及表现形式+风险等级+防控措施+承诺+组织意见等九项内容设计。2、领导点。将《个人（岗位）廉政风险自查登记表》分别报送给主要负责人和分管领导。主要负责人和分管领导依据其自查的结果和平时掌握的情况，提出风险点增减和风险等级升降的具体意见。3、管理服务对象提。根据各单位、各岗位的行权履职实际，9设计相应表格，以发函、座谈、上门征求意见等方式广泛听取管理服务对象的意见建议。4、组织审。将本条第三款前三项的工作内容进行汇总，形成正式文本，由防控工作领导小组或党的组织逐项进行审定。组织审定的结果是开展风险防控、预警处置和考核评估的唯一依据。5、查找系统、单位、科室（机构）风险点的方式与上述相同。查找系统风险要组织干部职工、市场主体参与，结合质监工作的特点，查找业务工作中可能出现的共性问题，报上级组织审定后在一定范围进行公示，广泛接受监督。查找单位风险要结合本部门本单位职能和业务工作，重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）、行使行政审批、行政执法等方面容易产生的风险及表现形式。查找部门（科室）风险点主要是对照职责定位和行使的权力，查找业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险及表现形式。（四）组织审定。将单位、机构、岗位（个人）的工作流程图、权力运行图、《职责和职权目录》、《廉政风险点目录》等汇编成册，提交廉政风险防控工作领导小组、党组（支部）或干部职工代表进行集体评审，确定风险点、风险点等级和防控责任人。1、风险等级的确定。依据法律法规、党纪条规、廉洁自律有关规定，将排查到的风险点分为一、二、三级。可能承担刑事责任、或造成重大损失、或产生重大不良影响的风险点定为一级；10可能受到开除、撤职处分、或造成较大损失、或造成严重不良影响的风险点定为二级；其它的风险点定为三级。2、廉政风险防控责任人的确定。对廉政风险点实行分层管理、分级防控。一级风险点由单位主要领导会同纪检监察部门负责监控；二级风险点由单位分管领导会同有关职能部门（机构）负责监控；三级风险点由部门（机构）负责人监控。（五）公示结果。将工作流程图、权力运行图、《职责和职权目录》、《廉政风险点目录》