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内部质量体系审核检查表编号:QR-008-03受审核过程体系的策划、方针、目标得管理受审核部门总经理审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提问检查结果4.1总要求4.2.1总则◆组织是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？◆与管理体系相关的内外环境、过程是否发生了变化？体系文件等是否随之发生修改，是否符合标准的要求？◆管理体系过程所需的资源和信息是否充分，足以支持过程的有效运行和控制？◆管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？目前的体系是公司2013年10月底在组织机构进行了调整后，经营业务增加了石油生产物资的销售，因此于2013年11月对体系文件进行了调整，文件发布前经过评审，符合标准的要求。目前的工作人员、设施等资源配备完全能够满足体系运行需要。是，通过采购验收、调试验收、过程监督、日常检查，能够监测体系的有效运行，能够发现问题并及时分析、纠正手册、程序文件、三层次文件采用电子文档网络管理系统发布，系统设置了权限，一般不允许修改，修改由装备部统一负责，系统由IT工程师负责定期维护，文件能够有效控制装备部负责体系文件、技术文件的管理，各文件具备唯一编号，体系通过电子文档可以直接查询◆查询相关文件的途径◆是否规定查询文件的途径？◆文件是否便于查阅？4.2.2手册◆管理手册的覆盖面是否发生了修改？ISO9001标准条款的删减是否发生变换？◆管理体系的范围是否发生变化？◆管理手册删减条款是否发生修改？◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？管理体系为发生变化标准条款无删减手册经过了总经理的再次批准，在公共文档上进行了发布，目前为2.0版，旧文件已经收回。受审核过程管理过程受审核部门总经理审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提问检查结果5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？◆总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将法律法规的要求传达到各阶层员工？◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？◆是否为每项活动提供充分的资源？质量方针和目标经过总经理的批准后，组织了相关培训，本次无修订。通过培训、会议、告示等宣传了法律法规要求基本能够理解，但在今后还需要继续的培训宣传是5.2以顾客为关注焦点◆组织怎样作到以顾客为关注焦点？◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？◆组织如何将顾客要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？外部主要通过定单及市场信息收集，内部通过内部沟通通过制定方针、目标、文件、标准、规范等直接转化为工作要求5.3质量方针◆质量方针的制定◆公司方针是否发生了修改，是否制定了文件化的方针？◆管理方针是否经过最高管理者的批准？制定了文件化的方针，本次文件修订，质量方针未变更。经过了总经理的批准后发布◆质量方针的内容◆是否与组织的宗旨相适宜？◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？◆是否满足顾客的要求，对持续改进作出承诺？◆是否提供建立和评审目标的框架？◆是否与公司的其他方针一致？方针符合公司宗旨、行业及公司情况，符合体系标准的要求是是是是◆质量方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的，采取了哪些方式？通过培训、会议、文件、海报、标语进行宣传是，各部门目标基本都能够完成是通过每次管理评审进行，目前还没有修订◆质量方针是否得到实施◆检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？◆质量方针的评审与修订◆是否有定期评审管理方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过质量方针？◆如何对方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？5.4.1质量目标◆组织是否设定了质量目标◆目标是否形成了文件？◆是否经领导批准？◆是否分解到有关的职能和层次？手册中制定了文件化的质量目标，经过了总经理的批准后发布查，制订了《2014年部门质量目标》，分解到了各部门是是是是能够满足现在的需求是，通过培训、会议、文件、标语进行宣传各部门目标基本都能够完成◆设定目标时应考虑的内容◆目标的内容是否符合方针的要求？◆目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？◆目标的内容是否体现了持续改进的精神？◆目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？◆目标的实现情况◆企业资源是否能够保证目标的实现？◆是否已经向有关人员传达？◆检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？5.4.2质量管理体系策划◆策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？◆如何保证策划能够满足质量目标及质量管理体系总要求？◆现有质量管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？策划按照标准、法规要求结合公司实际情况进行，策划时机采用动态管理目前一套质量手册、11个程序文件，能够满足体系运行要求是，目前根据公司组织机构的调整，进行了文件修订和更新◆质量管理体系策划是否体现了持续改进？是否受控？◆现有文件是否体现了质量管理体系的持续该进？文件更改是否受控？5.5.1职责和权限◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限◆是否有清晰的组织结构图？◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？有组织机构图手册中对岗位职责进行了规定发布文件，并通过培训进行传达能够明确回答自己、管代的职责权限由总经理担任组织体系策划、制定质量方针目标、配置相关资源、确定并分配职责，建立一套内部沟通及改进制度，促进企业的不断自我完善◆最高管理者的职责、权限◆最高管理者是否明确其各项职责？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？◆管理者如何参与和支持质量活动？5.5.2管理者代表◆管理者代表的职责权限◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？管理者代表由总经理担任5.5.3内部沟通◆是否建立了内部交流的过程◆组织是否有内部交流的程序？程序中是否对内部交流的方式、内容作了规定？会议、通知、通告、告示是，主要通过会议、面谈、邮件、通知、通告、电话等进行交流◆通报组织质量方针和管理体系有效的过程◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程◆是否同员工进行信息交流？◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内有关人员？◆信息通报采用何种方式？5.6管理评审◆是否有定期管理评审的规定◆评审的时间间隔是怎样规定的？◆是否按照规定的时间进行管理评审？◆管理评审是否有总经理亲自主持？每年至少一次还未进行6.1资源提供◆组织怎样确定并提供所需的资源？◆组织是否规定了提供资源的途径？◆对于质量有关的人员如何进行培训？◆如何进行人员补充？设施设备更新如何实施？◆提供的资源是否满足体系的要求？是，资源提供由总经理负责分新职工培训、在岗培训、特殊岗位外出培训人员由各部门提出，综合管理部负责招聘设施、设备由各部门提出，综合管理部采购目前有员工13人，能够满足8.1总则◆监视和测量活动的策划◆是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？◆是否对监视和测量活动的方法和用途做了规定？◆监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何通过这些活动实施改进）？是，分顾客、过程、采购品、安装调试等方面的监视和测量，如内审、日常检查、采购、过程、项目验收等是，通过监视测量结果的分析反馈，不断分析改进按照体系文件的要求能够及时发现问题，并通过对监视和测量发现的不符合按照改进控制程序实施改进，从而不断完善。目前对用户满意度、过程采用了调查表、分布图等简单的统计技术根据目标完成情况、顾客满意统计出来的结果及趋势，进行对比分析，总结经验，采取措施，，并验证是否有效。◆统计技术的使用和效果◆使用了哪些统计技术？◆统计技术使用的场合是否恰当？◆如何检查统计技术的应用效果？8.5.1持续改进◆策划和管理持续改进的过程◆如何认识“持续改进”？◆询问管理层是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。对持续改进的认识明确并进行了策划，规定了持续改进的范围及改进机会的识别方法，达到了提高效率和有效性的目的。各职能部门的质量目标包括了持续改进的内容。受审核过程文件控制过程受审核部门装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提问检查结果4.2.3文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求？◆文件控制程序是否适宜，是否有可操作性？◆程序文件是否为有效版本？◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？《文件控制程序》按照组织结构的调整，进行了修订，符合实际操作目前调整为2.0版是，按使用场所的要求，进行了发放，查《文件发放回收记录》，旧文件已收回，新调整的文件已全部重新发放，发放范围符合使用要求◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚？◆所有文件标识是否明确？◆文件发布前是否得到授权人批准？◆所有文件制定或修订日期是否明确？◆文件修改后是否重新批准？◆是否编制了受控文件清单？◆文件管理记录是否齐全？◆如何识别现行文件的修改状态？是否满足要求？◆适用处是否都使用适应文件的有效版本？文件查找是否方便？保管是否有效？是是抽查《文件控制程序》有审批人的签字，文件生效日期2013年11月27日，未发生修改文件有修改状态标识“2.0”是是，1个手册，目前11个程序文件，17个作业文件是是采用版本号2.0进行标识是，查《受控文件清单》、《文件发放回收记录表》对文件进行了登记管理查，收集了APISPEC5L《管线钢管》、GB/T9711-2011《石油天然气工业管线输送系统用钢管》、《中华人民共和国产品质量法》等文件。对作废的34个文件进行了收回，加盖作废章，归档管理。◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行情况如何？◆作废文件的管理◆是否对作废的保留文件进行标识和管理，以防止误用？受审核过程记录控制过程受审核部门装备部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提问检查结果4.2.4记录控制◆记录管理的情况◆是否对记录进行了整理，列出了清单？◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求一致？◆记录是否填写正确、字迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防虫、防蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按要求进行处理？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？有，查《记录清单》，共51个。检查了2015销售合同文件整理成册，有合同登记表、合同审批表及收货记录。是抽查《文件发放回收记录》、《受控文件清单》，填写规范，字迹清楚，表明了编制人，编制日期记录由各责任部门负责归档保存，每年年底进行分类归档，清晰的标识记录名称或项目名称，可及时提供检索是记录完整、可靠是，通过记录人、日期、项目名称等能够实现受审核过程内部沟通过程受审核部门综合管理部审核准则ISO9001、体系文件、适用于产品的法律法规审核日期2015.7.8审核员ISO9001条款检查内容提问检查结果5.5.3内部沟通◆是否建立了内部交流的过程◆组织是否有内部交流的程序？程序中是否对内部交流的方式、内容作了规定？会议、通知、通告、告示、培训、活动是，员工参与部门作业文件的编制无重大投诉是，主要通过会议、面谈、邮件、通知、通告、电话等进行交流体系文件作出了规定，目前还未发生是，采取会议形式通报◆内部交流的内容◆员工是否参与质量方针的制定、修订和评审？◆员工是否参与质量管理体系文件特别是作业指导书的制定、修订和评审？◆内部交流的记录◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？◆是否保存有接收和答复